專利與標準的結合

標準也好，專利也罷，只是企業生存的手段，一定要結合自身實際，有效利用標準和專利，提高競爭力，企業才能不斷地發展壯大。

隨著信息技術迅猛發展，標準日益成為企業必不可少的競爭手段。DVD事件，思科訴華為等因使用標準而產生的知識產權糾紛，其影響范圍之廣、程度之深，讓中國的企業嘗到了專利與標準結合的厲害。于是，有學者提出了“技術專利化，專利標準化，標準國際化”的觀點，此觀點深深地影響著我國企業。但由于我國企業技術發展水平參差不齊，規模不等，必須結合自身的實際情況正確理解此觀點，采取適當的專利策略和標準化策略，才能真正增強企業競爭力。

標準與專利結合是一把雙刃劍

由于信息技術和互聯網的發展，網絡經濟成為主流。網絡經濟最大的特點就是互聯互通，實現產品間的兼容與互操作。由于標準本身的特點，能夠增進兼容性擴大網絡效應、減少不確定性、減少鎖定等，使得標準在網絡經濟中具有舉足輕重的地位。

標準的制定受某一時期、某一領域科學技術發展水平高低的限制。由于在網絡經濟時代，技術發展迅速，新技術的發明者大多尋求以專利權的形式保護自己的研究果實。一項尖端技術往往包含多個分屬不同專利權人的技術方案，使得標準在制定過程中，不可避免的要采用專利技術。

由于標準的使用范圍廣泛，專利技術一旦被標準采納，其授權許可的對象隨之擴大，其技術影響力也不斷加強，甚至可能成為主流技術或基礎技術。由此可見，專利與標準結合不僅提高了標準的技術水平，專利權人也可以從中獲得更多的專利許可費，提高企業競爭力。同時，專利權人通過參加標準制定，與其他相關專利的權利人達成交叉許可協議，可以降低自己卷入知識產權糾紛的風險。

正是看到標準與專利結合的好處，市場上出現了一批以許可標準使用者使用自己專利技術為生的企業，最典型的當屬高通公司。

并非所有的企業都和高通一樣采取進攻型的專利策略，有些企業采取保護型專利策略，雖然自己的專利技術被標準采納，但對標準使用者采取合理無歧視免費許可的策略，例如，Intel公司、Sun公司。

既然標準與專利不可避免要結合在一起，就需要標準化組織對標準中含有的專利進行正確的規范和管理，既要保護專利權人的權利，又不能犧牲標準使用者的利益。一旦管理不善，標準制定組織、專利權人、標準使用者的利益得不到平衡，那么標準與專利結合在一起就會出現問題——如果專利權人索要不合理的許可費或拒絕許可，就會損害標準使用者的利益，進而導致標準無法實施。例如，MPEG-4因為收取過高的專利費而遭到抵制；如果專利權人在制定標準過程中故意隱瞞不披露相關專利信息以獲取不正當利益，會導致其信譽受損，引起反壟斷訴訟或不正當競爭訴訟；如果專利權人所有的技術并非實施標準所需的必要專利，一旦被標準采用，不僅會降低標準的技術水平，還會遭到標準使用者的抵制。

我國企業“標準與專利結合”的現狀分析

目前在我國流行一種說法：“三流企業賣苦力，二流企業賣產品，一流企業賣技術，超一流企業賣標準”，隨著參與國際競爭程度的加深，許多中國企業認識到專利與標準結合能大大增強自身競爭力，紛紛希望能夠成為賣標準的超一流企業。

隨著我國企業標準化意識的提高，一些有自主知識產權的企業積極參加各種標準化組織活動，積極探索如何將標準與專利更好地結合在一起，謀得最大的經濟效益和社會效益。例如，大唐集團將其專利技術與標準結合，推出了TD-SCDMA標準，該標準與WCDMA和CDMA2000共同成為第三代移動通信技術三大國際標準。

有些企業在使用標準遇到專利糾紛后，對標準和專利有了更深入認識，開始制定和調整自己的標準戰略和專利戰略。例如，華為公司將標準戰略與知識產權戰略結合起來，積極參加國際國內各標準化組織活動，積極申請專利保護其技術研發成果，但華為采取的標準化戰略和知識產權戰略的主要目的是保護自己，免遭知識產權糾紛。

但大部分企業對于如何將標準和專利結合的認識存在偏差，不能有效利用標準和專利這兩個手段提高自身競爭力。目前存在兩種比較嚴重的錯誤傾向。

一種是只圖賺錢。部分企業只看到專利與標準結合，擴大專利技術的許可授權范圍，能夠帶來巨大的許可費收益，于是不顧自身實力，采取了非常簡單和短視的策略，即想方設法將自己的專利技術放到標準中賺錢。有的企業甚至拿著領導的批條到標準工作組，要求將自己的專利技術硬塞到正在制定的標準中，以賺取專利許可費。

目前各個標準制定組織在引用專利技術時的基本要求就是該技術是實現標準所必需的，無法避開的必要技術。這種不管自己的專利是否是標準所必需的技術強行加入標準的行為，嚴重影響了標準的質量，進而影響標準的實施，可謂是竹籃打水。

另一種則是事不關己。有的企業由于研發實力有限，沒有自己的專利技術，于是錯誤地認為標準和專利結合只是那些專利權人和標準制定組織的事情，與自己無關，根本沒有想過制定自己的標準策略和專利策略。

結合自身實際，有效利用標準和專利，提高企業競爭力

通過對我國企業關于標準和專利結合問題的認識現狀分析，筆者認為我國企業在制定自己的標準策略和專利策略時，牢記企業的根本是利益最大化，一定要結合自身實際，制定有效的標準和專利策略，切忌盲目、短視。

首先企業要認清自己所處的行業標準和專利技術的相關度。如果技術發展速度快，技術對標準的影響相對較大，專利技術容易被標準采納，例如信息產業、醫藥產業等高新技術產業。如果技術發展比較慢，標準發展比較穩定，技術對標準的影響相對較小，在使用標準時，一般不會遇到專利問題，例如紡織業、加工制造業等一些傳統行業。如果企業所處的行業專利對標準影響較小，企業在策略選擇上具有很大的靈活性。如果企業所處的行業專利對標準影響較大，那么企業制定標準和專利策略時，就要慎重。

確定了行業性質，接下來要考慮企業自身的技術實力。根據企業技術水平，將企業的發展劃分為四個階段：第一階段是跟蹤階段，企業沒有自主的技術，往往通過跟隨其他大企業來謀生；第二階段是保護階段，企業通過引進技術消化吸收，逐步形成自己的專利技術；第三階段是突破階段，企業擁有大量具有自主知識產權的先進生產技術，技術實力處于同行業一流水平時，通過競爭，在全球范圍內獲利；第四階段是進取階段，企業的技術實力非同一般，通過將自己領先的技術許可他人使用，實現專利權的收益。

目前，我國企業基本處于第一階段和第二階段，還有少數企業處于第二階段向第三階段轉變過程中。所以處于不同發展階段的企業，應該采取不同的標準和知識產權策略。

1．缺少自主專利技術的企業

對于那些沒有自主知識產權，處于第一階段的企業來說，盲目進行技術研發，容易套牢資金，面臨巨大的經營風險，而且容易導致產品成本增加，失去競爭優勢。因此，他們應該采取跟隨的專利策略。通過引進他人的技術進行生產，擴大產品的市場占有率，積累資金，致力于消化吸收引進技術，在此基礎上加以改進，并申請專利，從而完成企業從無技術向有技術的蛻變。

雖然沒有技術，但是此類企業也要積極參加主要的標準化活動，獲取信息，使企業跟住市場發展，不被市場淘汰。

2．擁有專利技術但質量不高的企業

對于那些雖然擁有一定數量專利技術，但質量并不高，處于第二、第三階段的企業來說，應該采取防護的知識產權策略，例如華為、中興。這類企業往往是從第一階段企業發展而來的，雖然企業有了一定的研發能力和相當數量的專利技術，但是企業不能盲目采取進攻性的專利策略，因為這樣往往會為自己制造許多競爭對手。因此，在企業向第四階段轉化之前，必須利用自己所擁有的專利技術，占領市場，鞏固自己的市場地位，確立自己的領先優勢。用專利技術構筑起一道保護墻，增加與競爭對手進行交叉許可的機會，防止其以侵犯其專利為借口打擊自己。

此類企業應積極參與標準化活動，將自己處于同行業領先的并經過市場檢驗的專利技術融入到標準中，借助標準，進一步推廣自己的技術，鞏固企業競爭優勢。

3．擁有核心專利技術的企業

對于那些擁有核心技術非常有實力，處于第四階段的企業來說，可以采取進攻性的專利策略，例如美國的高通。這類企業往往都是利用自己的技術在市場上確立了絕對優勢，甚至是壟斷優勢時，可以通過對外許可自己的專利技術獲取收益，同時不斷加強前沿技術的研發工作，鞏固自己的技術優勢。

此類企業可以通過主導標準化活動，擴大自己技術的許可范圍，在更廣的范圍內鞏固自己的競爭優勢。如果不能通過標準化組織，還可以利用自己產品所占的市場份額，形成事實標準。

企業的根本是生存問題，標準也好，專利也罷，只是企業生存的手段。一定要結合自身實際，有效利用標準和專利，提高競爭力，企業才能不斷地發展壯大。

（作者單位：中國電子技術標準化研究所）