略論建設創新型國家

李正風　張文霞

題記：在今年初全國科學技術大會上，胡錦濤總書記提出了用１５年時間把我國建設成為創新型國家的戰略目標，并號召全黨全國人民堅持走中國特色自主創新道路，為建設創新型國家而努力奮斗。全面理解創新型國家，以及我國建設創新型國家的深遠意義，深入認識我國建設創新型國家的可能性、面臨的挑戰，以及建設創新型國家與其他相關發展目標之間的關系，是我們真正實現這一戰略目標的基礎和前提。

一

關于創新型國家的概念，目前一般認為，創新型國家主要是指那些以技術創新為經濟社會發展核心驅動力的國家。其主要表現為：整個社會對創新活動的投入較高，重要產業的國際技術競爭力較強，投入產出的績效較高，科技進步和技術創新在產業發展和國家的財富增長中起著重要作用。目前世界上公認的創新型國家有２０個左右，如美國、日本、芬蘭、韓國等。人們試圖用相關創新投入和產出的指標來從一個側面衡量國家的創新程度，一般來說，創新型國家的創新綜合指數明顯高于其他國家，如科技進步貢獻率普遍在７０％以上，Ｒ＆Ｄ（研究與開發）支出占ＧＤＰ的比重在２％以上，對外技術依存度在３０％以下，這些創新型國家所獲得的三方專利數占世界數量的９７％以上。更為重要的是，創新型國家通常具有高效的國家創新體系。

我國把建設創新型國家作為未來１５年的國家目標，其實質是要從根本上解決未來我國社會經濟發展道路的問題。長期以來，為了在相對薄弱的科技和經濟基礎上盡快提高經濟發展水平和實現工業化，我國走的是一條主要依靠勞動力、自然資源和資本等生產要素高投入、高積累的粗放型經濟增長道路。即使是改革開放以后，我國經濟經過２０年的持續高速增長，ＧＤＰ已居世界前列，現代化進程得到快速推進，國家在全球經濟中的競爭能力和參與程度顯著提高，這種粗放型增長的模式仍沒有根本性改觀。一方面，這種發展模式嚴重影響了我國企業和產業的國際競爭力，不但企業技術創新能力相對薄弱，國家重大產業對外技術依存度居高不下，而且產業生產率大大低于國際先進水平，據世界銀行２００１年發布的報告《中國與知識經濟：把握２１世紀》統計，在２０世紀９０年代，中國農業勞動生產率是美國和法國的５％；制造部門勞動生產率也不足美國和法國的５％。另一方面，這種發展模式造成我國資源供應壓力加劇，環境加速惡化，經濟和社會的進一步發展面臨資源、環境等瓶頸因素的極大制約。據有關統計，我國耕地、淡水、森林和石油、天然氣等資源的人均占有量遠低于世界平均水平，而近年來我國資源消耗占世界總消耗量的比重卻居于世界前列。

未來１５年，我國進入人均國內生產總值從１０００美元提升到３０００美元的發展階段，國際經驗表明，這既可能是經濟社會快速發展的重要機遇期，也可能是各種經濟社會矛盾集中凸現的時期，經濟社會的快速發展將進一步加大我國業已面臨的資源和環境壓力，必須轉變經濟社會發展模式，走主要依靠創新驅動發展的道路。可以說，建設創新型國家已經成為我們必須擔負的歷史性責任，否則，將如胡錦濤總書記在２００４年９月中共十六屆四中全會的講話中所指出的：“如果不從根本上轉變經濟增長方式，能源將無以為繼，生態環境將不堪重負。那樣，我們不僅無法向人民交代，也無法向歷史、向子孫后代交代。”

建設創新型國家戰略目標提出前后，我國政府還提出了全面建設小康社會、資源節約型社會、環境友好型社會、和諧社會等相關發展目標。深入考察這些目標之間的關系，我們可以發現，資源節約型社會、環境友好型社會、和諧社會等概念從不同側面表達了全面小康社會的特征，體現著全面小康社會的內在要求。而加強自主創新能力、建設創新型社會可以看作是通向這些目標的必要手段和根本路徑，也就是說，建設創新型社會是建設小康社會的內在要求和必由之路。

對于全面小康社會的總體目標而言，經濟發展是基礎，但僅僅局限于經濟指標而不考慮環境、資源代價和社會和諧，并不是人民所需要的真正意義上的全面小康社會。對于我國這樣的大國來說，要以最小的成本、最快的速度、最好的效益全面建設小康社會，只能走依靠創新、建設創新型國家的發展道路。那種只靠資源和資本投入驅動的、外在型經濟增長的小康社會是不能持久的。正如科技部長徐冠華所分析的：全面建設小康社會的目標，決定了我國必須走創新型國家的發展道路。為滿足全面建設小康社會的需求，意味著我國從改革開放開始直到２０２０年連續４０年間必須保持７％以上的經濟高速增長，這在世界經濟史上對于一個大國來講是前所未有的。研究分析表明，如果我國的科技創新能力沒有得到根本提高，科技進步的貢獻率仍舊保持目前３９％左右的水平，要實現翻兩番的目標就要求我國投資率要達到５２％的特高水平，這是不可能做到的。即使投資率保持目前４０％的高水平，要達到翻兩番的目標，科技進步的貢獻率也必須要達到６０％，也就是在目前的水平上，再增加２０個百分點。只有這樣，才能夠實現建設小康社會所要求的經濟增長目標。

二

目前，我國已經具備建設創新型國家的基礎和條件。經過２０ 多年的改革發展，我國已經在資金、人力資源總量和基礎條件平臺建設等方面具備了建設創新型國家的一定基礎和能力。經過多年來的持續高速增長，我國的經濟實力明顯增強，國內生產總值目前已居世界第七位，我國已完全具有增加創新投入的經濟能力。我國還具有門類齊全的科研隊伍，科技人力資源總量已達３２００ 萬人，研發人員達到 １０５ 萬人／年，分別居世界第一位和第二位；這是任何其他國家都無可比擬的，是我國走創新型國家發展道路獨具的最大優勢。我國還有比較完整的學科布局和工業基礎，我國科學家在生物、納米、航天等重要領域的研發能力和研究水平已躋身世界先進行列。另外，近年來，我國在社會信息化建設、民主政治建設、社會穩定、現代企業制度等方面也都取得了長足進步，一批具有自主知識的創新型企業開始涌現，為我國企業走自主創新道路提供了寶貴的信心和經驗。這一切都意味著，在我國走自主創新之路，建設創新型國家具有巨大的潛力和廣闊的空間。

但我們也必須充分認識到建設創新型國家是一項艱巨的歷史性任務。目前，我國總體創新能力和創新績效距離創新型國家還有相當距離。特別是我國關鍵技術自主研發比例低，發明專利少，科技成果轉化滯后，尖子人才比較缺乏。在國際競爭日趨激烈的形勢下，這種創新能力的不足將對經濟社會發展和國家安全構成嚴重制約。我國的對外技術依存度超過５０％，占固定資產投資４０％左右的設備投資中，有６０％以上要靠進口來滿足，高科技含量的關鍵裝備基本上依賴進口。我國科技對經濟社會增長的貢獻率僅為３９％，而發達國家多在７０％以上。在１９８５年４月到２００６年２月我國授權的發明專利中，國內只占３６．８％，國外占６３．２％；２００５年我國所授權的５３３０５件發明專利中，國內也僅占３８．８％，國外占６１．２％。２００４ 年， ＳＣＩ（科學引文索引）、 ＥＩ（工程索引）和 ＩＳＴＰ（科學技術會議錄索引）三系統收錄我國科技人員發表的科技論文占三系統收錄世界科技論文總量的 ６．３％，論文數僅次于美國、日本、英國、德國之后，已連續三年居世界第 ５ 位，但衡量論文影響度和研究質量的論文引用數的排名卻相對比較落后，排在第１４位。根據洛桑報告，２００４年我國科技創新能力在４９個主要國家（占世界ＧＤＰ的９２％）中位居第２４位，處于中等水平。這些數字背后顯現出的是我國的自主創新能力和整個社會創新活動的嚴重不足，創新產出的數量和質量都有待進一步提高。

三

建設創新型國家的前提是大幅度提高科技與教育投入。研究開發和教育的投入是一個國家的戰略投資，對于創新型國家建設具有根本性的作用。從國際上來看，創新型國家的研究開發投入和教育投入占國民生產總值的比例一般保持著較高的水平，以２００１年為例，ＯＥＣＤ（經濟合作發展組織）國家的Ｒ＆Ｄ支出占ＧＤＰ的比重平均達到２．３３％，其中芬蘭達到了３．４％，日本達到３．０９％，美國達到２．８２％；ＯＥＣＤ國家教育支出占ＧＤＰ的比重平均達到 ５．６％ ，其中以美國最高，達到７．３％ ，最低的土耳其也達到了３．５％。根據世界銀行統計，在全球 Ｒ＆Ｄ 投入中，美國、歐盟、日本等發達國家占了８６％；相應的，在國際技術貿易收支方面，高收入國家獲得了全球技術轉讓和許可收入的９８％。而在上述方面，我國的差距還相當大。盡管我國Ｒ＆Ｄ投入多年來保持了長足的增長，但２００４年，我國Ｒ＆Ｄ投入占ＧＤＰ的比重仍只有１．２３％，２００１年，我國的教育支出占ＧＤＰ的比重為３．１９％，都遠低于ＯＥＣＤ的平均水平。這種狀況正在制約著我國創新活動的開展和創新產出的績效。要建設創新型國家，必須真正把科技與教育放在優先發展的重要位置，大幅度提高科技與教育投入。

建設創新型國家的關鍵是提高企業技術創新能力，完善產學研高效互動的國家創新體系，把增強自主創新能力作為調整產業結構、轉變增長方式的中心環節。因此，優化科技結構布局，提高企業自主創新能力，使企業成為技術創新的主體，完善產學研高效互動的國家創新體系是建設創新型國家的重要任務。目前，從企業技術創新能力看，我國企業進行創新活動特別是重大創新活動的能力還比較薄弱，廣泛存在著重設備引進輕技術引進、重引進輕消化吸收和研究開發的傾向。日、韓兩國技術引進與消化吸收的比例均保持在 １∶１０ 左右。但 ２００３ 年我國大中型工業企業技術引進與消化吸收的比例僅為 １∶０．０７ 。從科技力量的整體布局和相互關聯看，我國大部分科技人員分布在高校和科研機構，這一結構性缺陷嚴重影響著我國企業自主創新能力的提高，與此同時，計劃經濟體制下形成的部門分割和相互脫節的狀況仍然存在，產學研之間高效互動的局面還沒有完全形成。從激勵創新的政策環境看，我國仍存在對自主創新活動和自主創新產品在政府采購、融資渠道、科技資源分配等方面支持不足，產權制度不健全、知識產權保護不力等問題；在有限的科技資源的配置上還存在著分散重復、忽視績效的現象，特別是科技政策與產業經濟政策之間缺乏必要的連貫性和協調性。要改變這種狀況，必須在充分發揮政府宏觀調控和監管功能的同時，充分發揮市場在科技資源配置中的基礎性作用，構建高效的國家創新體系，為建設創新型國家提供良好的制度保障。

建設創新型國家的基礎是提高全民科學素質。建設創新型國家既是全民共同參與的偉大事業，也是要惠及全體公民的偉大事業，因此對提高全民科學素質提出了新的要求。目前，我國公民的科學素養仍然較低，據有關調查，２００３年我國公民具備基本科學素養的人口比例僅為１．９８％，與美國 ２００１ 年已經達到的 １７％的水平相距甚遠。２００１年中國公眾科學素養調查，顯示出城鄉之間公民科學素質的差距。我國城市人口與農村人口比例為９∶１６，但城鄉之間具備科學素質的公民的比例為４∶１，城市公眾具備基本的科學素養的比例明顯高于農村公眾。從地區之間公民科學素質的比較看，２００１年調查表明，我國東部、中部和西部地區總人口比例為３０．６∶４３．０∶２６．４，而具備科學素質的公民的比例則為５４．２∶３２．１∶１３．７，中部和西部地區公民的科學素質明顯低于東部地區。我國公民科學素質的上述狀況，與實現建設創新型國家和全面建設小康社會戰略目標的要求形成了極大反差，這種嚴峻形勢既表明我國提高全民科學素質任務的艱巨性，也表明了我國提高全民科學素質是極其必要和緊迫的。如果我們不把提高全民科學素質作為一項具有長遠意義的戰略性任務，在向新的發展模式轉變的過程中，我們將面臨有更深遠影響的新的發展瓶頸，即包括科學素質在內的國民素質的發展瓶頸。