交易成本視野下的家族企業及其發展

摘要：新制度經濟學的企業理論和交易成本理論為研究家族企業的存在與發展提供了分析框架。本文從交易成本的視角出發，結合社會學中的信任理論，對家族企業的問題作了深入探討，以此來論證家族企業在經濟發展中的重要性。

關鍵詞：交易成本；家族主義；信任

家族企業是從家庭中分化出來而又沒有完全擺脫家庭、家族關系的，所有權與經營權在家族的控制下的一種經濟形態。作為我國經濟活動的重要力量，家族企業的相關研究卻長期被學術界所忽視，而這種忽視的背后，則是學術界對家族企業所固有的歧視，而對西方的現代企業制度的盲目崇拜和神化。在他們看來，家族企業是一種落后的經濟形態，而企業組織發展的歷程也必然是從家族企業向股份制企業演變的過程。但相關的研究數據卻表明：世界500強企業中有40%由家庭所有或經營。因此，重新認識家族企業，不僅有助于了解中國市場化改革的進程，還可以從中總結經驗，有利于相關學科的發展。

一、家族與企業

以往的家族企業研究都是從文化或社會學上作出解釋，即中國傳統的家文化與家族的對中國人的行為規則產生很大的影響。 家族不但成為中國人之社會生活、經濟生活及文化生活的核心，甚至也成為正式生活的主導因素，并導致了家族主義與泛家族主義在企業中的復制、延伸。

這些觀點只是簡單地把企業主的行為動機歸納為追求家族利益的最大化。但費孝通研究表明，中國社會呈現出的以血緣、地緣關系為代表的 “差序格局”，是能放能收的伸縮性網絡，它暗示著中國傳統社會中的私的問題：為了自己可以犧牲家，為了家可以犧牲族。這表明，雖然人的行為受家族主義的影響，但個人依然有自身利益的追求。

因此，本文在具體分析以前，首先對企業主的基本動機作出新的假定：“行動——結構”互動的雙重動機假設。它強調，作為社會人的個人動機是由價值動機和利己動機組成的，雙重動機之間存在著相互作用，并且由此決定著個人的行動。

從這個基本假設出發，本文認為，企業主基于利己動機希望企業能得到發展，而價值動機也促使他把家族的興盛作為自己的一項職責。而作為家族興盛的條件，就是先把企業搞好，企業搞好了才能帶來家族的繁榮。因此，本文的邏輯起點是，企業主不論是出于利己還是價值動機，都要把企業的興盛作為自己追求的動機。

二、企業與交易成本

企業如何才能發展？新制度經濟學的企業理論和交易成本理論給我們分析企業，包括家族企業的發展提供了分析框架。

新制度經濟學因其對制度的關注而有別于新古典主義經濟學，它的興起改變了傳統上的把企業作為生產機器的看法。科斯認為：企業與市場是不同的資源配置方式，企業是作為市場的價格機制的替代物，在人們既可以通過市場交易來實現合作，又可以通過企業形式實現合作時，并且兩種合作的效果是相同的時候，采取哪種形式的合約取決于交易成本。

在張五常那里，市場交易涉及的是產品與商品的契約安排，而企業交易涉及的是生產要素的契約安排。相應的，科斯關于企業邊界的結論也就演變為：“當產品市場發生的交易（定價）費用的節約在邊際上等于新興的‘市場要素’中代理費用（也是交易成本）的增加時，就達到了均衡。”

這里涉及到交易成本問題，交易成本是新制度經濟學在進行比較研究時的基本單位，主要是在產權（根據契約）被用于市場商務活動中的交易時發生的，是：“交易成本包括事前發生的為達成一項合同而發生的成本，和事后發生的監督貫徹該項合同而發生的成本；它們區別于生產成本，既執行合同本身而發生的成本。”更為具體的來看，它包括以下各項行為所引起的成本支出：（1）進行市場調查；（2）討價還價過程；（3）起草、討論、確定交易合同的過程；（4）監視合同簽署人；（5）貫徹合同；（6）保護雙方權益，防止第三方侵權。

上面的相關研究給我們一個分析的框架來對家族企業進行研究：在企業生產成本和市場結構不變的前提下，企業的規模由交易成本決定。而企業內部的交易成本則表現為企業主與“生產要素”（主要是勞動力）的契約的簽訂所花費的成本。因此，要想企業壯大，必須減少企業內部的交易成本，這樣，能使交易成本最小化的治理結構就成為企業主的首選，只有這樣才能擴展企業的規模，進而榮耀家族。

三、交易成本與信任

企業內的交易成本主要體現為企業主與勞動力之間的契約成本。按樊綱的六分法來看，主要體現在信息成本、監督成本和事后可能出現違約造成的成本。具體表現為：由于企業主的有限理性使分散的人才信息的搜集變得困難，而且應聘人員機會主義的存在導致信息障礙和信息失真所造成的信息成本；合同簽訂后員工可能出現的搭便車、偷懶等機會主義行為，導致企業要設置相關的人員與機制來監督員工的工作，從而造成監督成本；同樣利益的沖突和外來的引誘都可能導致員工出現違約行為，從而導致企業主的損失等等。

合同簽訂的一系列成本導致了交易成本，這些成本所產生的背后都涉及到一個基本問題——信任。從信息成本來看，在信息爆炸、各類信息真假難辯、社會誠信有待提高的社會中，如何辨別所需人員的信息的真假，找到自己要找的人才是企業主和應聘人員簽訂合同時面臨的問題。同樣，企業主不信任員工，怕他出現機會主義，員工對自己企業的不信任也會導致機會主義，所以企業主要花費監督成本來減少員工的機會主義。而違約行為的出現也是雙方缺乏信任，對未來沒有信心的表現。

而且，信任在企業中的重要性并不僅僅體現在有利于防范機會主義，減少信息成本和監督成本，降低員工對未來的不確定，從而減少企業內部的交易成本；它還有利于促使成員之間的互助合作，使人際溝通更加順暢，提升企業的凝聚力。

信任在企業內部的作用如此之大，對于企業的發展與壯大（在生產技術和市場結構不變的前提下）有著決定性的影響，只要是理性的企業主都會注意這樣的問題，并把企業內部信任的建構作為一項重要的內容。而中國社會的信任建構的機制是什么樣的？家文化對信任的建構又有什么影響呢？

四、家族主義、泛家族主義與信任的建構

正是因為信任的重要性，使其成為國內外炙手可熱的研究話題。從社會學的角度來看，對信任的研究取向有兩種：（1）將信任理解為人際關系的產物，是由人際關系中的理性計算和情感關聯決定的人際態度；（2）將信任理解為社會制度與文化規范的產物，是建立在法理（法規制度）或倫理（社會文化規范）基礎上的一種社會現象。以關系和制度兩種對信任的建構機制不同取向的研究也表明，信任作為社會關系的一種重要的維度，是和社會結構、文化規范想聯系的。因此，對中國信任問題的研究，其根本的出發點就是中國的本土文化和社會格局。

相比較中國市場化改革的過程中制度化的信任機制的缺失，建立在血緣、地緣關系上的家族成員所擁有的天然的、義務性的信任，不僅僅能減低企業內部的交易成本，有利于企業的發展，以滿足企業主的利己動機，而且使用家族成員，帶動家族成員發家致富，也是符合企業主的價值動機的。因此，比起雇傭外人或陌生人給企業經營帶來風險，使用家族成員來經營企業就不可避免的成為企業主的首選了。

但是，只用家族成員來經營管理企業是以企業的小規模經營為前提的。隨著家族規模的擴大，不僅家族的勞動力供給會出現短缺，而且企業需要的各項專業人才也不是家族能夠供應的。在這種情況下，對外招聘也就不可避免了。面對這些非家族成員，一方面要運用各種規章制度對他們行為進行約束，另外，與他們建立私人之間信任關系也是企業主要考慮的問題。

中國人對關系的分類，可以分為“自家人/外人”。“自家人”可以包羅任何要拉入自己的圈子，表示親熱的人物。“自家人”是值得信賴的、可靠的，而外人則相反，給人一種不安全感。因此，基于利益等方面的考慮，企業主有必要把“外人”轉化為“自家人”，使其成為更廣泛意義上的家族成員。根據龔曉京的研究，中國社會特別是鄉土社會，普遍存在著一種將正式的人際關系轉化成非正式的人際關系的擬親化現象。在農民原本可以通過契約的關系達到合作或獲得資源的情況下，卻傾向于通過擬親化的途徑來解決。而其途徑，不外認同宗、認干親、拜把子等形式，這樣基于利益關系的業緣關系就轉換成一種類似的血緣關系，從而納入“差序格局”的范圍。

通過聘用家族成員和把家族外對企業發展有影響力的成員納入自己的“差序格局”，企業內部的信任就能產生，并對企業內部的交易成本產生影響：從信息成本來看，不僅家族網絡能夠提供信息的來源，還能保證信息的真實性；從監督成本來說，企業內存在的家族網絡使得監管的信息能及時有效地反饋到企業主手里，對員工行為進行監督，而且家族或泛家族認同的存在，也有效地遏制了員工的機會主義行為，使其更好的為企業工作；同樣，血緣與地緣的制約，使得違約行為也變得不太可能。

五、結束語

企業主作為家族的一員，擁有價值動機和利己動機，而企業的發展與壯大有利于家族的發展與壯大，因此發展企業既可以滿足企業主自己的利己動機又能滿足價值動機；企業的發展與壯大依賴于企業內部交易成本的減少，其表現為企業主與企業員工簽訂合約所花費的一系列成本；信任有利于減少交易成本，在中國這個由親而信的國度，家族成員和泛家族化的“自家人”所具有的信任就成為企業主追求的目的；而這些信任關系的建構最終將使企業內的交易成本最小化，從而促進企業的發展和壯大。而這些就是家族企業為什么能夠在現代社會中存在，并不斷發展壯大的原因。

參考文獻：

1．費孝通．鄉土中國，生育制度．北京大學出版社，1998．

2．汪和建．邁向中國的新經濟社會學：交易秩序的結構研究．中央編譯出版社，1999．

3．科斯．企業的性質，張五常．企業的契約性質．盛洪主編．現代制度經濟學（上卷）．北京大學出版社，2003．

作者簡介：南京大學社會學系碩士生。

收稿日期：2004-03-21。