摘要：影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的因素除了物質(zhì)資本和人力費本外，還有一個被忽略的重要因素——社會資本。社會資本為技術(shù)創(chuàng)新研究提供了新的方向。文章將社會資本理論融入到技術(shù)創(chuàng)新理論中，探討了企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新過程中信息需求與技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系，試圖為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供新的視野和思路。

關(guān)鍵詞：企業(yè)；社會資本；技術(shù)創(chuàng)新

中圖分類號：F273．1 文獻標識碼：A 文章編號：1004-1494(2006)05-0038-03

我國國民經(jīng)濟和社會發(fā)展“十一五”規(guī)劃綱要提到：實施科教興國戰(zhàn)略和人才強國戰(zhàn)略，強化企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體地位，加快建立以企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向、產(chǎn)學研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系，形成自主創(chuàng)新的基本體制架構(gòu)。可以預(yù)見在不久的將來在我國將掀起一股企業(yè)自主創(chuàng)新的浪潮。

進入21世紀以來，以網(wǎng)絡(luò)和通訊技術(shù)為核心的信息技術(shù)革命使世界經(jīng)濟進入了以信息、網(wǎng)絡(luò)和知識等為主要內(nèi)容的新經(jīng)濟時代，社會經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了巨大的變化。面對變化迅速且難以預(yù)測的買方市場，企業(yè)不再只是依賴于對稀缺資源的占有，而是通過不斷地學習、知識創(chuàng)造以及提高技術(shù)創(chuàng)新能力來獲取競爭優(yōu)勢。但是，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動是一個運用知識改造世界的過程，它必定會與社會的許多層面產(chǎn)生各種復(fù)雜的聯(lián)系，從而給技術(shù)創(chuàng)新活動增加了不確定性和復(fù)雜性。在此背景下，任何企業(yè)僅僅依賴自身擁有的、有限的內(nèi)部資源已無法滿足技術(shù)創(chuàng)新對各種資源的需求。因此，為了有效利用企業(yè)內(nèi)、外部資源，原有的生產(chǎn)組織形式和資源配置方式都發(fā)生了根本的變化，企業(yè)正開始朝著開放、合作、網(wǎng)絡(luò)和動態(tài)整合的方向邁進。

一、從社會資本理論出發(fā)來研究企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，是技術(shù)創(chuàng)新理論進一步發(fā)展的要求

技術(shù)創(chuàng)新的概念來源于美籍奧地利經(jīng)濟學家約瑟夫·熊彼特的創(chuàng)新理論，熊彼特于1912年在其德文版著作《經(jīng)濟發(fā)展理論》中，首次提出了“創(chuàng)新”概念。他認為經(jīng)濟增長的最重要的動力和最根本的源泉在于企業(yè)的創(chuàng)新活動。創(chuàng)新概念包括了五種情況：采用一種新的產(chǎn)品；采用一種新的生產(chǎn)方法；開辟一個新的市場；取得或控制原材料或半制成品的一個新的供應(yīng)來源；實現(xiàn)任何一種新的產(chǎn)業(yè)組織方式或企業(yè)重組。這個定義一直到現(xiàn)在還有它的積極意義。

自熊彼特提出創(chuàng)新理論以來，隨著科技進步在經(jīng)濟發(fā)展中的重要性的不斷提高及研究的不斷深入，國內(nèi)外學者先后從不同的角度對技術(shù)創(chuàng)新理論進行了研究，即從傳統(tǒng)的經(jīng)濟學視角轉(zhuǎn)向管理學視角，并向社會學視角演進。

隨著技術(shù)創(chuàng)新理論的不斷深入和發(fā)展，技術(shù)創(chuàng)新已經(jīng)成為企業(yè)獲取競爭優(yōu)勢的關(guān)鍵因素。作為市場競爭主體的企業(yè)也逐漸成為技術(shù)創(chuàng)新的主體，因此，為了更深入地了解技術(shù)創(chuàng)新的本質(zhì)和特征，理論界和企業(yè)界開始從管理學的角度來打開技術(shù)創(chuàng)新這一“黑箱”。從企業(yè)管理的角度看，技術(shù)創(chuàng)新就是從一種新思想的產(chǎn)生劇研究、發(fā)展、試制、生產(chǎn)制造到首次商業(yè)化和擴散的過程。解釋了創(chuàng)新的“過程”與“結(jié)果”的重要性。這種觀點強調(diào)，在這一復(fù)雜的過程中，任何一個環(huán)節(jié)出現(xiàn)問題，都將導(dǎo)致創(chuàng)新的滯后甚至失敗。

由于孤立的創(chuàng)新性企業(yè)或者高度專業(yè)化的研究與開發(fā)部門本身很難迅速創(chuàng)新并開發(fā)足夠多的、能適應(yīng)市場需求的新產(chǎn)品，它需要在與其它企業(yè)或組織建立廣泛的社會聯(lián)系的基礎(chǔ)上才能不斷進行技術(shù)創(chuàng)新活動，因此，當代的技術(shù)創(chuàng)新被人們看作是一種廣泛的社會過程，即技術(shù)創(chuàng)新的社會網(wǎng)絡(luò)理論。

因此，如何從社會資本理論的角度去研究企業(yè)社會資本與技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系越來越受到理論界和企業(yè)界的關(guān)注和重視。同時，從社會資本理論出發(fā)來研究企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，也是技術(shù)創(chuàng)新理論進一步發(fā)展的要求，它可以為技術(shù)創(chuàng)新理論自身的“創(chuàng)新”提供—個新的突破口。

技術(shù)創(chuàng)新過程面對的是一個不確定性的世界，不確定性的存在既是創(chuàng)新存在的根據(jù)，又是創(chuàng)新行為發(fā)生的障礙。由于沒有歷史的慣例可以依循，技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)生、發(fā)展以及創(chuàng)新后果的不確定，使企業(yè)的創(chuàng)新行為面臨較大的風險，在很大程度上也滯緩了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的進程。在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的過程中存在著諸多不確定性，主要包括以下四個方面：1．技術(shù)開發(fā)的不確定性。一項技術(shù)從科學原理到完全應(yīng)用于生產(chǎn)，中間要經(jīng)歷多個層次產(chǎn)品，每個層次產(chǎn)品都是在前一層次產(chǎn)品基礎(chǔ)上完善的，是前一層次的科技產(chǎn)品生產(chǎn)的繼續(xù)，目的在于使科學轉(zhuǎn)化為技術(shù)，并使技術(shù)接近生產(chǎn)，使之成為成熟的生產(chǎn)技術(shù)。但在實際的轉(zhuǎn)化中，技術(shù)本身可能難以直接應(yīng)用于生產(chǎn)，而且企業(yè)在處理技術(shù)的過程中，可能由于信息不對稱或自身科研實力不足等諸多原因，相應(yīng)存在一定程度的不確定性。2．生產(chǎn)實現(xiàn)的不確定性。即使是一項已成功開發(fā)并相對成熟的技術(shù)，要轉(zhuǎn)化為實際的生產(chǎn)活動，也還存在較大的不確定性。開發(fā)或引入的技術(shù)對生產(chǎn)的環(huán)境、設(shè)備的要求，對原料的供給、人員的提供、管理體系等各方面都存在著諸多的不確定性。3．市場銷售的不確定性。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)品最終要經(jīng)受市場需求的檢驗。創(chuàng)新產(chǎn)品能否為市場所接受是不確定的；同時，市場的競爭程度、經(jīng)濟政策等因素也是企業(yè)在推出新產(chǎn)品時難以事先預(yù)見的。4．資金支持的不確定性。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動必須要有充裕的資金支持。技術(shù)創(chuàng)新屬于高投入、高風險、高收益的技術(shù)經(jīng)濟活動，在技術(shù)開發(fā)、設(shè)備調(diào)整等環(huán)節(jié)上需要大量的資金注入。如果資金供應(yīng)無保障，加之企業(yè)的財務(wù)制度不規(guī)范，企業(yè)的創(chuàng)新資金將面臨著較大的不確定性。

現(xiàn)代社會信息已滲透到各個領(lǐng)域，技術(shù)進步加速發(fā)展的趨勢，使企業(yè)利用信息的能力顯得更為重要。信息已經(jīng)成為繼資金、技術(shù)之后影響企業(yè)發(fā)展的又一重要因素。增強利用知識和信息的能力，是增強我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的一條捷徑。將社會資本理論引入到企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動中，能夠幫助企業(yè)充分有效利用科技知識和信息，縮短技術(shù)差距，提高企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力。

二、企業(yè)社會資本的主要內(nèi)容

社會資本一詞最早出現(xiàn)在社會學研究中，它特別強調(diào)了隨時間演變而形成的人與人之間相互頻繁、交叉的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)對社會發(fā)展的重要性，因為這種關(guān)系網(wǎng)絡(luò)為人與人之間建立信任、合作和采取集體行動奠定了基石。目前，隨著社會資本理論的不斷發(fā)展，它已被廣泛地用來解釋許多社會現(xiàn)象和一個區(qū)域或國家的經(jīng)濟繁榮，而且，越來越多的專家和學者已經(jīng)深刻地認識到，社會資本不僅會影響人力資本和智力資本的發(fā)展，更會影響到企業(yè)和區(qū)域的知識創(chuàng)造、技術(shù)創(chuàng)新和經(jīng)營績效，甚至影響到一個國家或地區(qū)經(jīng)濟的繁榮和社會的發(fā)展(圖1)。

1980年法國社會學家皮埃爾·布迪厄(P．Bourdieu)正式從社會學意義上提出“社會資本”這個概念，他將社會資本定義為：實際或潛在的資源的集合體，這些資源同對大家共同熟悉或認可的制度化關(guān)系的持久網(wǎng)絡(luò)的占有聯(lián)系在一起。1988年，美國社會學家科爾曼(JamesColeman)在《美國社會學學刊》發(fā)表的《作為人力資本發(fā)展條件的社會資本》一文中首次在美國社會學界明確使用了社會資本這一概念，分析了社會資本在人力資本產(chǎn)生中的作用，并對社會資本進行了深入的分析。中國社會科學院的張其仔博士對社會資本進行系統(tǒng)研究，他結(jié)合了經(jīng)濟學、社會學和人類學等方面的研究成果，將社會資本看作是人與人之間在信任和合作基礎(chǔ)上形成的社會網(wǎng)絡(luò)，將社會網(wǎng)絡(luò)視為一種最重要的人與人之間的關(guān)系，并將其視為資源配置的一種重要方式。盡管上述的學者和專家們對社會資本的定義不盡一致，但是有一點是顯而易見的，這就是，他們都認識到社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)作為一種資源對社會活動的重要性，而且一致認為社會資本代表了行為主體借助于社會網(wǎng)絡(luò)或其他的社會結(jié)構(gòu)來獲得各種利益的能力。在推動技術(shù)創(chuàng)新和社會經(jīng)濟發(fā)展方面，與金融資本、物質(zhì)資本、人力資本、智力資本等一樣，社會資本也起著非常重要的作用。

筆者認為，企業(yè)的社會資本可以分為以下兩個部分，即內(nèi)部和外部的社會資本(如表1)。1，企業(yè)內(nèi)部的社會資本。技術(shù)創(chuàng)新是一個過程，它從一個新構(gòu)思出發(fā)，先后經(jīng)過研究發(fā)展、工程設(shè)計、生產(chǎn)試制、市場營銷等等過程。因此，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力不僅僅取決于企業(yè)的研究發(fā)展部門，而且還取決于企業(yè)的生產(chǎn)制造部門、市場營銷部門、財務(wù)管理部門等等。尤其是研究發(fā)展部門、生產(chǎn)制造部門和市場營銷部門的有效合作是企業(yè)提高技術(shù)創(chuàng)新能力的關(guān)鍵。2．企業(yè)外部的社會資本。知識創(chuàng)新是技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)和源泉，而知識的創(chuàng)新主要依賴于大學和科研機構(gòu)，這些機構(gòu)的主要功能是知識的生產(chǎn)、轉(zhuǎn)移和傳播。培訓(xùn)機構(gòu)和信息咨詢機構(gòu)的主要功能是傳播知識和培養(yǎng)人才。由于技術(shù)創(chuàng)新的來源不僅僅限于企業(yè)內(nèi)部，企業(yè)的外部資源也是技術(shù)創(chuàng)新的有效來源，因此，企業(yè)既要加強與縱向部門(如銷售商和供應(yīng)商)的聯(lián)系，也要加強與橫向部門(如競爭對手)的聯(lián)系，更要重視與用戶之間的聯(lián)系，通過企業(yè)良好的社會資本，以提高企業(yè)技術(shù)合作和技術(shù)創(chuàng)新的效率。

在我國，由于個人、企業(yè)和政府之間缺乏信任而導(dǎo)致各種合作失敗的案例時常發(fā)生。因此，社會資本已經(jīng)成為技術(shù)合作和科技創(chuàng)新能否成功的一個關(guān)鍵因素，而深入研究社會資本與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系對提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力具有重要的理論和現(xiàn)實意義。

三、從社會資本視野看企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新

隨著世界經(jīng)濟向全球化方向的快速發(fā)展，企業(yè)之間的國際競爭日趨激烈，而國際競爭的實質(zhì)就是科技實力和技術(shù)創(chuàng)新能力的競爭。因此，為了在未來的國際競爭中獲得競爭優(yōu)勢，企業(yè)(尤其是跨國公司)都試圖通過不同的方式來提高企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力。但由于科學和技術(shù)的發(fā)展日新月異，經(jīng)濟全球化帶來的競爭壓力、投資風險的不斷增加、產(chǎn)品和工藝生命周期的縮短、競爭對手的增加、企業(yè)內(nèi)部資金及人才等各方面資源的約束，再加上知識和資源互補性的不斷增加，單靠企業(yè)自身實力來提高企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力和國際競爭能力日趨困難。因此，與競爭對手進行技術(shù)合作、聯(lián)盟的方式越來越受到企業(yè)的重視。

社會資本根植于本地的文化、宗教和意識形態(tài)，是難以流動的資源。由于社會資本的這一特性，使得企業(yè)只有加強人與人、企業(yè)與企業(yè)之間的相互信任，提高知識的交流和溝通的速度，才能掌握較高的社會資本，獲得更多的隱性信息資源，這對企業(yè)自身來說無疑是一筆財富。隱性的信息資源并不是在公開的市場里可以買賣的，它需要通過信任和類似的價值觀、忠誠等高社會資本來獲得。一個具有高度信任的企業(yè)才可能擁有較高的社會資本，高度的信任可以減少交易成本，從而提高企業(yè)的經(jīng)濟效益，并能使企業(yè)生產(chǎn)出更多的新產(chǎn)品或創(chuàng)造出更多的價值。

企業(yè)在參與競爭的過程中，所依賴的主要資源不再是資本，而是信息。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與信息息息相關(guān)，企業(yè)應(yīng)積極搜集和充分利用信息，來減少技術(shù)創(chuàng)新過程中的不確定性，以提高創(chuàng)新能力。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新將需要如下各類信息：1．市場信息。市場信息是技術(shù)創(chuàng)新的誘因。為避免因信息不靈或信息不準而導(dǎo)致立項失誤所帶來的損失，技術(shù)創(chuàng)新就必須首先從市場信息調(diào)查抓起，促進創(chuàng)新與需求的協(xié)調(diào)和產(chǎn)銷的銜接，避免創(chuàng)新的盲目性。2．科技信息。為避免因信息閉塞而導(dǎo)致創(chuàng)新的失敗，技術(shù)創(chuàng)新必須有科技信息的支持。例如專利信息、成果信息和工程信息等。只有掌握了雄厚的科技信息，才能使本來前景難斷的創(chuàng)新項目轉(zhuǎn)變?yōu)槌晒υ谖盏目煽毓こ獭?．政策信息。政策信息是企業(yè)確立創(chuàng)新戰(zhàn)略的指南。了解稅收政策信息、熟悉產(chǎn)業(yè)政策信息、研究采購政策信息、掌握科技政策信息和通曉金融政策，企業(yè)才能得到國家的支持，避免一些不利于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的因素產(chǎn)生。在國家政策指導(dǎo)下，使企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的指向與國民經(jīng)濟和社會發(fā)展總體目標相一致。

企業(yè)的社會資本正如企業(yè)的經(jīng)濟資本、人力資本一樣，需要經(jīng)過積累和再生產(chǎn)，它也是企業(yè)發(fā)展不可缺少的要素。企業(yè)自身應(yīng)提高把握更多社會資本的能力，以減少企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中存在的不足，技術(shù)創(chuàng)新才能有所突破，企業(yè)才能有所發(fā)展。

四、前景展望

社會資本已經(jīng)成為技術(shù)合作和科技創(chuàng)新能否成功的一個關(guān)鍵因素，是資源配置的一種重要形式。有關(guān)社會資本與技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系的研究是一個新的研究領(lǐng)域，我國的學術(shù)界和企業(yè)界應(yīng)從我國企業(yè)創(chuàng)新的現(xiàn)狀出發(fā)，以構(gòu)建信用體系為基礎(chǔ)來重新審視我國的創(chuàng)新戰(zhàn)略，這對提高企業(yè)的競爭力和國家的綜合國力，完善企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新管理，促成我國信用經(jīng)濟、虛擬經(jīng)濟的良性發(fā)展，提高我國企業(yè)和整個國家的技術(shù)創(chuàng)新能力和國際競爭力，具有較大的現(xiàn)實意義；在理論上，將社會資本理論融入技術(shù)創(chuàng)新理論將突破傳統(tǒng)技術(shù)創(chuàng)新研究中對社會網(wǎng)絡(luò)和信任的忽視，力圖從一個嶄新的角度，即從社會學的角度來研究技術(shù)創(chuàng)新成功的社會條件，將技術(shù)創(chuàng)新理論體系與社會學、經(jīng)濟學進行有機的整合，為技術(shù)創(chuàng)新理論的發(fā)展開拓一個新的視野。

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