著力推進中小企業自主創新

摘 要：中小企業是我國市場經濟中最具活力的部分。著力推進中小企業自主創新，是加速我國經濟社會發展、提升我國國際競爭力的迫切需要。要通過制度創新，增強中小企業的創新意識，改善中小企業自主創新的社會環境、政策環境和法治環境，提升中小企業的自主創新能力。

關鍵詞：中小企業；自主創新；制度創新

中圖分類號：F276．3

文獻標識碼：A

文章編號：1004-1605(2006)08/09-0033-05

作者簡介：周善喬(1955- )，男，江蘇揚州人，江蘇省行政學院教授，主要研究方向為企業改革與管理。

中小企業在一國經濟社會發展中發揮著極其重要的作用。據全國工商聯的調查顯示，我國99%的企業都是中小企業，我國GDP的55．6%，工業新增加值的74．7%，社會銷售額的58．9%，稅收的46．2%，出口總額的62．3%，城鎮就業崗位總數的75%都是由中小企業創造的。在自主創新方面，中小企業同樣具有突出表現。改革開放以來，我國65%的發明專利，75%以上的技術創新，80%的新產品都是由中小企業實現的。在工業設計、信息技術、生物技術等高新技術產業和現代物流、社區服務等新興服務業的發展中，在加快傳統產業技術進步、提升產業技術水平、促進市場競爭、保持社會穩定等方面，中小企業都發揮了積極作用。因此，我們既要推進大企業加速自主創新，努力形成一批集研發、設計、制造于一體，具有國際競爭力的骨干企業，也要重視和發揮中小企業在自主創新中的生力軍作用，著力推進中小企業的自主創新，激發中小企業的創新活力，提升中小企業自主創新的能力。這對中小企業的成長和我國經濟持續穩定發展無疑都具有重要的意義。

一、著力推進中小企業自主創新勢在必行

著力推進中小企業自主創新是促進我國產業優化升級的需要。黨的十六屆五中全會通過的《中共中央關于制定國民經濟和社會發展第十一個五年規劃的建議》中提出，將全面增強自主創新能力作為推進產業結構優化升級的關鍵點和著力點。加快產業結構調整，促進產業升級，是經濟結構戰略性調整的核心。在工業化時代，產業結構轉換對生產力的影響是通過生產要素從低生產率部門向高生產率部門轉移，從而平衡要素在不同部門的生產率來提高全社會平均生產率水平，并促進經濟總量增長。過去我們更多地是通過增加要素投入來實現經濟的粗放型增長，而產業結構的增長效應只能通過生產率來實現。只有通過科技進步和創新來推進產業結構調整和升級，其所實現的經濟增長才是集約型的經濟增長。隨著我國加入世貿組織，市場化、信息化、國際化步伐加快，產業分工的細化、資源配置的全球化成為可能。信息技術、網絡技術的快速發展，加速了科技創新的速度，新興產業的發展加速了產業結構的調整，對傳統產業中的中小企業也提出了挑戰。在我國中小企業中，傳統產業以及傳統產業中低技術含量和低附加值的產業仍占主導地位，積極采用高新技術和先進適用技術改造傳統產業，推進中小企業自主創新是促進我國產業優化升級的迫切需要。

著力推進中小企業自主創新是中小企業自身求生存謀發展的需要。改革開放以來，我國企業的生產能力迅速提高，科技創新取得了長足進步。但從總體上看，我國企業的自主創新能力還較薄弱，多數企業未形成自己的核心技術能力，創新的組織機制也不完善。一些企業特別是中小企業還是屢屢在核心技術上受制于人，大部分中小型制造企業采取的是貼牌生產方式。我國加工貿易占到出口貿易總額的一半以上，在高新技術產品的出口中，加工貿易所占比重更高，企業實際得到的只是十分微薄的加工費。在土地、勞動力等方面，我們付出的代價也很大，所得與支出不成正比。目前我國經濟的快速發展在很大程度上還是依靠資金、資源和勞動力等生產要素的投入實現的，高投入、高消耗、高污染，使得資源利用效率低下，對我國經濟的可持續發展極為不利。中小企業同樣存在盲目投資、重復建設、浪費資源、污染環境等現象，嚴重影響中小企業的健康發展。推進中小企業自主創新，加快中小企業的技術進步，解決中小企業發展過程中的突出矛盾，實現經濟增長從要素驅動型向創新驅動型的轉變，是廣大中小企業求生存謀發展的需要。

著力推進中小企業自主創新是提升我國國際競爭力的需要。當今世界，國家和地區之間的競爭，實質上是科技的競爭，科技競爭的核心是自主創新能力的競爭。缺乏自主創新能力，就難以掌握自主知識產權，難以在國際產業分工和全球經濟格局中占據戰略制高點，形成持久競爭力。從新一輪全球經濟結構調整的現實看，誰掌握了世界經濟主導產業和戰略產業的核心技術，誰就掌握了競爭的主動權，否則就只能居于國際產業分工的低端。從國內環境看，加入世貿組織后，知識產權和技術壁壘是我們必須逾越的兩大關口，這就要求我們必須有強大的自主知識產權作后盾；同時我國制造業正進入產業結構升級階段，企業對技術的需求量越來越大，層次也越來越高，如果再走“拿來”的老路，我們將難以承受大規模引進技術的巨額成本。面對國際市場的競爭壓力，我國企業如果不能加速自主創新，就無法突破跨國公司的技術壟斷和技術壁壘，無法提升我國在國際分工中的地位，縮短我國與發達國家的差距。因此，著力推進中小企業自主創新，是增強我國國際競爭力的迫切要求。

著力推進中小企業自主創新是促進我國經濟社會發展的需要。中小企業是國民經濟的重要組成部分，其發展的質量和水平直接關系到我國經濟社會發展的全局。中小企業和人們日常生活息息相關，隨著人民生活水平的不斷提高，人們對中小企業提供的產品和服務質量的要求也在不斷變化。推進中小企業自主創新，可以有效滿足日益豐富的市場需求。中小企業是科研成果產業化的主要載體，推進中小企業自主創新，提升其自主創新能力，有助于促進新技術、新工藝、新產品、新材料在產業中的迅速擴散，提升產業結構層次，提高資源利用效率，加速產業技術創新，增強產業競爭力以及企業和產品的競爭力，推動經濟持續快速健康發展。中小企業是我國解決就業問題的重要途徑，推進中小企業自主創新，對擴大就業和促進就業結構的優化具有重要作用。

二、中小企業自主創新的優劣勢透視

自主創新主要表現為技術創新，企業競爭力的強弱在很大程度上取決于它的技術創新能力。中小企業由于自身發展的缺陷和其他條件的缺乏，技術創新能力較弱，與大企業相比，處于不利的競爭地位。但中小企業同時也具有大企業所不具備的技術創新優勢。一是創新動力強。中小企業在市場競爭中處于弱勢地位，生存危機和競爭壓力迫使其更加關注市場機會，注重創新，技術成果的轉化效率遠遠高于大企業。在中小企業弱小的外表下，跳動著千千萬萬顆創新的種子，只要適時地澆灌施肥，它就可以破土而出。二是反應快捷。中小企業規模較小，組織結構相對簡單，效率相對較高，決策和內部信息溝通快，信息失真少，能夠根據市場變化和需求進行研發，作出快速的創新決策。三是機制靈活。中小企業管理環境較為寬松，用人機制較為靈活，開展技術創新更為方便，更易適應市場和用戶需求變化，使得創新活動更容易獲得成功。四是專業化程度高。中小企業人數較少，生產的產品較為單一，專業化程度較高，監控管理費用較少，產品成本較低，研發和自主創新的技術能在短時間內形成較強的競爭力。五是富于合作精神。中小企業實力不夠雄厚，技術創新更多地采取合作方式，往往將獨立開發、合作開發和委托開發幾種方式相互結合。我國有1300個產業集群，互為競爭的中小企業集聚在一起，競爭者之間的傳導機制、產學研之間的合作導致了創新。20世紀以來，中小企業技術創新取得了很大進展。與大企業相比，不僅在數量上占較大比例，而且在創新水平上也可與大企業媲美。當代一些重大的創新成果，諸如個人電腦、錄音機、人造生物胰島素、光掃描器等，都是由中小企業創造的。事實上，許多中小企業正是將新理念和新技術轉化為創新的產品，從而在市場上一炮打響，走向了成功。

目前我國中小企業在自主創新方面也存在一些不容忽視的問題，主要表現在：一是創新人才缺乏。我國從事技術開發的科技人員雖然60%在企業，但絕大多數集中在大企業，在中小企業從事技術創新的人員很少；中小企業職工學歷普遍較低，大多數是高中及高中以下的文化程度。同時不少中小企業在薪酬、培訓、選拔等制度方面的缺失，影響了技術人員隊伍的穩定性，容易造成技術人員的流失。企業科技人員不足且流失嚴重，導致企業自主創新難以持久；二是創新投入不足。不少中小企業存在重銷售輕技術的思想，資本更愿意投入資金回報率高、周期短的行業，不愿意在自主創新方面進行投資。據有關部門統計，2002年我國成長型中小企業用于研發的費用占其銷售收入的比重只有0．31%，低于我國工業企業的平均水平；三是創新資金籌集困難。雖然不少中小企業有自主創新的意識，但勢單力薄，資金缺乏，難以應對技術創新成本高、回收期長等風險。融資難使很多企業因資金缺乏而無力搞技術創新，表現出了較強的“拿來主義”和“短期化行為”傾向，通過技術轉移方式獲得創新成果。四是創新服務體系不完善。中小企業在創新過程中缺少充足的科技信息和市場信息做支持，缺少對技術進行價值評估、咨詢、風險投資等的各種中介機構支撐。已有的各類科技中介機構服務品種少，服務面窄，服務缺乏深度，部分機構可持續發展的能力較弱。此外，政策支持缺乏系統性，缺乏對共性技術研究的投入和供給，也直接影響中小企業的自主創新。

三、多管齊下推進中小企業自主創新

推進中小企業自主創新是一項系統工程，涉及到政治、經濟、科技、文化等社會生活的各個領域。新經濟增長理論認為，技術進步不是外生的，而是內生的，是和一個國家的制度、政策、環境密切相關的。其實，企業家都有創新的本能。熊彼特說，企業家的真正職能和必備素質就是創新。但他們對創新的關注與制度框架所能提供的激勵直接相關。因此，要在觀念創新和理論創新的基礎上進行制度創新，改革管理體制，完善激勵機制，營造鼓勵和支持中小企業自主創新的社會環境、政策環境和法治環境。

(一)增強中小企業自主創新的意識和能力

中小企業要把提高自主創新能力擺在更加突出的位置，克服“重銷售、輕技術”和無所作為的思想，把創新作為自己的立身之本和自覺行動，增強主體意識，發揮主體作用。要站在國家和自身長遠發展的高度，研究和實施自主創新戰略，努力促進越來越多的“中國制造”升級為“中國創造”。當自主創新成為企業在市場競爭中的生存法則時，那些懶于自主創新的企業就面臨著被市場淘汰的危險，而不得不去創新。

中小企業要樹立自主創新的價值觀，只有創新的價值觀成為企業成長的基因，融入每個員工的血液，企業才能真正擁有他人不可復制的核心競爭力。要像海爾公司那樣，將創新價值觀經過播種、共享、基因三個階段廣泛傳播，深入人心。所謂播種，就是將領導者個人正確的創新價值觀自上而下地移植到員工當中；播種后由共識到共享，在領導和下屬之間建立一種以共享價值觀為基礎的新型關系，形成“上下同欲者勝”的氛圍。在此基礎上，通過多種形式的潛移默化和機制的力量，使創新價值觀成為企業成長的基因。

要通過制度創新，建立健全有利于中小企業自主創新的制度與激勵機制，包括科學決策機制、經營管理機制、資本運作機制、人才激勵機制，把技術要素參與分配作為企業產權制度改革的重要內容。中小企業還要致力于提高經營管理水平，以管理創新推動技術創新，進一步嚴格企業內部管理，扎實有效地推進企業管理現代化、規范化和制度化，向管理要質量，向管理要效益，向管理要創新能力。要突出做強主業，整合要素資源，努力揚長避短，找準市場定位，集中有限資本，強化核心業務，增強對核心技術和專有技術的研發能力，從而提升企業核心競爭力。

(二)構建激勵中小企業自主創新的社會環境

中小企業是富有創新活力的企業群體。許多國家的實踐表明，中小企業發明新技術、新產品的效率遠遠高于大企業。更為重要的是，在市場經濟條件下，小企業是培育大企業的搖籃，美國的惠普、IBM、蘋果、微軟，中國的華為、中興、聯想、海爾、海信等，都是在市場競爭中由小到大、大浪淘沙、滾動發展起來的。如海爾集團，原是一個街道集體小廠，由于重視技術創新，已成為一個銷售額上千億元的跨國家電企業；華為公司已在通訊行業居于全球技術發展的前沿，其成功的關鍵也是重視技術創新。因此我們要努力在全社會真正形成高度重視和支持中小企業自主創新的良好環境。要加強宣傳和引導，大力倡導和營造鼓勵創新、腳踏實地、不驕不躁的創新文化氛圍，培育企業家精神、團隊精神、合作精神，使一切有利于中小企業自主創新的愿望得到尊重，創新活動得到鼓勵，創新才能得到發展，創新成果得到肯定。

我們的主流商業文化和輿論導向要避免將企業的成功與快速增長、巨額收入和巨大規模聯系起來，避免將不沉湎于迅速創立一家大公司，積累大量財富的中小企業視為無足輕重、胸無大志甚至失敗者，否則就會深深挫傷他們創新的積極性。因為錯誤的商業文化和輿論導向首先影響政府決策，使中小企業的生存條件改善緩慢；其次使中小企業在精神上陷入創新的困惑與迷茫，失去了創新的目標與方向。因此，我們的主流商業文化和輿論導向，要使中小企業獲得應有的認可和尊重，而不只是贊美和崇拜那種巨大的規模、龐大的數字、強烈的自負感和巨大的殺傷力，更不能以此作為成功的標準。一旦形成了有利于中小企業自主創新的社會環境，就能催生中小企業以至民間的創造性和活力。

(三)構建激勵中小企業自主創新的政策環境

推進中小企業自主創新，首先需要增強中小企業創新主體意識，強化創新激勵機制，培育創新文化，但政府也承擔著重要的職責。從某種意義上說，沒有政府的推動，中小企業的自主創新是難以持續的。政府的職責在于制度建設、制定政策和改善環境，以此激發中小企業自主創新的積極性。

首先，政府要發揮公共財政資金的導向作用，通過財政引導、稅收優惠和產權激勵，鼓勵中小企業增加技術創新投入，形成具有自主知識產權的專利；推動形成以特色產業或優勢企業的產品品牌為龍頭，以中小企業專業化合作和協同創新為特色的產業、產品配套鏈；鼓勵中小企業運用新技術、新工藝、新產品，提高技術水平、降低消耗、提高資源利用率；鼓勵中小企業自主創新、合作創新和引進消化吸收再創新；支持中小企業培育品牌，為特色產業或優勢企業的產品提供配套。

其次，建立和完善風險投資等機制，實施促進中小企業自主創新的金融政策。要建立健全創業投資機制，組織中小企業投資公司試點，促進風險投資機構發展，解決制約中小企業自主創新的資金瓶頸問題；要引導各類金融機構支持中小企業的創新與產業化，支持符合條件的中小企業到境外上市，繼續推進創業板市場建設，鼓勵有條件的高科技企業在中小企業板上市，拓寬直接融資渠道；加強與各金融機構合作，開展對中小企業的金融產品創新，完善金融服務；積極推進多層次的信用擔保體系建設，鼓勵開展針對中小企業技術創新的多層次信用擔保；制定鼓勵引進消化吸收、限制盲目重復引進的政策。

再次，大力培育各類技術中介服務組織，促進各類技術服務機構發展，為中小企業提供技術咨詢、成果轉化等方面的服務。建立健全以滿足中小企業技術創新需求為目標、以中小企業技術創新服務機構為主體，各類社會服務機構廣泛參與、協同配合的中小企業技術創新支持服務體系。要支持有條件的大企業和企業集團的技術開發機構向中小企業開放，充分整合有利于中小企業自主創新的各種資源，改善中小企業自主創新“單打獨斗”的局面，降低中小企業創新過程中的風險和難度。政府要建立共性技術研究與應用研究聯動的政策支持體系，加大對共性技術的投入和供給，通過政府采購促進共性技術的轉移和擴散等，以推進中小企業自主創新。

第四，完善政府采購政策。要把具有自主知識產權的產品納入政府采購優先目錄，使用政府資金的采購活動和國家重大項目建設，都要優先采購具有自主知識產權的產品，通過政府采購的示范作用，影響國民認識和行為，提高中小企業自主品牌的知名度和影響力。發達國家在政府采購方面的做法可供借鑒。美國最早采用政府采購政策發展本國技術并取得成功。美國半導體工業在發展早期，根本找不到民用市場，幾乎全部靠聯邦政府的國防采購所支撐。美國的計算機和軟件等工業或多或少也經歷了同樣的路徑。歐盟、日本、韓國等更是堅定地支持本國技術，與美國相比有過之而無不及。目前我國政府采購主要還是以節約資金、反腐敗為目的，對推進本國技術創新和產業結構升級等方面的作用很小。為強化后者作用，我國政府采購政策必須優先考慮采購本國技術和產品，所購貨物只要能夠滿足需要就必須用國貨，而并非一定要用最好的。

第五，推進技術合作。要逐步改變廣大中小企業缺乏技術創新能力的不利局面，鼓勵中小企業與大學、科研機構建立長期合作關系，加快中小企業與科技資源的有機結合，形成中小企業對技術開發和應用需求的集群效應，促進科研機構與中小企業技術需求之間的良性循環，加速科研成果產業化進程。要引導和協調企業在創新活動中的分工協作，建立和發展企業創新戰略聯盟，促進形成以大企業為龍頭的創新鏈，中小企業則可參與大企業的分工協作，獲得大企業技術擴散的效果，使處于技術鏈不同環節的企業都能分享創新收益，推動行業共性和關鍵技術的整體突破。還可通過財政補助等形式鼓勵大學和科研院所吸納企業研發人員參與科研活動等。

第六，構筑人才高地，努力營造創新型人才脫穎而出的社會環境，為中小企業培養和輸送創新型專業人才。要制定和實施吸引各類人才的政策，組織、引導各類中介培訓機構，針對中小企業的人才需求，提供靈活的培訓服務；要不斷改善各類人才的工作生活條件，用良好的機制、政策、環境吸引人才、集聚人才，為中小企業自主創新奠定堅實的人才基礎。

(四)構建激勵中小企業自主創新的法治環境

激勵中小企業自主創新，必須建立相關的法律法規，有效遏制各種不良競爭行為。目前一些跨國公司已在我國取得市場優勢甚至是獨占地位。他們通過知識產權策略支配合作者，通過排他渠道策略和供貨策略控制下屬企業，使得中國本土企業的技術創新活動普遍受到控制和打壓。歐洲、日本、韓國等地都通過法律手段，對跨國公司假知識產權、知識標準之名，行市場壟斷之實的行為進行有力打擊。我國也應當從維護國家利益和本土企業的創新能力出發，盡快出臺反壟斷法，有效打擊各種惡性競爭行為，迅速改變本土企業特別是中小企業面臨的不利競爭局面。

知識產權保護是自主創新的重要環節。對企業來說，創新不僅意味著大量投入，而且要承受巨大風險。不少企業由于知識產權缺乏保護，以致開發的新產品很快被其他企業模仿，造成很大損失。浙江民營企業飛躍集團的技術人員為了保護縫紉機軟件的核心技術，甚至把“密鑰”貼身藏在褲衩里，只有洗澡時才取下來。就是因為害怕核心機密泄露，泄密后又得不到有效保護。因此鼓勵企業自主創新，就要使企業獲得收益和補償。政府要加強對知識產權的保護，建立健全知識產權保護體系，完善有關的法律法規，加大保護知識產權的執法力度。知識產權作為無形的資產，本身的保護就不容易，如果保護力度不夠，保護措施不到位，對企業(特別是中小企業)、對發明者、對創造者的創新激情、創新積極性來說都是一個嚴重的打擊。同時要改進和完善保護知識產權的方式，如適當調整專利申請費用和專利年費的標準，縮短侵權訴訟的周期，降低被保護者的成本等。

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責任編輯：浩 宇