熊彼特的創(chuàng)新理論及其現(xiàn)實(shí)意義

許　曦　劉　方

內(nèi)容摘要：本文主要對(duì)熊彼特的經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論（即創(chuàng)新理論）進(jìn)行了分析，熊彼特認(rèn)為，“創(chuàng)新”是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的根本現(xiàn)象，企業(yè)家的意志和行為是創(chuàng)新活動(dòng)的靈魂，經(jīng)濟(jì)周期是經(jīng)濟(jì)階段發(fā)展的必然結(jié)果。這對(duì)我國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有重要的現(xiàn)實(shí)指導(dǎo)意義：信息技術(shù)正引領(lǐng)我們進(jìn)入創(chuàng)新的偉大時(shí)代，創(chuàng)新時(shí)代呼喚高素質(zhì)的企業(yè)家隊(duì)伍，創(chuàng)新成功取決于“技術(shù)”與“體制”的配合。

關(guān)鍵詞：熊彼特 創(chuàng)新理論 經(jīng)濟(jì)發(fā)展

熊彼特的“創(chuàng)新理論”

約瑟夫·A·熊彼特（J.A.Schumpeter,1883-1950），原籍奧地利的美國(guó)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家，是西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界公認(rèn)的博學(xué)多聞、兼收并蓄的經(jīng)濟(jì)學(xué)大師。熊彼特的經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論獨(dú)立于西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)之外，自成體系，他推崇經(jīng)濟(jì)學(xué)家瓦爾拉斯的一般均衡理論，但擯棄了新古典主流經(jīng)濟(jì)學(xué)靜態(tài)與比較靜態(tài)分析的理論模式，創(chuàng)立了動(dòng)態(tài)均衡論，建立了一套從經(jīng)濟(jì)體系內(nèi)部因素來說明經(jīng)濟(jì)動(dòng)態(tài)現(xiàn)象的“動(dòng)態(tài)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論”，并將歷史分析、理論分析和統(tǒng)計(jì)分析相結(jié)合，系統(tǒng)闡釋了資本主義的產(chǎn)生和發(fā)展。在對(duì)傳統(tǒng)理論的辨析中，熊彼特清晰勾畫出靜態(tài)運(yùn)行和動(dòng)態(tài)發(fā)展相互交織的經(jīng)濟(jì)生活圖景，解釋了利潤(rùn)、資本、信貸、利息等重要的發(fā)展現(xiàn)象，完成了對(duì)經(jīng)濟(jì)周期的考察。熊彼特的創(chuàng)新理論主要包括三方面內(nèi)容：

“創(chuàng)新”是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的根本現(xiàn)象

在1912年出版的早期代表作《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》中，熊彼特開創(chuàng)性地提出了“經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論和創(chuàng)新思想”。在他看來，所謂“創(chuàng)新”，就是“建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)，把一種從來沒有的關(guān)于生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的新組合引入生產(chǎn)體系”。這個(gè)概念包括五種情況：采用一種新的產(chǎn)品；采用一種新的生產(chǎn)方法；開辟一個(gè)新的市場(chǎng)；掠取或控制原材料或半制成品的一種新的供應(yīng)來源；實(shí)現(xiàn)任何一種工業(yè)的新的組織。而所謂“經(jīng)濟(jì)發(fā)展”，從根本上講，不是古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家斯密所認(rèn)為的基于人口、財(cái)富的累積性增加而造成的規(guī)模擴(kuò)大或簡(jiǎn)單量變，而是經(jīng)濟(jì)生活內(nèi)部孕含的質(zhì)上的自發(fā)性突破。它是由技術(shù)創(chuàng)新和生產(chǎn)組織形式的創(chuàng)新所引發(fā)的經(jīng)濟(jì)生活內(nèi)部的一種創(chuàng)造性變動(dòng)，需要通過引進(jìn)“新組合”，進(jìn)行創(chuàng)新來實(shí)現(xiàn)。因此，“創(chuàng)新”是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)質(zhì)，“創(chuàng)新”是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的根本現(xiàn)象。

企業(yè)家意志和行為是創(chuàng)新活動(dòng)靈魂

在熊彼特創(chuàng)新理論中，創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)質(zhì)，而領(lǐng)導(dǎo)和發(fā)起創(chuàng)新的創(chuàng)新者——企業(yè)家，則是“創(chuàng)新”、生產(chǎn)要素“新組合”以及“經(jīng)濟(jì)發(fā)展”的主要組織者和推動(dòng)者。企業(yè)家的意志和行為是創(chuàng)新活動(dòng)的靈魂。

熊彼特不接受大多數(shù)人認(rèn)可的馬歇爾的企業(yè)家定義，即將企業(yè)家的職能看作是最廣義的“管理”，他也拋棄了把企業(yè)家看作是風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)人或資本所有人的觀點(diǎn)。在熊彼特看來，企業(yè)家是一個(gè)特殊的階層，他不同于普通的企業(yè)經(jīng)營(yíng)者和資本家。企業(yè)家必須富于創(chuàng)新意識(shí)，具有先見之明。企業(yè)家的職能在于用不同于以往的全新方法把生產(chǎn)諸要素組合、集中起來，進(jìn)行經(jīng)營(yíng)，繼而使其增值。而且，也只有在他將這些新組合起來的要素按照新的方法付諸運(yùn)行的特定階段，他才是真正意義上的企業(yè)家。反之，一旦這種方法在某一天落于陳舊，企業(yè)經(jīng)營(yíng)停步不前，他也就變得與靜態(tài)經(jīng)濟(jì)里的普通管理者毫無兩樣。因此，企業(yè)家不是一種職業(yè)，也不是一種持久的狀態(tài)。

在熊彼特看來，“企業(yè)家是一種特殊的類型，他們的行為是一個(gè)特殊的問題，是大量重要現(xiàn)象的動(dòng)力。”企業(yè)家的行為以“創(chuàng)新”為特有目的，而創(chuàng)新需要改變循環(huán)流轉(zhuǎn)的渠道，需要打破固有的生產(chǎn)環(huán)流，需要面臨不確定的前景，需要克服習(xí)慣的阻力……這些都依仗企業(yè)家堅(jiān)強(qiáng)的意志和巨大的心智努力。企業(yè)家的意志和行為是創(chuàng)新活動(dòng)的關(guān)鍵、靈魂所在。

經(jīng)濟(jì)周期是經(jīng)濟(jì)階段發(fā)展的必然結(jié)果

在構(gòu)建了以企業(yè)家、創(chuàng)新和信用創(chuàng)造為核心的經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論之后，熊彼特又將目光轉(zhuǎn)向資本主義經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的歷史進(jìn)程，得出了以創(chuàng)新活動(dòng)來解釋的經(jīng)濟(jì)周期理論。

熊彼特運(yùn)用創(chuàng)新理論分析經(jīng)濟(jì)周期的形成和特點(diǎn)。在他看來，“創(chuàng)新”改變了原本均衡靜止的經(jīng)濟(jì)過程中固有的生產(chǎn)環(huán)流，新組合在生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)上更加富有效率，它可以使進(jìn)行創(chuàng)新的企業(yè)和個(gè)人獲取高額利潤(rùn)。利潤(rùn)又進(jìn)一步誘導(dǎo)了追隨和模仿。當(dāng)社會(huì)一旦了解到“創(chuàng)新”活動(dòng)有利可圖，就會(huì)趨之若騖。新企業(yè)不斷出現(xiàn)，行業(yè)改組隨之到來，整個(gè)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域出現(xiàn)了應(yīng)用這些創(chuàng)新的熱潮。熱潮又隨之引發(fā)了人們對(duì)未來經(jīng)濟(jì)的期待，投機(jī)開始出現(xiàn)，信用擴(kuò)張，最終繁榮遍及整個(gè)經(jīng)濟(jì)體系。而當(dāng)創(chuàng)新活動(dòng)一旦被社會(huì)消化，新產(chǎn)品大量上市，價(jià)格下跌，利潤(rùn)消失，不再有利可圖，新的創(chuàng)新活動(dòng)又尚未出現(xiàn)時(shí)，整個(gè)經(jīng)濟(jì)就進(jìn)入了清理狀態(tài)：新企業(yè)需要經(jīng)受考驗(yàn)以加入生產(chǎn)環(huán)流，老企業(yè)需要面對(duì)被創(chuàng)新改變的市場(chǎng)狀況做出調(diào)整，部分經(jīng)營(yíng)失誤的企業(yè)會(huì)倒閉或破產(chǎn)，從而造成商業(yè)不振，經(jīng)濟(jì)不景氣。經(jīng)濟(jì)不景氣持續(xù)一段時(shí)間之后，新的“創(chuàng)新”活動(dòng)再次出現(xiàn)……，如此周而復(fù)始。創(chuàng)新不斷從內(nèi)部革新著經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，不斷地破壞舊的、不斷地創(chuàng)造新的結(jié)構(gòu)，進(jìn)而形成了資本主義風(fēng)起云涌的發(fā)展歷程。

值得注意的是，這里，打破均衡的“創(chuàng)新”活動(dòng)并不連續(xù)均勻地分布在時(shí)間序列之上，而是，“如果一旦出現(xiàn)，那就會(huì)成組或成群的不連續(xù)的出現(xiàn)”。創(chuàng)新的性質(zhì)不同，影響有大有小，大小各異的“創(chuàng)新”活動(dòng)則引起長(zhǎng)短不一的經(jīng)濟(jì)周期。熊彼特曾提出長(zhǎng)、中、短三種周期并存的復(fù)合模式：長(zhǎng)周期（康德拉季耶夫波，歷時(shí)50年或略長(zhǎng)一點(diǎn)），中周期（尤格拉波，平均約9-10年）和短周期（基欽波，平均約40個(gè)月）。熊宣稱，從歷史統(tǒng)計(jì)資料中表現(xiàn)出來的這種周期變動(dòng)，特別是“長(zhǎng)周期”的變動(dòng)，同各個(gè)周期內(nèi)的生產(chǎn)技術(shù)革新呈現(xiàn)著相當(dāng)密切的關(guān)聯(lián)，它對(duì)應(yīng)著歷史上重要的技術(shù)革新，把資本主義百余年的經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程分為三個(gè)“長(zhǎng)波”，每個(gè)“長(zhǎng)波”的標(biāo)志是各個(gè)時(shí)期的主要技術(shù)發(fā)明和它們的應(yīng)用，以及生產(chǎn)技術(shù)的突出發(fā)展。第一波大約從1783-1842年，是所謂的“產(chǎn)業(yè)革命時(shí)期”。第二波從1842-1897年，是所謂的“蒸汽機(jī)和鋼鐵時(shí)代”。第三波從1897年到20世紀(jì)20年代末，是所謂的“電氣、化學(xué)和汽車時(shí)代”。在他看來，幾種周期并存且相互交織的情況（一個(gè)“長(zhǎng)波”大約包括六個(gè)“中程周期”，一個(gè)“中程周期”大概包括三個(gè)“短波”），正好進(jìn)一步證明了他的“創(chuàng)新理論”的正確性。

總之，持續(xù)創(chuàng)新，持續(xù)破壞，持續(xù)優(yōu)化，持續(xù)發(fā)展，這就是“創(chuàng)新”的經(jīng)濟(jì)發(fā)展邏輯。

熊彼特創(chuàng)新理論的啟示

信息技術(shù)引領(lǐng)我們進(jìn)入創(chuàng)新的偉大時(shí)代

根據(jù)熊彼特的創(chuàng)新理論，經(jīng)濟(jì)周期是經(jīng)濟(jì)階段發(fā)展的必然結(jié)果，而創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的根本動(dòng)因，所以，技術(shù)變革和生產(chǎn)組織形式的變革應(yīng)當(dāng)是帶動(dòng)引發(fā)新一輪“經(jīng)濟(jì)發(fā)展”的契機(jī)。

美國(guó)的80年代被稱為信息技術(shù)發(fā)展的“個(gè)人計(jì)算機(jī)時(shí)代”，美國(guó)的90年代被稱為信息技術(shù)發(fā)展的“互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代”。這20年就是美國(guó)信息技術(shù)創(chuàng)新的“成組成群出現(xiàn)”時(shí)期，大批新興高科技中小企業(yè)應(yīng)運(yùn)而生，迅速崛起。現(xiàn)在，以美國(guó)的信息技術(shù)為源，信息技術(shù)正在以極快的速度向全世界傳播、擴(kuò)散和滲透，強(qiáng)有力地推動(dòng)著世界經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的大調(diào)整。信息化比工業(yè)化具有更強(qiáng)的全球性和擴(kuò)散性，信息技術(shù)革命的發(fā)展速度大大超過了歷史上任何一次產(chǎn)業(yè)革命的發(fā)展速度，作為發(fā)展中國(guó)家的中國(guó)完全有可能利用這種高速擴(kuò)散性，通過采取工業(yè)化與信息化相互促進(jìn)相互融合的戰(zhàn)略，發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢(shì)，趕超發(fā)達(dá)國(guó)家。

創(chuàng)新時(shí)代呼喚高素質(zhì)的企業(yè)家隊(duì)伍

根據(jù)熊彼特的創(chuàng)新理論，企業(yè)家是創(chuàng)新活動(dòng)的倡導(dǎo)者和實(shí)現(xiàn)者，正是企業(yè)家的創(chuàng)新活動(dòng)促使科學(xué)技術(shù)有效地轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，推動(dòng)了產(chǎn)品、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變，并進(jìn)而推動(dòng)了經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和生活方式的變革，實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)發(fā)展。企業(yè)家是創(chuàng)新活動(dòng)，乃至經(jīng)濟(jì)發(fā)展的靈魂。因此，建立一支高素質(zhì)的企業(yè)家隊(duì)伍當(dāng)是創(chuàng)新時(shí)代的第一要義。

然而，在現(xiàn)實(shí)中，在熊彼特的心目中，真正的“企業(yè)家”卻是鳳毛麟角。企業(yè)家的內(nèi)涵很狹窄，企業(yè)家的職能也很純粹——只是實(shí)現(xiàn)新組合而不包括日常管理；企業(yè)家必須具有杰出的才華、堅(jiān)韌不拔的信念和為“創(chuàng)新”奉獻(xiàn)畢生的意志與行動(dòng)。所有這些都使企業(yè)家成為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中最稀缺的資源。目前，許多發(fā)達(dá)國(guó)家和跨國(guó)公司為網(wǎng)羅創(chuàng)新型人才都不惜代價(jià)、不擇手段。而在我國(guó)，選拔人才的機(jī)制還不盡公正合理，論資排輩、年齡一刀切的現(xiàn)象還普遍存在，對(duì)人才的制度化激勵(lì)還缺乏力度，所有這些都不利于我國(guó)企業(yè)家的培養(yǎng)和造就。我們應(yīng)當(dāng)意識(shí)到，創(chuàng)新時(shí)代呼喚高素質(zhì)的企業(yè)家隊(duì)伍，要想不斷創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展，加強(qiáng)企業(yè)家隊(duì)伍建設(shè)，培養(yǎng)一批具備戰(zhàn)略頭腦、創(chuàng)新品質(zhì)、高尚情操、獻(xiàn)身精神的高素質(zhì)企業(yè)家勢(shì)在必行。

創(chuàng)新成功取決于“技術(shù)”與“體制”的配合

熊彼特的經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論強(qiáng)調(diào)來自于供給方面的企業(yè)家的“創(chuàng)新精神”，與凱恩斯的源于“有效需求不足”的政策主張極為不同。其理論從總體上看應(yīng)當(dāng)說還主要是一種以技術(shù)變革、科技推動(dòng)為核心的“技術(shù)推進(jìn)論”。在研究中，熊彼特強(qiáng)調(diào)“新組合”的實(shí)現(xiàn)過程，側(cè)重于研究新生產(chǎn)函數(shù)、新組合如何通過新企業(yè)被引入經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)這一實(shí)現(xiàn)過程，而并不看重新組合是如何產(chǎn)生的這一產(chǎn)生過程，因而他對(duì)制度變化，乃至于企業(yè)內(nèi)外部組織學(xué)習(xí)能力、管理能力，對(duì)“新技術(shù)、新組合”的產(chǎn)生、催生作用未給予足夠重視。然而，隨著經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的深入，人們?nèi)找姘l(fā)現(xiàn)，供給和需求都是創(chuàng)新成功的重要決定因素，而技術(shù)與制度的相互配合則是經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)的有效保障。

20世紀(jì)80年代末以來，創(chuàng)新研究的一個(gè)重大進(jìn)展就是從系統(tǒng)論角度考察創(chuàng)新過程，開辟了國(guó)家創(chuàng)新體系這一專門的研究領(lǐng)域。國(guó)家創(chuàng)新體系的概念最早由英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家弗里曼在其著作《技術(shù)與經(jīng)濟(jì)績(jī)效：來自日本的教訓(xùn)》中明確提出。在該書中，弗里曼發(fā)現(xiàn)，日本在戰(zhàn)后技術(shù)落后的情況下，之所以能只用幾十年時(shí)間就使經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)強(qiáng)勁發(fā)展勢(shì)頭，迅速成長(zhǎng)為工業(yè)大國(guó)，一個(gè)最重要的原因就在于他們以技術(shù)創(chuàng)新為主導(dǎo)，以組織創(chuàng)新和制度創(chuàng)新為動(dòng)力，充分發(fā)揮了國(guó)家在推動(dòng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中的重要作用。弗里曼認(rèn)為，在人類歷史上，技術(shù)領(lǐng)先國(guó)家從英國(guó)到德國(guó)、美國(guó)，再到日本，這種追趕、跨越不僅是技術(shù)創(chuàng)新的結(jié)果，而且也是許多制度和組織創(chuàng)新的結(jié)果。國(guó)家創(chuàng)新體系中制度的設(shè)定和功能是決定創(chuàng)新體系效率的關(guān)鍵。

應(yīng)當(dāng)說，國(guó)家創(chuàng)新體系的提出是對(duì)熊彼特創(chuàng)新理論的深化，它從系統(tǒng)論的角度深入考察了創(chuàng)新的動(dòng)態(tài)交互反饋過程，表明人們對(duì)科技創(chuàng)新在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中作用的認(rèn)識(shí)已發(fā)生了質(zhì)的變化。國(guó)家創(chuàng)新體系這一概念的確立與知識(shí)經(jīng)濟(jì)的出現(xiàn)本質(zhì)上是一致的。在現(xiàn)階段，認(rèn)識(shí)到這一點(diǎn)，注重技術(shù)與體制的配合，對(duì)提高我們發(fā)展中國(guó)家的創(chuàng)新能力，改革科技創(chuàng)新體制具有重大的現(xiàn)實(shí)意義。

參考資料：

1.約瑟夫·熊彼特著，《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》，商務(wù)印書館，2000

2.汪澄清，馬克思與熊彼特的創(chuàng)新思想之比較，馬克思主義與現(xiàn)實(shí)，2001(3)

3.馬鳳娣，熊彼特的經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論，《學(xué)術(shù)論壇》，1999(1)

4.李如鵬，關(guān)于熊彼特的經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新理論，《經(jīng)濟(jì)研究參考》，2002(37)