自主創(chuàng)新：經(jīng)濟(jì)增長方式轉(zhuǎn)變的戰(zhàn)略選擇

改革開放以來，我國經(jīng)濟(jì)創(chuàng)造了持續(xù)保持年均增長9%以上的奇跡，但是我們應(yīng)該清醒地認(rèn)識到，傳統(tǒng)發(fā)展模式、特別是依靠資源的高消耗和廉價勞動力密集產(chǎn)業(yè)的發(fā)展模式，越來越受到能源、資源和環(huán)境瓶頸的制約。在經(jīng)濟(jì)全球化的新形勢下，技術(shù)創(chuàng)新已經(jīng)取代自然資源成為決定國家競爭力的決定性因素。在這種情況下，提高自主創(chuàng)新能力，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長方式的根本轉(zhuǎn)變，成為我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展面臨的迫切任務(wù)，也是應(yīng)對國際競爭的迫切要求。

一、自主創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)增長方式轉(zhuǎn)變的必然要求

自主創(chuàng)新，主要包括三個方面的含義：一是加強(qiáng)原始性創(chuàng)新，努力獲得更多的科學(xué)發(fā)現(xiàn)和技術(shù)發(fā)明；二是加強(qiáng)集成集新，使各種相關(guān)技術(shù)有機(jī)融合，形成具有市場競爭力的產(chǎn)品和產(chǎn)業(yè)；三是在引進(jìn)國外先進(jìn)技術(shù)的基礎(chǔ)上，積極促進(jìn)消化吸收和再創(chuàng)新。當(dāng)前，我國高投入、高消耗、高污染、低產(chǎn)出、低效益的粗放型增長方式導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)運(yùn)行成本上升，可持續(xù)發(fā)展面臨的資源和環(huán)境壓力日趨嚴(yán)峻。因此，在這種情況下，增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力是我國新的發(fā)展階段轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長方式的必然要求。

1.資源和環(huán)境瓶頸制約日益加劇

據(jù)統(tǒng)計，我國人均能源占有量不到世界平均水平的一半，石油僅為1/10；人均水資源僅相當(dāng)于世界平均水平的1/4。2003年，我國消耗了占全球31%的原煤，30%的鐵礦石，27%的鋼材以及40%的水泥。2004年，由于我國對鐵礦石需求的急劇增加，國際市場價格曾上漲71.5%，由于國際原油價格屢創(chuàng)新高，我國全年多支付外匯達(dá)數(shù)十億美元。長此以往，越來越多的企業(yè)將不堪重負(fù)，國家將不堪重負(fù)。另一方面，我國的資源利用效率不高。目前我國能源利用率為33%，每創(chuàng)造1美元國民生產(chǎn)總值，消耗的煤、電等能源是世界平均的3~4倍。據(jù)有關(guān)資料顯示，從1949—2003年間，我國累計產(chǎn)煤350億噸，而煤炭資源消耗量已超過1 000億噸，回收率平均不到30%，這意味著50年間扔掉了6個百億煤田，浪費(fèi)很嚴(yán)重。粗放型經(jīng)濟(jì)增長方式的一個直接后果是生態(tài)環(huán)境的急劇惡化。目前，我國二氧化硫排放超過2 000萬噸，煙塵排放1 000多萬噸，二氧化碳排放8億多噸。水土流失嚴(yán)重，草原嚴(yán)重退化。作為發(fā)展中的大國，未來我們不可能繼續(xù)沿著傳統(tǒng)的高投入、高消耗、高污染、低效率的路子走下去，增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長方式刻不容緩。

2.技術(shù)瓶頸約束日益凸顯

當(dāng)今綜合國力的競爭，說到底是科技實(shí)力的競爭。當(dāng)前，全世界86%的研發(fā)投入、90%以上的發(fā)明專利都掌握在發(fā)達(dá)國家手里。發(fā)達(dá)國家及其跨國公司憑借科技優(yōu)勢，形成了對世界市場特別是高技術(shù)市場的高度壟斷，獲取超額利潤。我國許多產(chǎn)業(yè)盡管在規(guī)模上不斷擴(kuò)大，但由于缺乏核心技術(shù)，成為低端產(chǎn)品的“世界工廠”。在原始性創(chuàng)新能力方面，國際科學(xué)論文產(chǎn)出僅占世界的4.38%，特別是從衡量科學(xué)知識生產(chǎn)質(zhì)量的論文被引用數(shù)來看，我國僅排在世界第20位。作為一個后發(fā)展國家，在引進(jìn)國外先進(jìn)技術(shù)的基礎(chǔ)上進(jìn)行必要的消化吸收和創(chuàng)新，本應(yīng)是我國趕超先進(jìn)的一條捷徑。但是我國企業(yè)用于技術(shù)引進(jìn)與消化吸收的投入之比是1∶0.078，日本為1∶5，韓國則為1∶8。我們同日本和韓國技術(shù)能力差距的拉大，很大一部分原因在這里。

3.國際競爭壓力日趨嚴(yán)峻

大家都知道，全球化不是“免費(fèi)的午餐”，缺乏核心競爭力是很難分享全球化成果的。在由發(fā)達(dá)國家主導(dǎo)的國際貿(mào)易規(guī)則下，后發(fā)展國家企業(yè)的生存與發(fā)展空間將面臨越來越多的擠壓。隨著我國制造業(yè)規(guī)模的不斷擴(kuò)大，近百種工業(yè)制成品的產(chǎn)量位居全球第一，許多人開始把中國奉為“世界工廠”。但是，這些在相當(dāng)程度上是依靠勞動力、資源和環(huán)境的低價格，主要以消耗資源、污染環(huán)境為代價換來的。所以不少問題值得我們深思。比如，我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值占制造業(yè)比重為8%，遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國家的40%，我國幾乎全部光纖制造設(shè)備、集成電路制造裝備的85%，數(shù)控機(jī)床的70%，醫(yī)療裝備的93%都依賴進(jìn)口。為了改變這種狀況，必須尋找新的突破口，而自主創(chuàng)新是破解這一瓶頸難題的最佳選擇之一。

二、自主創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長方式轉(zhuǎn)變的內(nèi)在關(guān)聯(lián)

從國際經(jīng)驗(yàn)看，許多國家特別是后起發(fā)展中國家，從初期的粗放型增長逐步轉(zhuǎn)變?yōu)榧s型增長，在很大程度上取決于自主創(chuàng)新能力的培育和發(fā)展。其中，最為典型的例子就是日本。日本在經(jīng)濟(jì)高速增長階段，正是通過創(chuàng)新能力的培育與發(fā)展，從模仿創(chuàng)新走向自主創(chuàng)新，最終完成了增長方式的根本性轉(zhuǎn)變，成為具有國際競爭力的經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國。這方面的例子表明，創(chuàng)新能力的培育與發(fā)展是實(shí)現(xiàn)增長方式根本性轉(zhuǎn)變的重要支撐。

1.大規(guī)模的自主創(chuàng)新通過改變增長的驅(qū)動力，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)快速增長

不管是源于新發(fā)明和技術(shù)進(jìn)步，還是結(jié)構(gòu)調(diào)整、規(guī)格經(jīng)濟(jì)、組織變革、勞動力素質(zhì)提高等因素的作用，創(chuàng)新的本質(zhì)含義都是指通過生產(chǎn)要素有機(jī)組合變化，改變各種生產(chǎn)要素，尤其是勞動和資本的相對邊際生產(chǎn)率，從而改變其收益率之間的平衡。由于創(chuàng)新改變了生產(chǎn)要素的有機(jī)組合，相對降低了勞動、土地、資本等要素在產(chǎn)出中的比重，因此在既定產(chǎn)出水平下會大大減少這些要素的相對投入量，提高投入—產(chǎn)出水平。專利經(jīng)過一段時間轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新以后，能夠有效地促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長。當(dāng)這種創(chuàng)新不斷增多，達(dá)到相當(dāng)?shù)囊?guī)模，便會替代傳統(tǒng)的投資驅(qū)動力而成為增長的主要驅(qū)動力。這將有助于突破經(jīng)濟(jì)資源的瓶頸約束，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)快速增長。

2.大規(guī)模自主創(chuàng)新通過改變生產(chǎn)的可能性空間，改善和提高經(jīng)濟(jì)增長的質(zhì)量

社會潛在產(chǎn)出能力，決定了潛在的經(jīng)濟(jì)增長水平。在既定的總供給水平下，總需求的過度與不足分別導(dǎo)致失業(yè)與通貨膨脹，且往往形成兩者的相互替代。根據(jù)經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特的定義，創(chuàng)新是引入一種新的生產(chǎn)函數(shù)，從而提高社會潛在產(chǎn)出能力。因此，大規(guī)模創(chuàng)新所帶來的生產(chǎn)可能性空間的擴(kuò)展，將會通過經(jīng)濟(jì)增長產(chǎn)出水平的提高，吸納更多的勞動力，減少周期性失業(yè)，并有助于減少摩擦性失業(yè)和結(jié)構(gòu)性失業(yè)。同時，大規(guī)模的創(chuàng)新通過引入一種新的生產(chǎn)函數(shù)，會促進(jìn)勞動生產(chǎn)率的提高，從而抑制物價上漲，降低通貨膨脹率。因此，大規(guī)模的創(chuàng)新活動在改變生產(chǎn)可能性空間的過程中，有助于改善和提高經(jīng)濟(jì)增長的質(zhì)量，形成低失業(yè)與低通脹并存的良好局面。

3.大規(guī)模自主創(chuàng)新通過弱化經(jīng)濟(jì)周期，增強(qiáng)了經(jīng)濟(jì)增長的穩(wěn)定性

涉及到“人與人關(guān)系”的制度創(chuàng)新，主要是改變了生產(chǎn)的“交易成本”，而涉及“人與自然關(guān)系”的技術(shù)創(chuàng)新，主要是改變了生產(chǎn)的“技術(shù)性成本”。此外，大規(guī)模的創(chuàng)新活動推動了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化和升級，促進(jìn)了現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的發(fā)展。第一產(chǎn)業(yè)受自然條件影響較大，其增長率較不穩(wěn)定；第二產(chǎn)業(yè)具有很強(qiáng)的突然跳躍式的擴(kuò)張力和收縮力，其增長率的波動幅度較大；現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的需求本身波動較小，從而使其增長率的波動較平穩(wěn)。因此，促進(jìn)以現(xiàn)代服務(wù)業(yè)為主導(dǎo)的經(jīng)濟(jì)，也就增強(qiáng)了經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)自身的穩(wěn)定性。

三、增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長方式轉(zhuǎn)變的對策

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理是我國經(jīng)濟(jì)增長中資源消耗多、環(huán)境污染重、整體素質(zhì)不高和運(yùn)行不穩(wěn)定的重要原因。而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理的重要原因是缺乏核心技術(shù)、缺乏自主知識產(chǎn)權(quán)、缺乏世界知名品牌，這三個“缺乏”集中起來就是自主創(chuàng)新能力不強(qiáng)。所以，《十一五規(guī)劃建議》把增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力作為國家戰(zhàn)略，擺在了經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的重要位置。

1.加快建立以企業(yè)為主體、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的創(chuàng)新體系

根據(jù)國際經(jīng)驗(yàn)，企業(yè)技術(shù)開發(fā)投入占銷售收入的比例要達(dá)到3%以上。低于3%意味著這個企業(yè)沒有競爭力，低于2%意味著這個企業(yè)將被淘汰。高技術(shù)企業(yè)技術(shù)開發(fā)投入占銷售收入比例應(yīng)該達(dá)到10%以上。而我國企業(yè)的這個比例很低，2003年只有0.75%。全國3/4的大中型企業(yè)沒有技術(shù)開發(fā)機(jī)構(gòu)，2/3沒有技術(shù)開發(fā)活動。企業(yè)在這種狀況下怎么能具備競爭力？所以一定要使企業(yè)成為技術(shù)開發(fā)主體。而我國的體制是研究院、設(shè)計院與企業(yè)“兩張皮”，企業(yè)引進(jìn)國外技術(shù)，但缺乏技術(shù)開發(fā)力量，而且引進(jìn)以后對研究院、設(shè)計院保密。真正能夠把引進(jìn)技術(shù)消化創(chuàng)新的技術(shù)力量在研究院、設(shè)計院。它們?nèi)瞬艥?jì)濟(jì)，卻只能通過搞國家下達(dá)的課題養(yǎng)活自己，研究不能變成產(chǎn)業(yè)成果。所以一定要深化科技體制改革，形成自主創(chuàng)新的基本體制架構(gòu)。推動企業(yè)成為研究開發(fā)投入的主體，技術(shù)創(chuàng)新活動的主體和創(chuàng)新成果集成與應(yīng)用的主體。只有以企業(yè)為主體，才能堅持技術(shù)創(chuàng)新的市場導(dǎo)向，有效整合產(chǎn)學(xué)研力量，切實(shí)增強(qiáng)核心競爭力，并加快科技成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長方式的根本性轉(zhuǎn)變。

2.構(gòu)建激勵自主創(chuàng)新的良好環(huán)境

增強(qiáng)自主創(chuàng)新意識，建立創(chuàng)新型國家，需要政府與企業(yè)的密切配合。要加快建立健全鼓勵技術(shù)開發(fā)投入和自主創(chuàng)新的體制、政策與法規(guī)，引導(dǎo)企業(yè)自覺地轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長方式，走上依靠技術(shù)進(jìn)步的發(fā)展道路。

首先，完善鼓勵企業(yè)增加技術(shù)創(chuàng)新投入的財稅金融政策。國家應(yīng)制定企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新激勵政策，通過財政引導(dǎo)、稅收優(yōu)惠和產(chǎn)權(quán)激勵，鼓勵企業(yè)加大技術(shù)創(chuàng)新投入，支持企業(yè)建立研發(fā)機(jī)構(gòu)或組建產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟，在關(guān)系產(chǎn)業(yè)競爭力的重點(diǎn)領(lǐng)域投入研發(fā)，形成具有自主知識產(chǎn)權(quán)的專利和標(biāo)準(zhǔn)；建立和完善風(fēng)險投資機(jī)制，實(shí)施促進(jìn)科技創(chuàng)新的金融政策；制定鼓勵引進(jìn)技術(shù)消化吸收，限制盲目重復(fù)引進(jìn)的政策，設(shè)立專項(xiàng)基金，以企業(yè)為核心，聯(lián)合科研院所和大學(xué)對國家重大工程建設(shè)項(xiàng)目引進(jìn)的關(guān)鍵技術(shù)和裝備，進(jìn)行消化吸收和再創(chuàng)新。

其次，健全相關(guān)法律法規(guī)，有效遏制各種不良競爭行為。目前，一些跨國公司已在我國取得市場優(yōu)勢甚至是獨(dú)占地位。他們通過知識產(chǎn)權(quán)策略支配合作者，通過排他渠道策略和供貨策略控制下游企業(yè)，使得中國本土企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動普遍受到控制和打壓。目前，歐洲、日本和韓國等都通過法律手段，對跨國公司借知識產(chǎn)權(quán)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等之名，行市場壟斷之實(shí)的行為進(jìn)行有力打擊。我國也應(yīng)當(dāng)從維護(hù)國家利益和本土企業(yè)的自主創(chuàng)新能力出發(fā)，盡快出臺反壟斷法，有效打擊各種惡性競爭行為，迅速改變本土企業(yè)所面臨的不利競爭局面。