城鄉居民收入分配格局和諧演進的制度分析

［摘 要］ 中國20世紀80年代以來逐步破除了平均主義的分配模式，確立了以按勞分配為主體、多種分配方式并存的分配制度，城鄉居民物質生活狀況明顯改善。分析這段時期內的分配制度，對研究城鄉居民收入分配格局的變遷及構建和諧社會有著重要意義。

［關鍵詞］ 城鄉居民收入分配制度；和諧演進；制度變遷

［中圖分類號］ F014.4 ［文獻標識碼］ Ａ ［文章編號］1003－3890（2006）11－0010-04

一、城鄉居民收入分配制度變遷有效性的實證分析

改革開放以來，中國逐步破除了平均主義的分配模式，逐漸確立了以按勞分配為主體、多種分配方式并存的分配制度，社會生產力得到了較快的發展，城鄉居民物質生活狀況明顯改善。中國的漸進式收入分配制度改革以標志性的會議為依據大體上可以分為如下6個階段（見表1）。

考察這種漸進式收入分配制度變遷對收入分配格局的改變，可以通過構建個人收入的時間序列趨勢模型加以檢驗。以考察1984年的十二屆三中全會的收入分配政策取向變化對城鎮居民收入分配格局的改變影響為例?？赡艿姆蛛A段回歸模型如下：

時期：1978～1987年：Y_t=r₀+r₁X_t+u_1t （1）

時期：1978～-1984年：Y_t=a₀+a₁X_t+u_2t （2）

時期：1985～1987年：Y_t=b₀+b₁X_t+u_3t （3）

（1）式代表1984年前后兩個時期沒有差別，估計的是1978~1987年時期內的城鎮居民收入同該時間序列的關系。而（2）和（3）式回歸分析則假定了居民收入在兩個時期具有不同的結構性變化。

利用中國統計年鑒中的相關數據，得到如下回歸結果（見表2）。

1978~1984年和1985～1987年這兩個時期是否存在城鎮居民收入分配格局的結構性變化，筆者采用鄒檢驗（Chow）進行驗證。

首先，提出假設H₀：（2.1）和（3.1）式回歸模型存在結構穩定性，即a₀=b₀，a₁=b₁；H₁：不存在結構穩定性。

其次，在H₀成立的條件下，構造F統計量：

因為F≥Fa（k，n₁+n₂-2k），即模型（2.1）和（3.1）不存在結構穩定性，也就是說，兩者的趨勢變化模型不同，即1984年的十二屆三中全會所制定的收入分配新政策取向確實改變了中國城鎮居民的個人收入分配格局。

運用同樣的方法，筆者可以對該時期的農村居民收入分配格局是否存在結構性改變進行檢驗，以及對表1中所列的各個時期的收入政策變化對城鎮和農村居民收入分配格局的影響進行檢驗。檢驗結果如表3所示。

從表3的分析結果來看，對于城鎮居民而言，1984年的“多勞多得，少勞少得，工資同效益掛鉤”、1992年的“按勞分配為主體，多種分配方式并存”和2002年的“按勞分配和生產要素按貢獻大小參與分配”的個人收入分配模式的確立確實改變了城鎮居民收入分配格局，而1987年和1997年的收入分配政策取向變化因為其過渡性質而表現對居民收入分配格局沒有明顯的影響。對于農村居民而言，除了1978年所確立的“繳夠國家，留足集體，剩下都是自己的”的個人收入分配模式有效地改善了農村居民收入格局以外，在整個20世紀80年代農村居民收入變化一直在延續著十一屆三中全會的政策效力；進入90年代一直到目前，則轉為收入分配政策變化對于個人收入分配格局的持續性。對城鎮和農村居民的收入分配格局具有明顯影響的時間拐點是1992年和2002年，而1987年則基本表現為對城鄉收入分配格局無明顯影響。

二、城鄉居民收入分配制度變遷的規范分析

從新制度經濟學的角度進行解釋，一項有效的制度應該具有這樣一些條件：（1）一般性，除了有明確的理由可以實施歧視性差別對待，否則應該具有普遍的待遇。（2）確定性，一般而言民眾應能夠正確理解制度的內涵。（3）開放性，允許參與者通過創新行為對新情況作出反應。1984年十二屆三中全會的政策影響對城鎮居民收入分配格局有影響而對農村影響不大，主要原因就在于這是一項主要針對城鎮居民的收入分配改革的政策，城鎮的承包責任制是農村的家庭聯產承包責任制經驗在城鎮的推廣，因此在農村不具有一般性。1987年的十三大的政策影響對城鄉居民收入分配格局均無明顯的影響，主要原因在于這一收入分配改革政策在市場經濟體制改革初期，多數人對政策的理解尚需一定的時間，1997年的十五大的政策影響在農村影響較大，而在城鎮影響不大，主要原因就在于這是一項對十四大政策在城鎮部分進行延續和在農村部分進行創新的收入分配政策，“效率優先、兼顧公平”和“按生產要素分配”基本上是十四大政策的延續，而“防止兩極分化”的提出兼顧著城鄉的公平發展，因此，十五大政策針對城鄉收入分配差距擴大的現實情況作出的創新性行為使得其具有“開放性”，在農村表現為居民收入分配格局影響較為明顯。1992年的十四大和2002年的十六大的政策影響對城鄉居民收入分配格局影響較大，主要原因在于其政策同時具有明顯的“一般性”、“確定性”和“開放性”特征，1992年確立的“效率優先、兼顧公平”、“按勞分配為主體，多種分配方式長期并存”解決了1987年的政策不確定性問題，明確了效率和公平的主次關系、明確了其他收入分配方式同按勞分配方式之間的長期并存關系；2002年確立的“保護合法收入，實現共同富?！?、“按勞分配和生產要素按貢獻大小參與分配”政策具有明顯的可操作性，政策內涵具有很強的確定性；除此之外，這兩年的政策都因為是從當時的實踐需求中產生的誘致性政策而表現出“開放性”特征以及因為政策的重要性和穩定性（市場經濟體制的確立和深化階段的兩次標志性會議）而具有明顯的“一般性”。

這樣，通過對中國20世紀80年代以來的重要的收入分配制度的有效性特征的分析，我們可以總結出衡量收入分配制度有效性的三個重要特征變量即“一般性”、“確定性”和“開放性”。

三、城鄉居民收入分配格局和諧演進的機理分析

在明確了有效的收入分配制度的主要特征變量之后，將使我們更能夠準確地刻畫制度的本質，在此基礎上，筆者建立以制度為內生自變量考察城鄉居民收入分配格局的模型，進而來分析收入分配制度的和諧演進機理（如圖1所示）。

在圖1中，縱軸“和”代表城鄉經濟發展內在的“合意”的規則，如劉易斯的落后農業國進行工業化發展的城鄉收入差距格局演變的客觀經濟規律等；橫軸“諧”代表政府促進城鄉經濟發展的各種有形和無形的要素投入，這里主要指無形的政策供給即收入分配制度的供給；由原點引出的兩條虛線F1、F2代表客觀經濟規律和主觀政府制度供給的兩個極端即“效率”和“公平”的閥值，在兩個閥值之間的區域為城鄉收入差距的穩定性區間，此時的城鄉收入差距既為經濟發展的內在規律所允許（不至于摧毀經濟的發展）也為政府的耐受力所允許（不至于摧毀政府的存在），隨時間推移穩定性區間呈現遞增趨勢說明經濟發展逐漸擴展了政府的耐受力的同時政府制度日臻完善也擴展了經濟發展的耐受力即公平與效率之間有著互補的功能，也就是說，效率提高了可以促進公平形式的多樣化（也就是所謂的“做大了的蛋糕”更容易分配），公平的理解深化了可以促進效率的提高（也就是所謂的“機會公平”比“結果公平”更能促進效率提高即如羅爾斯所謂的“差別的原則”），城鄉收入差距和諧發展（H）隨著穩定區域的遞增將表現出較大幅度的波動；符合經濟發展內在的“合意”的客觀經經濟規律（G）具有向“諧”演進的內在動力，如劉易斯的二元經濟理論提出的隨著城鄉勞動力價格差距的消失、工業化的逐步完成，城鄉收入差距將會逐漸縮??；代表政府的要素投入的政策供給（Z）在客觀上也應該具有向“和”演進的內在動力，因為經濟發展是解決一切問題的前提。這種內在動力隨著時間形成的演化機制將促使G和Z趨于穩定進入和諧的主題H（當G和Z達成均衡時獲得E點的情況），這種機制的形成可以確?！俺青l和諧”有保持動態協調的原動力及活的穩定性、協調性和最佳結構，即使有暫時的不協調和偏離，這種機制也可以通過自身的穩定性進行糾偏以達到和諧狀態，如政策供給（Z）向W和N點的偏離，由于此時的客觀經濟規律（G）在E點無法達成均衡，因此，政策供給會根據客觀經濟實踐進行自我調整，如果不調整的話，長期下去，一旦Z脫離了穩定區間，就需要通過強制性的調整來進行糾偏；而且因為在不同時代背景條件下，經濟發展規律體現出不同的經濟發展內容，同時政府的制度供給也因為主觀認識的不同而呈現出不同的內容，因此G和Z的均衡軌跡H也表現出波浪式的變化，如在經濟起飛階段，“重工業優先發展戰略”的規律決定了“和諧”軌跡會凸向“和”軸（更注重效率）；而在后工業階段，消費率趨于穩定和中等收入階層為主體的社會結構決定了“和諧”軌跡轉而凸向“諧”軸（更注重公平），這兩種情況盡管軌跡變化不同，但都是在不同時代特征下的各自“和諧”狀況，這種狀況本質上應該是一種納什均衡，因為在此時，客觀經濟規律與主觀制度供給相契合，城鄉間的各個利益集團都沒有動力改變現狀，他們都能夠安于既得利益。

G與Z的這種機制的原動力來源于不斷豐裕的經濟增長和日臻完善的有效制度。以制度為內生變量考察這種原動力時，制約制度有效演進的最基礎的內在特征變量則為制度的“一般性”、“確定性”和“開放性”，這種關系可以通過函數（4）式進行表達：

G=k·Z+u₀……………………………………（4）

U₁（G）+U₂（Z）=H…………………………（5）

其中，k代表隨著時間變化，政策(Z)對于“合意”規則（G）的反映系數，k越大說明政策越符合經濟實踐要求即制度越有效，此時的k應該是關于“一般性”、“確定性”和“開放性”的函數，三個制度有效性的特征變量綜合反映為系數k的變化；u0代表除了政策（Z）以外的其他變量的影響。當（5）式同時也成立時，表明城鄉收入分配格局處于“和諧”的狀態。

（4）式的限定條件為：

F₁＜G＜F₂； F₂＜Z＜F₁

這意味著：政策供給（Z）的變化必須維持最低的公平和不破壞最低的效率；經濟發展（G）的變化必須維持最低的效率和不破壞最低的公平。否則，經濟發展將會受到影響。

總之，從以制度內生化的和諧演進機理分析中可以看出：

1. 公平與效率在具有天生矛盾性的同時，還具有動態的互補性。從穩定區域在時間序列的遞推中逐漸擴大的分析中可以驗證這一點。

2. 和諧”本身就是主客觀的統一體，不同時代背景下有不同的標準。從G和Z的動態均衡過程分析中可以看出H具有波浪式的演進特征。

3. 內生化的制度演進（制度變遷）需要具有“一般性”、“確定性”和“開放性”的特征，否則這種制度變遷就有可能會發生偏離。發生偏離的政策供給需要根據客觀經濟規律進行糾偏，否則長期發展下去就會影響經濟的發展和社會的穩定。

4. 促進城鄉和諧的收入分配政策并不具有惟一性，和諧的主客觀統一體特征決定了政策是否能促進城鄉和諧發展不僅取決于“一般性”、“確定性”、“開放性”，還取決于政策供給對象的主觀感受。所以，一項政策的出臺還需要“以人為本”，即政策的“人本性”，城鄉收入沒有差距不能代表城鄉是和諧的，和諧的本質需要客觀的物質生活質量改善的同時也需要主觀的精神生活質量的提升。

5. 公平與效率具有動態互補性，政府在制定收入分配政策的時候，不應該僅僅考慮該項政策可能導致城鄉收入差距是縮小還是擴大的短期效應，還應該考慮該項政策的長期效應即政策的出臺在短期內對于城鄉收入差距有何影響以及在長期中這種影響會發生怎樣的改變。這也就是說，政策的出臺更要具有預見性。

［參考文獻］

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責任編輯：學詩

Harmonious Movement of Income Distribution between Town and Country

LIUＷen－yong

（School of Economics and Business Administration， Heilongjiang University，Ha′erbin 150080，China）

Abstract: We demonstrate the effectual character of income-distribution system through the test means of Chow， and design a harmonious movement model of income distribution between the town and the country in which the system is endogen tic. Through the analysis of this model， we get some restriction system-conditions of the harmonious movement of income distribution between the town and the country; these are the universality of system， the affirming of system， the opening of system， the human of system and the forecast of system.

Key words： income distribution system between the town and the country; harmonious movement; system variance