從案例看土耳其法律追賬

案情簡介

2003年6月，國內A公司向土耳其B公司出口產品，付款條件為D/P即期。但貨物到港后，買方以土耳其準備加入歐盟，進口準入政策正發(fā)生變化，暫時無法取得進口許可證為由，推遲付款贖單。

根據(jù)我們的了解，貨物到土耳其港口報關后，如出口方想退運或轉運，都必須得到收貨人的同意（不管買方是否付款）。海運貨物從報關單遞交之日起45天內，收貨人可去清關。如收貨人在這段時間內不清關，則貨物會被沒收（nationalize），沒收期大約為10天。在此期間，收貨人仍可以通過支付一定的罰金來贖回貨物并清關。如收貨人在沒收期內沒有任何行動，則貨物會被拍賣。

A公司在貨物到港一個多月后，由于B公司一再拖延，決定將貨物退回。但聯(lián)系船公司后得知，貨物已被沒收，無法運回。在這種被動的情況下，A公司只好與B公司談判，并同意在B公司支付30%貨款的前提下放單，使B公司可以清關，余款分四期償還。

B公司的四期還款計劃，在A公司的不斷催促之下，只勉強執(zhí)行了第一期。此后雖經A公司一再電話、傳真催款，均無效果，B公司毫無回音。

在不得已的情況下，A公司委托中國出口信用保險公司國際商賬追收處（下稱“中國信保”）于2004年8月介入追收余款。

追賬策略

中國信保接受委托后，立刻展開追收工作，并通過中國信保的土耳其律師聯(lián)系債務人，向其施加壓力。但遺憾的是，債務人對于催收既未回復，也不還款。

經土耳其律師調查，發(fā)現(xiàn)債務公司是當?shù)匾患液艽蟮墓荆瑧凶銐虻慕洕鷮嵙χЦ洞斯P款項，只是沒有付款誠意。在這種情況下，中國信保建議A公司采取法律手段給債務公司施加壓力，提高追回欠款的成功率。

中國信保在建議委托人采取法律行動追索時，遵循的一個基本原則就是在債務人所在地或其財產所在地采取法律行動，以免在執(zhí)行方面出現(xiàn)問題，或需在執(zhí)行時再次采取法律行動。

讀者也許要問，如果A公司直接在國內采取法律行動，得到勝訴判決或裁決后，申請在土耳其執(zhí)行，會遇到什么問題呢？下面我們簡單介紹一下土耳其法院在執(zhí)行國外法院判決和仲裁裁決的規(guī)定。

《土耳其國際私法和程序法》 有專門的章節(jié)論述此問題：

第二部分 國際程序

第二節(jié) 外國判決和仲裁裁決的執(zhí)行和承認

裁定的條件

第38條

有管轄權的法院作出裁定，如果：

（１）依據(jù)對等原則，土耳其共和國與作出判決的國家為此目的訂有協(xié)定，或如果該國家具有允許執(zhí)行土耳其法院作出的判決的法律規(guī)定或作法；

（２）判決所涉及的事項不屬土耳其法院專有管轄；

（３）判決沒有明顯違背公共政策；

（４）被執(zhí)行人沒有向土耳其法院提出抗辯，聲稱根據(jù)執(zhí)行地的法律，作出判決的法院沒有合適地傳喚他，或聲稱根據(jù)同一法律，他沒有被合適地代理或法院違法作出缺席判決；

（５）土耳其被訴人沒有對裁定提出異議，裁定認為，根據(jù)土耳其沖突法規(guī)范適用的法律并不適用就個人身份問題作出的判決。

執(zhí)行外國仲裁裁決

第45條

遇下列情形者，法院應駁回執(zhí)行外國仲裁裁決的請求：

ａ．如果沒有仲裁協(xié)議或在主合同沒有訂入仲裁條款；

ｂ．如果該仲裁裁決違反了公共政策的一般道德；

ｃ．如果仲裁裁決涉及的爭議按土耳其法律不能通過仲裁來解決；

ｄ．如果一方當事人沒有在仲裁員面前得到合適的代理，并沒有明示接受已進行的行為；

ｅ．如果被執(zhí)行人沒有獲得選擇仲裁員的合理通知或者被剝奪了陳述案情的可能性；

ｆ．如果根據(jù)當事人協(xié)議提交仲裁的協(xié)議或條款所適用的法律，該協(xié)議或條款無效，或若沒有協(xié)議，根據(jù)裁決作出地國家的法律，該協(xié)議或條款無效；

ｇ．如果仲裁員的選擇或仲裁員遵循的程序與當事人協(xié)議不一致，或若沒有協(xié)議，與裁決作出地國家的法律相抵觸；

ｈ．如果仲裁裁決處理的爭議沒有在仲裁協(xié)議或條款中被預見，或該裁決包含超越仲裁協(xié)議或條款范圍的決定（就裁決的該部分而言）；

ｉ．如果仲裁裁決根據(jù)它被提交的法律，或根據(jù)作出地國家的法律，沒有變?yōu)榻K局或沒有獲得執(zhí)行效力，或者已被作出地國家的有管轄權的法院撤銷。

上述ｄ、ｅ、ｆ、ｇ、ｈ及ｉ項的舉證責任在被執(zhí)行人。

如果外國與土耳其簽有雙邊司法互助協(xié)定，或共同簽訂及承認某國際條約并根據(jù)該條約有司法互助約定，則該國的法庭判決可以被土耳其所接受。在此前提下，如果土耳其法院認為前述第38條中所列五點均被滿足，則法院將下令接受該外國法庭的裁決可以在土耳其得到執(zhí)行。

但司法互助約定必須適用于所涉及案件的類型。中國與土耳其簽訂有《中國和土耳其關于民事、商事和刑事司法協(xié)助的協(xié)定》 （1992年9月28日），其中對于裁決的相互承認問題有專門論述：

第三節(jié) 裁決的承認與執(zhí)行

第二十一條 適用范圍

一、締約一方應根據(jù)本協(xié)定規(guī)定的條件在其境內承認與執(zhí)行締約另一方的下列裁決：

（一）法院在民事案件中作出的裁決；

（二）法院在刑事案件中就損害賠償作出的裁決；

（三）仲裁機構的裁決。

由此可見，對于民事案件（如婚姻、繼承等問題）和刑事案件在中國所作出的裁決，在符合某些條件的前提下，可以被土耳其法院所接受，但商事案件并不適用，在中國的商業(yè)案件即使取得勝訴判決，亦無法得到土耳其法院的承認與執(zhí)行。

關于仲裁，從雙邊司法協(xié)助協(xié)定來看，中、土兩國是可以相互承認并執(zhí)行的。而且，中國與土耳其都簽署并批準《紐約公約》（即1958年聯(lián)合國《關于承認及執(zhí)行外國仲裁裁決公約》），在中國所做出的仲裁裁決亦可以被土耳其所承認，并在一定的條件下予以執(zhí)行。如果原告希望中國的裁決在土耳其得到承認并執(zhí)行，則需要在土耳其法院申請?zhí)貏e立案，土耳其法院將重新檢查上述第45條中所列a-i九點情況是否發(fā)生，這是一個程序性審查。如果上述九點均未發(fā)生，則法院會下令該外國（中國）仲裁裁決被接受、可以在土耳其執(zhí)行。

但一般而言，進行仲裁的雙方必須簽署仲裁協(xié)議，或在主合同中訂有仲裁條款。本案雙方的Sales Contract中沒有仲裁條款，而且雙方亦未另訂仲裁協(xié)議，所以無法通過仲裁途徑解決爭端。

從上面的論述可以看出，即使本案在國內的判決或裁決有可能在土耳其得到執(zhí)行，也需要在土耳其向法院申請一個特別立案，經土耳其法院做程序性審查之后，認為符合要求，方能得到執(zhí)行。換言之，A公司在國內交了律師費、法庭費或仲裁費之后，在土耳其還要花費法律費用去向土耳其法庭申請立案及執(zhí)行。這樣做就不如直接在土耳其采取法律行動直接、有效且節(jié)省時間和費用。此外，中國信保在土耳其有長期合作的律師團隊，對于在土耳其采取法律行動可以采取純風險代理的收費方式，客戶前期不用投入任何律師費。這樣我們就建議委托人在土耳其采取法律行動，以向債務人施加更大壓力，達到迫使其還款的效果。

在土耳其進行法律追索的主要途徑

在土耳其，對于逾期賬款的追索主要有兩種法律途徑。

第一種被稱為“haciz”，類似于歐洲國家的缺席判決。運用haciz方法，債權人向法院申請支付令，支付令依法定程序送達債務人。若送達后債務人在一定期限內不表示反對，則債權人將推動程序、清算債務人資產以清償債務。或債務人對支付令提出反對意見，則債權人必須將案件提交法庭，通過正常訴訟程序與債務人對簿公堂。債權人只有在取得法庭勝訴判決后，方可繼續(xù)清算債務人資產以清償債務。

第二種方法被稱為“iflas”，意即破產。運用這種方法，債權人尋求清算債務人的全部資產以清償所有債務。一般來說，債務人的全部資產可能無法清償所有債務，因此債權人可以按一定比例受償。不過，由于破產意味著債務人將無法控制其公司、無法繼續(xù)經營，因此iflas方法隱含的意義要比其實際結果更重要。債權人可以此作為一種威脅的手段，以可能的破產來給債務人施加最大壓力，以使債務人屈服于此威脅，償還債務，而非真正使債務人破產。

ifias方法的程序如下：債權人申請破產支付令，該支付令依法定程序送達債務人。不管債務人對該支付令的反應如何，債權人都必須將該案提交法庭，而由法庭決定債務人的破產。法庭程序將在債權人(原告)和債務人(被告)之間展開。但第三方債權人(其他債權人)或認為該案的結果對其有影響，可向法官要求接受他們作為法庭程序的有限參與能力方。債權人(原告)在法庭宣布債務人破產之前，都對該案一直都有控制權，可以決定繼續(xù)或放棄該案。而一旦法庭宣布債務人破產，則原告再也無法單獨控制整個程序、全體債權人將共同決定債務人的未來。清算人由法庭指定，并且從破產那一刻起開始有決策權。

除了上述兩種追索債務的主要法律方法外，債權人也可以不申請支付令，而首先去法院取得法庭判決，這對于有爭議和不明確的債務來說是較支付令更好的法律追索方法。

在某些法律規(guī)定的特別情況下，原告可以不通過支付令而直接向法院申請，宣布債務人破產。

本案案情清楚，債權債務關系明確，而且債務人有支付能力。我們認為通過法律行動向債務人施加最大的壓力，追回欠款的可能性很大。在征得A公司同意的基礎上，我們協(xié)助A公司辦理好法律行動的前期準備工作，準備必要的文件并辦理相關手續(xù)。我公司土耳其侓師于2004年12月向法院申請破產支付令。在成功申請支付令后，債務人原先不予理會的態(tài)度迅速改變，主動打電話與我律師聯(lián)系，并提出12個月的分期還款計劃。

我們建議A公司接受此計劃，以盡快收回貨款。但A公司認為還款期限太長，不予接受。我律師經過談判，縮短了還款的期限，但仍達不到A公司的要求。最終談判破裂，只能繼續(xù)推動法律程序。在此期間，我們已告知A公司，土耳其的破產案件可能長達一、兩年之久，而債務人必定會想方設法拖延司法程序的進程，因此接受債務人的和解是挽回損失的比較實際的方案。不過委托人報著“不蒸饅頭也要爭口氣”的態(tài)度，不接受債務人提出的分期付款計劃，要求繼續(xù)推進法庭程序。

之后債務人為了不被清算破產，自然對支付令提出反對意見。因此該案轉入正常法律程序。我公司律師向法庭起訴，駁回債務人的反對，要求債務公司破產。債務人想盡一切辦法拖延法律程序的進行。首先向法官申請將第一次聽證會的時間從2005年5月推遲到10月，聲稱需要更多時間準備證據(jù)。在10月又不出席，法官不得不一再更改聽證會時間。本案到目前為止還未得到法庭判決，我公司土耳其律師仍在堅持不懈地推進法院進程。

從本案可以看出，采取法律行動可以向債務人施加極大壓力，但在國外的法律程序通常耗時較長，所以如能以法律行動作為一種威脅手段，而迫使債務人達成庭外和解將是一種不錯的選擇，至少可以節(jié)省時間。

貿易小常識

土耳其是一個穆斯林國家，但是由于它所處地理位置和早期對西方先進立法理念的繼受，使它的法律體制完全不同于其他穆斯林國家。雖然地處歐亞兩洲，但土耳其大部分領土位于小亞細亞， 國土78萬平方公里，人口90％以上是穆斯林。伊斯蘭的準則在人們的日常生活中占絕對重要的地位，對他們而言，很久以前的伊斯蘭教義不僅僅是一種宗教儀程，同時也作為一種法律體系被運用。15世紀，土耳其人建立了軍事封建的奧斯曼帝國—。以伊斯蘭教為國教，在轄域內適用伊斯蘭法。但今天土耳其法律系統(tǒng)是以穆斯塔法—凱馬爾(土耳其共和國創(chuàng)始人)為首的激進派，在共和國的初期(1926—1938年)對土耳其的政治、經濟、文化、法律進行大刀闊斧式改革的成果。1923年洛桑協(xié)議簽訂后，執(zhí)政黨果斷地做出了廢棄舊有法律體制，吸收西方先進法律制度的選擇。瑞士、意大利、德國等西歐國家中的立法相繼在土耳其落戶生根，有些被全盤繼受，有些僅做了微小的修改后就直接頒布實施了。