國際化階段理論與中國紡織企業國際化模式

摘 要：

近來國際商務的許多研究都作為國際化階段理論的對立面出現。本文以中國紡織企業為基礎，以實證的方法分析了中國紡織企業的國際化過程。結果表明，中國紡織企業的國際化過程按階段進行，但并不必然依照國際化階段理論的預期。

關鍵詞：階段理論；紡織企業；國際化模式

中圖分類號：F230 文獻標識碼：A

文章編號：1000-176X(2006)09-0010-06

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一、理論回顧

企業國際化的研究可以聚焦于驗證企業國際化擴張的模式。關于度量企業國際化模式的文獻并不廣泛，并且彼此各不相同，也很片面。所提出的模式通常是被觀察企業行為的反映。例如，瑞典研究者發現了瑞典企業先從斯堪的那維亞國家擴張的模式。Yip，Javier Monti (2002) 確定美國企業國際化時采用如下模式，即先是加拿大、英國、墨西哥、德國、法國，然后是亞洲國家。加拿大企業國際化時先進入美國市場，后進入其它國家［1］。Davidson(1983)發現美國企業國際擴張時的先后順序是英國、加拿大、澳大利亞、法國、日本、德國、比利時、墨西哥和意大利［2］。

企業國際化的模式也可以定義為在東道國投資的類型。Hennart Park (1994)在研究了日本汽車制造商的投資模式后發現，綠地投資比起其他任何投資方式應用得更加廣泛［3］。Stopford Wells(1972)發現，當商業活動關乎跨國企業的核心業務時，相對于完全的自有資金投資，合資的形式則較少地被采用［4］。Caves Mehra(1986)分析了138家非美國公司通過新建投資進入美國，而不是兼并或收購［5］。Gatignon Anderson(1987)用三種模式分析了1 267家公司的進入決策，這三種模式包括完全自有資金投資和其他兩種形式的合資［6］。就新建投資和合資而言，Kogut Singh (1998)試圖通過對跨國企業本國文化的研究來找出公司投資偏好的模式［7］。還有一部分學者強調某些行為變量作為國際化的驅動因素，認為在某一時點這些變量的組合會影響進入模式的選擇。當這些變量隨著時間的不同而改變時，進入模式也隨之改變，形成一個有時間性的國際化流程，就是所謂的建立鏈（establishment chain）。有些研究顯示，國際企業的進入模式選擇會是漸進性的、從低涉入模式向高涉入模式發展（Welch Luostarinen，1988）。

資源基礎論認為，進入模式的選擇，就是一種企業對資源配置與運用方式的選擇。資源在國際化中的研究，主要包括三個層面：組織所擁有資源的多寡、資源的特性與資源的發展。許多研究指出，小型公司可支配的資源較少，因此在進入模式的選擇上會受到限制；反之，規模較大的公司，擁有的資源較多且廣，對于進入模式的選擇空間更大，并更傾向使用需要大量資源投入的模式，例如設立子公司。研究者研究是否有某些特定的資源對于海外進入模式的選擇影響較大。其中，人力資源是影響海外進入模式的重要因素之一，若是缺乏擁有適當技術與知識的人才，國際營運會受到阻礙。另外，領導者也會對進入模式的選擇產生影響，有研究顯示，組織的進入模式會進入下一階段通常發生在領導者替換時，有時甚至產生“蛙跳”的情形，越過數個階段，直接進入涉入更深的直接投資。最后，國際化各階段所產生的結果，會影響到國際化營運中資源取得與資源發展相關的決策，例如東道國的選擇［8］。

本文將更多地關注Johanson， Vahlne以及歐洲的學者們一直關心的模式。這些研究者們關注的是本國企業向東道國市場具有個性化的擴張模式。之后，提出本文的研究假設。

二、研究框架

Johanson和Vahlne以單個企業的發展為研究中心，特別是聚焦于逐漸的獲取、整合及使用國外市場和經營的知識，聚焦于對國外市場持續增加的承諾，以在Uppsala大學對國際企業的研究的實證觀察為基礎，提出瑞典企業通常以很小的步伐建立他們的國際化經營，而不是在某一時間上進行大量的國外生產投資，并進一步指出企業國際化應被視為一個發展的過程，這一過程體現在兩個方面：一是企業市場范圍擴大的地理順序，通常是本地市場→地區市場→全國市場→海外相鄰市場→全球市場。二是企業經營方式的演變，最常見的類型是純國內經營→通過中間商間接出口→直接出口→設立海外銷售分部→海外生產。此即為國際化階段理論的基本內容。

Johanson和Vahlne通過對瑞典特種鋼企業及造紙企業的觀察，提出了一個描述企業國際化過程的動態模型。在這個模型中，一個決策的結果或事件的一個循環構成下一部分的投入。即國際化當前狀態是解釋下一個國際化步驟的重要因素。如下式所表達的：Δ1=f（1……），其中，1=國際化狀態。

Johanson和Vahlne所考慮的狀態方面是對國外市場的資源承諾，即市場承諾和關于國外市場和經營的知識。變化方面是投資的決定和當前企業活動的業績。市場知識和市場承諾被假定影響投資決策和所從事的當前活動，這些又依次改變知識和承諾。在模型中，假定企業力求增加其長期利潤，并假定等價增長。企業也努力使風險處于最低水平，這些努力被假定是企業所有層次決策的特征。考慮到這些前提和構成決策框架的經濟和企業因素的狀態，模型假定國際化狀態依次影響投資決策和當前活動預期的機會和風險。

在Johanson和Vahlne關于國際化擴張模式的研究中，“模式”暗含著“區位選擇”（Johanson Vahlne，1977）。Johanson和Vahlne（1990）指出他們所觀察的模式與區位和認知因素相關。如果這是事實，那么區位因素與認知過程完全不同還是兩個因素可以混淆？例如，斯堪的納維亞企業國際化時所選擇的地理進入順序是基于區位和認知因素，國際化決策是認知因素，感興趣的地理位置是一個區位因素。區位因素包括以地域為基礎的方面如母國與東道國的特征、國外市場的距離和其它一些與區位相關的因素。在上面的例子中，國際化決策被看做是認知上的選擇。無論如何，國際化傾向或許與區位相關。這個關系既可以通過社會因素如法律也可以通過民族因素存在。也就是說如果一個國家與某一個市場有很長的貿易歷史，這種貿易遺產或許會植根于社會文化。相反，一個企業的位置可以影響到企業管理者對于國際化的接受程度。也就是說，按照Johanson和Vahlne的觀點，區位與選擇高度相關。

地理上的進入順序的選擇并不是Johanson和Vahlne所考慮的唯一問題。所考慮的其它問題包括“知識”和“心理距離”。知識包括默會知識和顯性知識，并且都受到知識的獲得和傳達條件的影響。這個定義考慮到在任何條件下都能夠清楚地表述和理解的知識，也包括了另一范疇的知識，即個人或組織所擁有，但在一些環境下不能系統表述或傳達的知識。這種知識即是默會知識（Szulanski，1984）。知識的傳遞受到傳遞者和接受者的認知的影響［10］。知識的本質植根于地域，因此，很難從一個國家轉移到另一個國家，知識的區位特征也阻礙了另一個國家的公民來理解、傳遞和接受特定的知識。而人們認知的局限性或知識傳遞者和接受者的視野也會限制或影響知識積累和傳遞的難易（Cyert March，1963；Szulansk，1984）。

Johansonh和Vahlne（1990）的研究從企業所擁有的關于外國市場、國際化過程和組織知識角度考慮了認知。他們的研究也考慮了母國和東道國的心理距離如何影響知識的獲?。?0］。優潑薩拉模型基本上認為這是一個漸進的學習過程。這個過程可以被看做是企業走向國際化時所經歷檢驗和錯誤的行為過程。另一個觀點是企業所經歷的是一個學習過程，并且通過學習獲得關于國外市場存在的機會和問題的知識。新信息按現有的理解力、企業內部化過程、單循環學習過程進行加工，或者企業可以按照新知識改變企業內部化過程來整合新知識。之后的變化是雙循環過程。第三個變化，無論Argris Schon還是Johanson Vahlne 都沒有考慮到的是這個循環往復的學習過程。這是企業獲得新知識、整合新知識的內部化過程。無論企業采用什么方法獲得知識，研究顯示多樣化市場的不同對國際化知識積累產生正面影響。

Johanson和Vahlne（1977）的研究在一定程度上對心理距離進行了定義。最初的定義是“阻礙信息在市場之間流動的因素組合”。后來的定義是“阻止或妨礙信息在潛在的或現實的供應商（母國）和顧客（東道國市場）之間流動的因素”（Nordstrom Vahlne，1992）。這個概念最初由瑞典企業用來增加對國際化模式的理解（O’Grady ， Lane，1996）［1］。Hornell， Vahlne， Wiedersheim-Paul在1992年指出心理距離對瑞典企業的國際化模式有實質的解釋力。

心理距離有植根于它自身環境的區位特征。例如，我們通常認為亞洲文化不同于西方文化并存在距離。在決定亞洲文化區別于西方文化的特征時，區位是一重要的影響因素。其它能夠組成或影響心理距離的區位因素是教育、文化和產業發展。

心理距離也具備影響選擇的認知方面的因素，包括教育、文化、語言和商業活動（Johanson Vahlne，1977）。這些因素中有許多與人或與社會相關。例如，中國人講漢語，日本法律有許多方面區別于西方的法律體系。

綜上所述，區位和認知因素在心理距離中相互影響。教育、文化、語言和法律都包括區位和認知，每一個因素的程度依賴于所檢驗國家的環境。

選擇也是由知識驅動的。當一個企業在國際化過程中積累了更多的知識，它會構思與國際化初期不同的選擇和戰術。如果關于東道國市場的知識很難整理，那么獲得信息的成本會很高?？紤]到一個特定國家的知識的影響，距離只增加成本和不確定性。在這種情況下，對于企業來說，最初的地區化、聚焦于收集實際距離和心理距離都與母國市場最近的東道國市場的知識是比較合乎邏輯的。因此，我們提出如下假設：

假設1：中國紡織企業在國際化擴張時應先進入與其母國地理上最接近的國際市場。

假設2：中國紡織企業在國際化過程中應先進入文化上與母國最接近的國際市場。

假設3：隨著企業關于國際市場的知識和經驗的增加，企業將進入距離母國較遠的國家。

假設4：中國紡織企業將根據目標東道國的心理距離，從最近的東道國到最遠的東道國順序進行國際化經營。

假設5：中國紡織企業將隨著進一步的投資和市場適應而增加的卷入程度和承諾順序進入國際市場。

三、研究設計

1．使用方法說明

根據本研究理論驗證和數據的特征，需要一個實證分析的方法。在本文中，一些度量措施在兩方面與參數假設發生沖突。首先，在分析中所使用的大多數數據是按等級排序的序列，這表明數據不能被內在假定為正態的，進而，參數的描述方法不能準確地概括變量的信息。其次，一些變量的樣本規模很小，考慮到比較小的樣本規模，進而驗證變量是正態分布的假定是不可能的?？紤]到檢驗的特征和數據的類型，本文將使用幾個非參數方法，序列對比將是最主要的檢驗方法。

2． 樣本

本論文研究所使用的樣本主要是總部在中國、具有國際經營業務的紡織企業。為研究方便，本文以國家工商局提供的2004年規模以上紡織加工企業名錄為基礎，共有企業1 180家，國家樣本的選擇以霍夫斯泰德關于國家文化研究的樣本為標準。

3． 變量

為完成本論文的研究目標，所需要的信息包括中國紡織企業國際化擴張歷史、國家之間的地理距離、國家之間的文化距離、國家之間的心理距離、企業進入的國家數。下面對所需要的信息進行詳細說明。

國家之間的地理距離是一個絕對變量，既然企業的樣本限定于總部在中國的中國紡織企業，那么對每一個東道國的地理距離可通過計算兩國首都的距離來測算?？紤]到地理距離的定義和本論文的限定，測量應當是北京和東道國首都的距離。例如，如果一個中國企業擴大它的銷售到日本，那么日本首都東京和北京的距離就是本研究所指的日本與中國的地理距離，其距離是1 064海里。

國家之間的文化距離是一個無形的指標，因而不能直接測量。但我們可以對其進行概念上的度量，本論文主要使用霍夫斯泰德的國家文化模型對國家之間的文化距離進行測量。所使用的指標包括個人主義、男性主義、不確定性規避和權力距離。

關于國家之間心理距離的驗證，本研究采用NordstromVahlne(1992)和JohansonVahlne(1977)關于心理距離的定義。這個定義需要使用母國和東道國的如下數據：人均國內生產總值、國家的教育水平、貿易、語言及霍夫斯泰德的文化維度。由于先前的研究沒有為心理距離建立確切的維度，本研究采用主成分分析，用一個數字來定義母國和東道國之間的心理距離。

經驗知識與一個企業所擁有的有國際化經驗的國家數相關，本論文采用一個企業所進入的國家數來度量企業的國際化經驗。

4． 序列的確定

（1）中國紡織企業國際化實際市場進入順序

樣本和變量確定之后，就可以為每一家樣本企業匯編市場選擇順序列表

基于中國紡織企業國際化的特征，可產生兩個列表：內向國際化的市場選擇順序和外向國際化的市場選擇順序。從1 180家企業國際化的發展過程看，幾乎所有企業都經過了內向國際化和外向國際化兩個發展階段，內向國際化以技術設備的引進、建立合資企業和技術合作為主；外向國際化目前仍以產品出口為主，少部分企業已開始在海外建立生產基地。

企業國際化擴張過程中，對實際進入東道國的總體排列順序，可采用如下方法進行計算：對于樣本中的每一個國家，把每一個樣本企業對其進入順序進行相加，對沒進入該國的企業統一賦值，本研究中，中國紡織企業進入的國家總數為33（剔除霍夫斯泰德國家樣本中沒有的國家），因此，對于沒進入該國的企業賦值34，之后除以1 180，以計算出每一個國家的平均進入順序指數，值越小，表明進入越早。以此產生內向國際化和外向國際化的選擇順序列表，并與下面計算的中國紡織企業預期市場選擇順序各列表進行相關分析。

（2） 地理距離視角的中國紡織企業預期市場選擇順序的確定方程

兩個國家地理距離的確定可用兩國首都間的地理距離來代替。首都間地理距離使用由三角學計算的真正的海里來確定，把經度和緯度結合起來，極坐標轉換成笛卡爾坐標，方程如下：

X=RCOS（經度）×COS（緯度）（方程1）

Y=RSIN（經度）×COS（緯度）（方程2）

Z=RSIN（緯度） （方程3）

國家之間地理距離可以計算為：

R為地球半徑。

按照各東道國與中國的地理距離由近及遠進行排序以產生地理距離視角的中國紡織企業預期市場選擇順序序列。

（3） 文化距離視角的中國紡織企業預期市場選擇順序的確定方程

國家之間文化距離的確定采用霍夫斯泰得維度來度量，文化距離是由Kougut Singh定義的霍夫斯泰德維度的綜合體。可用如下方程進行計算：

本研究中CDj表示第j個國家對中國的文化距離，Iij表示第i個文化維度、第j個國家的指數，Vi是第i個維度的指數的方差，C表示中國，可按此方程計算各東道國對中國的文化距離并由近及遠進行排序，以產生文化視角的中國紡織企業的預期市場選擇順序序列。

（4） 心理距離視角的中國紡織企業預期市場選擇順序的確定方程

心理距離采用Johanson Vahlne (1977)的定義。為了確定心理距離，可采用主成分分析。在Nordstron Vahlne（1992）的研究中，心理距離的因子可定義為文化距離、教育、經濟發展、商業語言和貿易，分別用文化距離指數、學生數量、人均國內生產總值、講英語人口和貿易依存度等指標來衡量，由于講英語人口各國沒有統一的統計標準，因此在本研究中，用高等教育入學率來代替。同時，各國人口數量不同，學生數量不能準確反映一國教育現狀，因此，本研究采用成人識字率來代替。

（5）在本研究中，中國紡織企業的“知識”與管理者的國際化經驗水平相等，用企業所進入的國家數來度量。之后，與企業對外直接投資距離對比。

5．數據來源

每一個企業的數據通過不同的方法獲得，包括公司年報、給企業主管的E-mail、對公司管理者的電話訪問，及對企業的實地調查。本研究所使用的數據來源于2004年。

四、結 果

在本研究中，對各序列進行簡單對比是不夠的，使用斯皮爾曼相關來檢驗序列的相似性是必要的。皮爾遜相關或其他相關模型的使用在本研究中是不合適的。因為本研究中各序列所提供的只是一個順序的范圍的數據，各數據間的間隔范圍并不相同。我們只知道X1大于X2，但不知道大多少，因而采用斯皮爾曼相關來進行數據分析比較合適。之前對兩個變量做散點圖，發現變量之間的關系沒有呈現出明顯的曲線趨勢，因而可對其進行相關分析。使用SPSS12．0軟件，省略分析過程，分析結果如表1。

關于假設3的驗證，對樣本企業進行聚類分析，為研究方便，在此，對結果進行重新定義，1=國際化水平低的企業，即本土的，樣本數28；2=國際化水平中等的企業，即多國的，樣本數為10；3=國際化水平高的企業，即國際的，樣本數為2。考慮到由文化距離代替的國際化距離，使用SPSS12．0版軟件對三組分類進行冪檢驗，省略分析過程，結果如表2。

最后，關于假設5的驗證，在所調查的1 180家企業當中，在海外擁有生產設施的企業，全部按照階段理論提出的順序方式建立，即全部按照通過中間商出口→直接出口→設立海外銷售分部→海外生產的順序建立，沒有一例是從純國內經營直接建立的，另有23%的企業仍處于間接出口階段。因此，可以說，中國紡織企業是按照漸進的方式逐

漸增加其市場卷入。

五、結論分析

經典的國際化階段理論被假設為一個沒有考慮到產業、文化或國家區別的普遍的概念，國際化過程的基本原則被認為是普遍的影響來自所有國家和文化的企業的經營模式。在這一點上，本論文的結果與經典國際化階段理論有些不同。作為發展中國家的企業，與其它國家的企業國際化相比，中國紡織企業國際化是在兩個特殊條件下展開的：（1）作為發展中國家的企業，屬于后發展型跨國公司，在競爭優勢、外國市場的進入方式和所有權結構等方面與先發展型跨國公司有明顯不同；（2）中國是一種過渡經濟體制，在由計劃經濟向市場經濟轉變過程中，政府和企業都面臨著逐漸轉變職能，以適應市場經濟要求的問題。中國紡織企業與中國其它企業一樣，面臨著市場化和國際化的雙重任務，一方面企業改革深化，另一方面，大量外國直接投資涌入，使其在自己的本土上面對國際競爭。因此，中國紡織企業的國際化有它不同的特征和路徑選擇。本論文關于中國紡織企業的大多數檢驗都證明，中國紡織企業國際化過程有其自身的特點。

在中國紡織企業國際化發展過程中，內向國際化和外向國際化是兩個相輔相成、互為影響的發展過程。這是由中國紡織企業在市場中的競爭地位所決定的，也受制于企業的外部經營環境。在市場擴張的地理順序方面，內向國際化過程與經典理論完全分離。中國紡織企業內向國際化市場選擇順序與地理距離的相關系數是-0．009，P=0．489，即內向國際化的市場選擇順序與地理距離不相關。但內向國際化市場選擇順序與文化距離的相關系數為-0．518， P=0．051，即內向國際化與文化距離呈負相關關系。這是一個另人驚奇的發現，對于其原因的探究必須獲取這個特定國家的相關信息，這超過本論文的范圍和能力，可作為本論文的進一步研究方向。

中國紡織企業的外向國際化可被認為遵循經典國際化階段理論的發展模式。其市場選擇順序與地理距離相關，但相關系數并不高，為0．382，說明地理距離并不是中國紡織企業國際化的很好的預示指標，而文化距離表現出是一個比較好的預示指標，中國紡織企業在國際化擴張中，不管是內向國際化，還是外向國際化，都與文化距離相關，但相關性并不顯著，為-0．518和0．531。同時本研究還證明 ，中國紡織企業的國際化過程與心理距離基本不相關，相關系數分別為0．091和0．089，P值為0．395和0．347。 在假設3的驗證中，組間均方1．645，自由度12，組內均方0．232，自由度27，組間均方遠大于組內均方，Eta值0．936，R值0．711，說明進入國家數與國際化距離之間聯系緊密，并且相關系數0．711，存在正相關關系。從這一點可以得出，當一個企業增加它的國際化技能時，它會進入文化距離大的國家。這個結果支持了國際化階段理論。

本研究中，知識不是一個普遍的概念，而是遵循Johanson Vahlne的理論，是關于一個國家的市場特定經驗，通過對假設3的驗證，我們只能說明市場特定經驗知識與中國羊絨企業的國際化擴張相聯系，并不能提供包括普遍意識和對國際化商業活動總體理解的知識與國際擴張之間的關系。因此，本研究結果表明，中國紡織企業的國際化按階段進行，但并不必然完全遵循Johanson和Vahlne的理論，地理距離、文化距離、心理距離并不是中國紡織企業國際化擴張模式中區位選擇的主要決定因素，這一結果與國外許多學者關于不同國家、不同產業的國際化研究結果一致。如Bell(1995)認為，小的知識密集型企業沒有必要通過“較近”的市場開始國際化，并發現在他的樣本中，30%—50%的小企業不遵循國際化階段理論；Knight，Bell和McNaughton認為，新西蘭“天生的全球化”企業也不是以心理距離近的市場為目標；Lamb和Liesch（2002）研究認為，澳大利亞食品企業的國際化過程是以海外市場承諾的擴張和收縮為特征，而不是如國際化階段理論所強調的隨時間和經驗的獲得逐漸增加的承諾。也就是說，只要考慮到母國及產業特征的限制，企業國際化過程就會表現出不同的特性。Andersen(1993)認為，理論必須要有空間和時間限制的假設和約束。空間限制可以被定義為理論對于特定分析單位的約束條件，時間限制可以被定義為分析所考慮的時間。因此，在時間和空間限制上不夠嚴密，太過于一般化因而使研究不夠精確，這是國際化階段理論的缺陷之一。

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（責任編輯：孟 耀）

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