誰(shuí)在妨礙中國(guó)的自主創(chuàng)新？

要破解至今依然困擾中國(guó)人的“李約瑟之謎”，關(guān)鍵在于要建立能提供有效激勵(lì)的科學(xué)界的制度安排，以及形成真正能保護(hù)企業(yè)家利潤(rùn)動(dòng)機(jī)的機(jī)制和規(guī)則

“自主創(chuàng)新”可能是當(dāng)前中國(guó)最熱的詞匯之一了。

3月16日我國(guó)發(fā)布第十一個(gè)五年規(guī)劃綱要，指出“科技自主創(chuàng)新能力不強(qiáng)”是制約我國(guó)發(fā)展的長(zhǎng)期性深層次矛盾之一，要把提高自主創(chuàng)新能力上升為國(guó)家戰(zhàn)略。3月20日《人民日?qǐng)?bào)》發(fā)表評(píng)論員文章，認(rèn)為“建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家，事關(guān)社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)全局”。

中國(guó)每年8萬(wàn)多億元的固定資產(chǎn)投資，有70%是用于購(gòu)置設(shè)備，而其中又有60%依賴(lài)于進(jìn)口。由于缺乏技術(shù)支撐，使得在一些領(lǐng)域，即使中國(guó)自有資本想投都無(wú)法投入。目前中國(guó)的信息產(chǎn)業(yè)，80%由外資投資掌控，國(guó)有資本、民營(yíng)資本顯然也知道這是一個(gè)隱藏巨大商機(jī)的產(chǎn)業(yè)，然而由于技術(shù)的缺乏，根本無(wú)法進(jìn)入，只好轉(zhuǎn)投入低端、污染重、無(wú)技術(shù)門(mén)檻的行業(yè)。

盡管我們已經(jīng)認(rèn)識(shí)到我國(guó)自主創(chuàng)新能力不強(qiáng)這一事實(shí)，也將自主創(chuàng)新上升為了國(guó)家戰(zhàn)略，然而中國(guó)的自主創(chuàng)新依然任重而道遠(yuǎn)。大體上，一個(gè)國(guó)家的自主創(chuàng)新能力最終源于該國(guó)企業(yè)家、科學(xué)家和技術(shù)人員的創(chuàng)新活動(dòng)。對(duì)科學(xué)家和技術(shù)人員而言，其創(chuàng)新活動(dòng)在很大程度上取決于其事業(yè)動(dòng)機(jī)，渴望通過(guò)事業(yè)的成功而得到社會(huì)的尊重；而對(duì)企業(yè)家而言，其創(chuàng)新的動(dòng)力則是來(lái)源于利潤(rùn)動(dòng)機(jī)，希望通過(guò)創(chuàng)新獲取巨額利潤(rùn)，或者說(shuō)在競(jìng)爭(zhēng)壓力下，擔(dān)心如果不進(jìn)行創(chuàng)新將遭受巨大損失，而不得不進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)。目前的中國(guó)，這兩個(gè)動(dòng)力機(jī)制在不同程度上都被削弱和扭曲了。

事業(yè)動(dòng)機(jī)之惑：中國(guó)走出李約瑟之謎了嗎？

熟悉歷史的人都知道，中華民族其實(shí)是一個(gè)善于創(chuàng)新的民族。英國(guó)著名科學(xué)史專(zhuān)家李約瑟（Joseph Needham）在其巨著《中國(guó)科學(xué)技術(shù)史》就曾提到，“可以毫不費(fèi)力地證明，中國(guó)（古代）的這些發(fā)明和發(fā)現(xiàn)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)同時(shí)代的歐洲，特別是15世紀(jì)之前更是如此。”但是為什么近代工業(yè)和科技革命卻沒(méi)有發(fā)生在中國(guó)？這一問(wèn)題被稱(chēng)為“李約瑟之謎”。

關(guān)于“李約瑟之謎”，一種解釋是由于歷史上中國(guó)對(duì)科學(xué)技術(shù)的需求不足所導(dǎo)致的。中國(guó)歷來(lái)人多地少，使得生產(chǎn)活動(dòng)中人們更愿意使用豐富而廉價(jià)的勞動(dòng)力資源，而對(duì)那些能節(jié)省勞動(dòng)時(shí)間的發(fā)明創(chuàng)造幾乎沒(méi)什么需求，沒(méi)有需求也就沒(méi)動(dòng)力，從而使得一度領(lǐng)先的創(chuàng)新活動(dòng)走向衰落。

暫且不管這種技術(shù)需求不足論邏輯上是否徹底，我們遵循這一視角，反觀當(dāng)前中國(guó)經(jīng)濟(jì)的現(xiàn)實(shí)，會(huì)發(fā)現(xiàn)中國(guó)要實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新首先要面臨的障礙，可能既不是科學(xué)上的，也不是技術(shù)上的，而是勞動(dòng)力資源上的問(wèn)題。眾所周知，當(dāng)前的中國(guó)勞動(dòng)力豐富而廉價(jià)，相對(duì)而言，技術(shù)和技術(shù)創(chuàng)新就變得稀缺而昂貴了，這使得企業(yè)更愿意以工人來(lái)替代機(jī)器，而不愿意去進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，由于那些能夠節(jié)省勞動(dòng)、提高效率的科技發(fā)明反而有可能使自己失去競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，對(duì)類(lèi)似創(chuàng)新的需求也就下降了。如何克服勞動(dòng)力過(guò)多所帶來(lái)的對(duì)技術(shù)創(chuàng)新潛在的負(fù)面影響，歷史沒(méi)有給出答案，現(xiàn)在我們也似乎沒(méi)找到更好的答案。

“李約瑟之謎”之于中國(guó)自主創(chuàng)新的意義，除上述創(chuàng)新需求不足論外，更富有啟示意義的還是來(lái)自基于科技供給視角的討論。人們通常認(rèn)為，中國(guó)古代的技術(shù)發(fā)明是以經(jīng)驗(yàn)為基礎(chǔ)的。對(duì)于以經(jīng)驗(yàn)為基礎(chǔ)的技術(shù)發(fā)明而言，人口規(guī)模是技術(shù)發(fā)明率的主要決定因素。由于歷史上中國(guó)人多，使得中國(guó)能夠在技術(shù)發(fā)明上一度領(lǐng)先于西方世界。但是，正如諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者S·庫(kù)茲涅茨所指出的：“從19世紀(jì)后半葉開(kāi)始，發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要源泉始終是基于科學(xué)的技術(shù)。”在現(xiàn)代，技術(shù)發(fā)明主要是從科學(xué)和實(shí)驗(yàn)中得到的，而中國(guó)長(zhǎng)期都沒(méi)有實(shí)現(xiàn)從以經(jīng)驗(yàn)為基礎(chǔ)的發(fā)明方式轉(zhuǎn)換到基于科學(xué)實(shí)驗(yàn)的創(chuàng)新上來(lái)，從而在現(xiàn)代落后于西方世界。

轉(zhuǎn)換到基于科學(xué)實(shí)驗(yàn)的創(chuàng)新，為什么在中國(guó)遲遲不能實(shí)現(xiàn)？有人歸之于中國(guó)的官僚體制和科舉制度，認(rèn)為由于“學(xué)而優(yōu)則仕”，使得中國(guó)缺乏大量專(zhuān)門(mén)從事科學(xué)研究的人才及場(chǎng)所；也有人認(rèn)為這是由于中國(guó)文化中本身就缺乏科學(xué)精神。體制論也好，文化論也罷，總歸是古代的中國(guó)缺乏科學(xué)成長(zhǎng)的土壤，沒(méi)有確立使科學(xué)繁榮的制度規(guī)范，科學(xué)家們事業(yè)上的成功不為社會(huì)尊重和承認(rèn)。

那么現(xiàn)在的中國(guó)，是否已培育起科學(xué)的土壤？是否為科學(xué)家們的事業(yè)動(dòng)機(jī)提供了足夠的激勵(lì)？且不論中國(guó)時(shí)不時(shí)曝出的學(xué)術(shù)抄襲、學(xué)術(shù)官僚對(duì)他人成果的無(wú)償占有等不為人齒的學(xué)術(shù)黑幕，僅就科學(xué)界以發(fā)表為基礎(chǔ)的優(yōu)先權(quán)競(jìng)爭(zhēng)制度安排而言，在中國(guó)也只是處于形成和完善過(guò)程當(dāng)中。在中國(guó)，對(duì)于學(xué)術(shù)成果的評(píng)議，“首創(chuàng)”、“獨(dú)創(chuàng)”、“世界領(lǐng)先水平”等諸如此類(lèi)的詞匯是多如滿天星，而評(píng)議人本身可能根本就對(duì)所要評(píng)議的領(lǐng)域一無(wú)所知，只不過(guò)身居高位，或掌控了某些學(xué)術(shù)資源而已。這種對(duì)科學(xué)獨(dú)創(chuàng)性優(yōu)先權(quán)認(rèn)定的輕視，一方面等使科學(xué)成果不能有效積累；另一方面也使真正的科學(xué)家們難于積累起聲譽(yù)，其結(jié)果是使科學(xué)界喪失了相對(duì)的獨(dú)立性，科學(xué)家們事業(yè)上的成功卻不能得到真正的高度重視，科學(xué)家們創(chuàng)新的動(dòng)力被扭曲，科學(xué)家們的事業(yè)動(dòng)機(jī)也就變得軟弱無(wú)力。失去了科學(xué)發(fā)展的支撐，當(dāng)代的技術(shù)創(chuàng)新如無(wú)源之水，自然也將表現(xiàn)出自主創(chuàng)新能力的不足。

利潤(rùn)動(dòng)機(jī)之惑：中國(guó)是否還在“市長(zhǎng)”與“市場(chǎng)”之間徘徊？

企業(yè)家進(jìn)行創(chuàng)新，其目標(biāo)在于獲取豐厚的利潤(rùn)。而利潤(rùn)的獲取方式有多種，依靠創(chuàng)新，取得獨(dú)有的技術(shù)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)是一種；通過(guò)游說(shuō)政府，取得專(zhuān)營(yíng)牌照和資源的行政壟斷權(quán)也是一種。有的企業(yè)家在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的壓力下不斷進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，以取得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)；而有的在競(jìng)爭(zhēng)壓力下尋求的卻是政府的行政保護(hù)和基于行政的壟斷，進(jìn)行尋租，以獲取壟斷優(yōu)勢(shì)。

企業(yè)家們選擇創(chuàng)新還是尋租，取決于他們所處社會(huì)和市場(chǎng)環(huán)境的激勵(lì)和約束。公正公平的市場(chǎng)規(guī)則和良好的產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度可以大大強(qiáng)化企業(yè)家的創(chuàng)新激勵(lì)，而在行政主導(dǎo)型的社會(huì)，或者說(shuō)市場(chǎng)機(jī)制有待完善和建立的社會(huì)環(huán)境當(dāng)中，企業(yè)家取得政策性資源反而可能更有利于獲取更大的利潤(rùn)，用曾經(jīng)流行的一句話，就是“找市場(chǎng)不如找市長(zhǎng)”。盡管中國(guó)由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型已經(jīng)歷了四分之一個(gè)世紀(jì)，然而在中國(guó)，相當(dāng)多的領(lǐng)域仍然面臨著“找市場(chǎng)不如找市長(zhǎng)”的困惑，使得這些領(lǐng)域的企業(yè)家們更愿意去尋求行政的壟斷權(quán)，而不是去通過(guò)創(chuàng)新獲利。

計(jì)劃體制向市場(chǎng)體制的轉(zhuǎn)型，新的經(jīng)濟(jì)交往機(jī)制層出不重，這使得相關(guān)法規(guī)的建立通常要滯后于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和發(fā)展的需要，在這種情況下，行政就要取代司法，成為維護(hù)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的主導(dǎo)力量，也就是說(shuō)“市長(zhǎng)”要主導(dǎo)“市場(chǎng)”。對(duì)公司運(yùn)營(yíng)而言，政策性資源就成為了主導(dǎo)資源，通過(guò)政策資源獲取的贏利也常常要大于基于市場(chǎng)運(yùn)作和創(chuàng)新所帶來(lái)的贏利。在行政機(jī)制取代市場(chǎng)規(guī)則的條件下，再加上技術(shù)創(chuàng)新成果的非競(jìng)爭(zhēng)性、以及創(chuàng)新過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)和不確定性，創(chuàng)新也就很難成為企業(yè)家的最佳選擇了。企業(yè)家缺乏創(chuàng)新的動(dòng)力，宏觀上也就將表現(xiàn)出自主創(chuàng)新能力的不足了。

另一個(gè)對(duì)企業(yè)家創(chuàng)新的利潤(rùn)動(dòng)機(jī)有重要影響的因素是，是否有適當(dāng)?shù)臋C(jī)制確保企業(yè)家能夠完整地享有自己的勞動(dòng)成果。對(duì)于中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型而言，這并不是一件容易的事。多年來(lái)，公平與效率的爭(zhēng)論始終不絕于耳。有人基于公平的考慮，要求對(duì)利潤(rùn)和資本收益征收更多的稅收；有人基于效率的考慮，提出應(yīng)約束政府的轉(zhuǎn)移支付行為，減少政府對(duì)經(jīng)濟(jì)主體的攫取，確保社會(huì)公民能享有更多的自己的勞動(dòng)成果。這種爭(zhēng)論的存在，無(wú)疑加大了利潤(rùn)和資本收益的不確定性。當(dāng)企業(yè)家無(wú)法確信自己能享有自己的創(chuàng)新成果，或者說(shuō)缺乏適當(dāng)?shù)摹⒚鞔_而穩(wěn)定的規(guī)則來(lái)保護(hù)自己的創(chuàng)新成果時(shí)，很自然地企業(yè)家就將失去創(chuàng)新的動(dòng)力，轉(zhuǎn)而尋求基于行政資源的壟斷。在一個(gè)壟斷的環(huán)境中，企業(yè)家們不用擔(dān)心如果他們不去進(jìn)行創(chuàng)新就遭受巨大損失，這又將進(jìn)一步削弱企業(yè)家創(chuàng)新的利潤(rùn)動(dòng)機(jī)。

在中國(guó)，自主創(chuàng)新已被提升為國(guó)家戰(zhàn)略。根據(jù)“十一五”規(guī)劃綱要，接下來(lái)的五年當(dāng)中國(guó)家也將在創(chuàng)新相關(guān)的領(lǐng)域里投入更多的人力、物力和財(cái)力。然而我們說(shuō)，要使自主創(chuàng)新能力得到增強(qiáng)，除了資源的投入外，我們還需要學(xué)會(huì)揚(yáng)長(zhǎng)避短地去利用我國(guó)豐富的勞動(dòng)力資源，建立能提供有效激勵(lì)的科學(xué)界的制度安排，以及形成能保護(hù)企業(yè)家利潤(rùn)動(dòng)機(jī)的機(jī)制和規(guī)則。

作者單位：中國(guó)華融資產(chǎn)管理公司博士后工作站