未成年人刑事案件緩起訴制度之構(gòu)建

摘要：緩起訴制度源于起訴便宜主義理念，具有加強(qiáng)個(gè)別預(yù)防與減輕司法負(fù)擔(dān)之雙重功能。未成年人犯罪適用緩起訴亦有二利，一是刑罰個(gè)別化理論與“教育、感化、挽救”方針在起訴階段之有機(jī)結(jié)合，有利于失足未成年人改過(guò)自新、回歸社會(huì)；二是“精密司法”之需要。在未成年人犯罪案件中先行“試用”緩起訴，有利于充分認(rèn)識(shí)緩起訴、完善緩起訴，不失為一種現(xiàn)實(shí)選擇。本文對(duì)未成年人刑事案件緩起訴制度的具體構(gòu)建方式提出了設(shè)想。

關(guān)鍵詞：未成年人犯罪；刑事訴訟；緩起訴

中圖分類號(hào)：D925．2

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1003-854X(2006)09-0141-03

犯罪的年輕化與未成年罪犯再犯的高發(fā)率，早已引起全社會(huì)的關(guān)注。如何減少監(jiān)禁刑給未成年罪犯改造帶來(lái)的負(fù)作用，如何降低未成年罪犯的再犯率，如何讓未成年罪犯不致“一失足成千古恨”，這已成為刑事法學(xué)界研究的熱點(diǎn)問題。本文對(duì)未成年人犯罪刑事訴訟程序的各個(gè)環(huán)節(jié)加以檢視，提出在起訴程序增設(shè)緩起訴制度，并探討該項(xiàng)制度的具體構(gòu)建。

一、我國(guó)未成年人犯罪刑事訴訟程序之考察

未成年人正值青春發(fā)育期，具有許多不同于成年人的生理和心理特點(diǎn)，如：思想不成熟、社會(huì)經(jīng)驗(yàn)欠缺、易受外界環(huán)境影響、難以明辨是非曲直、缺乏自控能力等等。故我國(guó)《未成年人保護(hù)法》第38條和《預(yù)防未成年人犯罪法》第44條均明確規(guī)定對(duì)違法犯罪的未成年人，實(shí)行“教育、感化、挽救”的方針和堅(jiān)持“教育為主、懲罰為輔”的原則。繼《未成年人保護(hù)法》的頒布實(shí)施，針對(duì)79刑訴法和96刑訴法中對(duì)未成年人案件只有零星規(guī)定的情況，最高人民法院和最高人民檢察院陸續(xù)出臺(tái)了一系列司法解釋，如《最高人民法院關(guān)于辦理少年刑事案件的若干規(guī)定(試行)》(后修改為《最高人民法院關(guān)于審理未成年人刑事案件的若干規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱《法院規(guī)定》，下同)、《最高人民法院關(guān)于辦理未成年人刑事案件適用法律的若干問題的解釋》(后修改為《最高人民法院關(guān)于審理未成年人刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》)、《最高人民檢察院關(guān)于認(rèn)真開展未成年人犯罪案件檢察工作的通知》、《人民檢察院辦理未成年人刑事案件的規(guī)定》，公安部也出臺(tái)了《公安機(jī)關(guān)辦理未成年人違法犯罪案件的規(guī)定》，這在一定程度上彌補(bǔ)了現(xiàn)行法的不足。根據(jù)法律和司法解釋的規(guī)定，我國(guó)未成年人犯罪刑事訴訟程序各個(gè)環(huán)節(jié)的構(gòu)成情況為：

(一)立案程序

由于未成年人犯罪多系初犯、偶犯，只要處理得當(dāng)、教育及時(shí)，就會(huì)增大未成年人懸崖勒馬的幾率。故《公安規(guī)定》第9條規(guī)定了未成年人違法犯罪案件必須立即審查，作出是否立案的決定，這是迅速及時(shí)原則在未成年人案件立案環(huán)節(jié)的體現(xiàn)

(二)偵查程序

未成年人思想不甚成熟、自尊心較強(qiáng)，容易產(chǎn)生自暴自棄的心理，為其名譽(yù)、前途發(fā)展考慮，《公安規(guī)定》第5條規(guī)定：“辦理未成年人違法犯罪案件，應(yīng)當(dāng)保護(hù)未成年人的名譽(yù)，不得公開披露涉案未成年人的姓名、住所和影像。”未成年人偵查不公開原則與未成年人審理不公開原則異曲同工，即盡量減少刑事追訴程序?qū)ξ闯赡耆说呢?fù)面影響。

刑事訴訟法第14條第2款規(guī)定：“對(duì)于不滿十八周歲的未成年人犯罪的案件，在訊問和審判時(shí)，可以通知犯罪嫌疑人、被告人的法定代理人到場(chǎng)。”這一彈性規(guī)定使得法定代理人的到場(chǎng)成為不確定，與《聯(lián)合國(guó)少年司法最低限度標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)則》(《北京規(guī)則》)中少年所應(yīng)享有的“要求父或母或監(jiān)護(hù)人在場(chǎng)的權(quán)利”還有一定的差距。《公安規(guī)定》第10條確定了訊問未成年犯罪嫌疑人的原則，即“訊問方式不同于成年人”，并進(jìn)而在第11條規(guī)定“訊問違法犯罪的未成年人時(shí)，根據(jù)調(diào)查案件的需要，除有礙偵查或者無(wú)法通知的情形外，應(yīng)當(dāng)通知其家長(zhǎng)或者監(jiān)護(hù)人或者教師到場(chǎng)”，這一規(guī)定突破現(xiàn)行法，從其內(nèi)在價(jià)值分析，家長(zhǎng)或監(jiān)護(hù)人或教師到訊問現(xiàn)場(chǎng)，其利有三：其一，可防止警方通過(guò)不正當(dāng)?shù)挠崋柅@取口供，以確保未成年人自愿供述；其二，可在一定程度上減輕未成年犯罪嫌疑人因犯錯(cuò)帶來(lái)的心理負(fù)擔(dān)，穩(wěn)定其情緒，撫慰其心理創(chuàng)傷；其三，有助于他們了解未成年人緣何失足，反省教育方法，增強(qiáng)其責(zé)任感。

(三)起訴程序

《檢察規(guī)定》對(duì)未成年人犯罪案件在起訴階段的規(guī)定集中在第15至25條。其中第20條規(guī)定了人民檢察院提起公訴的未成年人與成年人共同犯罪案件，不妨礙案件審理的，應(yīng)當(dāng)分開辦理。但除此以外，其他條款幾乎均為成年人犯罪案件適用法律的重復(fù)。如：訊問未成年犯罪嫌疑人仍然“沿用”刑訴法的彈性規(guī)定，即“訊問未成年人犯罪嫌疑人，可以通知其法定代理人到場(chǎng)”。對(duì)未成年犯罪嫌疑人適用不起訴的情形與現(xiàn)行法也并無(wú)二異。

(四)審判程序

《法院規(guī)定》在審判程序中對(duì)未成年人犯罪案件從庭前審查、少年法庭的設(shè)置、少年法庭的受案范圍、法庭布局、庭審氛圍、法庭教育到審判員(陪審員)的選定、案卷的保密義務(wù)、開庭審判前和休庭時(shí)法定代理人(近親屬或教師)等人的會(huì)見權(quán)，均有較為詳細(xì)的規(guī)定。

(五)執(zhí)行程序

對(duì)未成年罪犯的執(zhí)行，現(xiàn)行刑訴法僅在第213條第3款規(guī)定“對(duì)未成年犯應(yīng)當(dāng)在未成年犯管教所執(zhí)行刑罰”。《法院規(guī)定》第38至44條較為系統(tǒng)地強(qiáng)化了少年法庭對(duì)執(zhí)行程序的后續(xù)監(jiān)管，其中涉及到對(duì)服刑未成年人的回訪考察，了解未成年罪犯的改造情況，為使未成年罪犯獲得家庭和社會(huì)的關(guān)懷，增強(qiáng)改造的信心，在必要之時(shí)，可以敦促被收監(jiān)服刑的未成年罪犯的父母或者其他監(jiān)護(hù)人及時(shí)探視等等。

盡管司法解釋在立案、偵查、審判和執(zhí)行程序上彌補(bǔ)了現(xiàn)行法的些許不足，但在起訴環(huán)節(jié)上，《檢察規(guī)定》基本上仍是比照適用于成年人的法律框架而設(shè)；僅起到“復(fù)讀機(jī)”的功能。我國(guó)刑事訴訟程序由立案、偵查、起訴、審判和執(zhí)行五個(gè)環(huán)節(jié)組成，皆為保證實(shí)現(xiàn)刑事訴訟目的——“懲罰犯罪、保障人權(quán)”所設(shè)“防線”，雖然側(cè)重點(diǎn)相異，但每個(gè)環(huán)節(jié)都很重要，并無(wú)“前線”與“后方”之別。而起訴環(huán)節(jié)乃連接偵查與審判的重要“橋梁”，更不可厚此薄彼，所以未成年人犯罪案件在起訴環(huán)節(jié)應(yīng)有所加強(qiáng)。

二、增設(shè)緩起訴制度以完善未成年人案件起訴程序

從現(xiàn)行刑訴法和《檢察規(guī)定》中涉及未成年人案件的規(guī)定看，不可否認(rèn)條文體現(xiàn)出立法上的態(tài)度是“務(wù)虛有余，務(wù)實(shí)不足”。諸如：掌握未成年被告人的心理狀態(tài)，并對(duì)其進(jìn)行接受審判的教育；結(jié)合社會(huì)調(diào)查，通過(guò)學(xué)校、家庭等有關(guān)組織和人員，了解未成年犯罪嫌疑人的成長(zhǎng)經(jīng)歷、家庭環(huán)境、個(gè)性特點(diǎn)、社會(huì)活動(dòng)等情況，為辦案提供參考等等條文，皆是“宣言”式的口號(hào)。從客觀的角度而言，這些條文也絕非毫無(wú)作用，無(wú)論掌握心態(tài)也好、還是了解情況也罷，均為全面調(diào)查原則之貫徹，亦為掌控未成年人綜合情形之必要舉措。物有兩端、刀有雙刃，務(wù)虛的同時(shí)也為后續(xù)的務(wù)實(shí)工作提供了前提。完善未成年人案件起訴程序也應(yīng)該充分利用前期工作的成果，不妨通過(guò)增設(shè)緩起訴制度的途徑達(dá)此目的。緩起訴系指對(duì)特定刑事案件經(jīng)審查公訴部門審查，認(rèn)為犯罪嫌疑人的行為觸犯刑法、案件符合提起公訴的條件，但為促其改過(guò)，在設(shè)定的期限內(nèi)暫不提起公訴，并附加一定義務(wù)，待期限屆滿后視犯罪嫌疑人的悔改表現(xiàn)、義務(wù)履行等情況作出最終處理的一項(xiàng)審查起訴制度。作為一種制度設(shè)計(jì)，緩起訴的適用本應(yīng)無(wú)行為主體方面的嚴(yán)格限制，因?yàn)檫@有違刑法面前人人平等原則，但考慮到我國(guó)刑事立法和刑事司法的現(xiàn)狀，其適用對(duì)象目前以未成年嫌疑人為宜。待條件成熟后，再推廣適用于其他行為主體。

(一)緩起訴之適用條件

1．案件條件。緩起訴之適用案件條件有三：首先是未成年案件，即已滿14周歲未滿18周歲的未成年人的刑事案件，而且作案的未成年犯罪嫌疑人無(wú)刑事犯罪前科，即初犯、偶犯。其次是案件符合提起公訴的條件，即犯罪嫌疑人的犯罪事實(shí)已經(jīng)查實(shí)，證據(jù)確實(shí)充分，依法應(yīng)當(dāng)追究犯罪嫌疑人的刑事責(zé)任，屬于受訴人民法院管轄。最后是案件情節(jié)較輕，一般來(lái)說(shuō)犯罪情節(jié)具有提示犯罪行為社會(huì)危害性和人身危險(xiǎn)性的功效，因此就成為能否適用暫緩起訴的核心條件。

2．主觀條件。適用緩起訴的未成年犯罪嫌疑人所應(yīng)具備的主觀條件有三：一是未成年犯罪嫌疑人主觀惡性不大。主觀惡性的大小是衡量人身危險(xiǎn)性的重要標(biāo)準(zhǔn)，只有主觀惡性不大的犯罪嫌疑人才具備不致繼續(xù)危害社會(huì)的可能性。二是未成年犯罪嫌疑人認(rèn)罪、悔罪態(tài)度良好。認(rèn)罪、悔罪的態(tài)度在一定程度上反映未成年犯罪嫌疑人是否有可能改過(guò)自新。考察認(rèn)罪態(tài)度可從歸案后的坦白、交代作出認(rèn)定；悔罪態(tài)度可從犯罪嫌疑人有無(wú)懊悔心理的表現(xiàn)，有無(wú)積極退贓，有無(wú)賠償被害人損失等情節(jié)反映。三是未成年犯罪嫌疑人心理較為健康、有一定自我控制能力。從表面上看，大多數(shù)未成年人案件的犯罪行為所造成的社會(huì)危害性并不會(huì)低于成年案件，但實(shí)際上未成年犯罪嫌疑人的犯罪動(dòng)機(jī)、對(duì)犯罪目的的追求與成年犯罪嫌疑人相比有著較大的差別。這種差別源于未成年人心理狀況具有不均衡性、不成熟性。基于對(duì)未成年人心理發(fā)育特殊性的考慮，可以從未成年人的一貫表現(xiàn)，犯罪前后未成年人的所作所為所想再輔之適當(dāng)?shù)男睦頊y(cè)試，對(duì)心理較為健康、有一定自制能力的未成年人適用緩起訴。

3．客觀條件。具有較好的幫教條件是未成年犯罪嫌疑人適用緩起訴的客觀條件。未成年人心理發(fā)育不成熟、自我控制能力較差、容易受外界環(huán)境影響，對(duì)緩起訴后的未成年人的放任自流、不聞不問會(huì)加大其再犯的可能性，必然違背緩起訴的初衷。故在決定適用緩起訴之時(shí)，應(yīng)將是否具有較好的幫教條件納入考察的范圍。對(duì)具有較好的家庭監(jiān)護(hù)條件，如：家庭具備保證未成年人健康成長(zhǎng)的物質(zhì)條件，家庭具備教育、監(jiān)督、保護(hù)未成年人的能力等，可以適用緩起訴。

(二)緩起訴之成就條件

緩起訴在本質(zhì)上是一種附條件的不起訴，那么何種條件、條件何時(shí)成就時(shí)才適用緩起訴?筆者認(rèn)為，“條件成就”包含兩個(gè)部分，其一是經(jīng)過(guò)一定的考驗(yàn)期限；其二是緩起訴未被撤銷。

1．考驗(yàn)期限屆滿。緩起訴的考驗(yàn)期限，是指對(duì)于緩起訴的未成年犯罪嫌疑人給予一定的考察期限，此期限不計(jì)入辦案期限。考驗(yàn)期限的作用在于通過(guò)考察考驗(yàn)期內(nèi)未成年人的行為以確定其是否確有悔改表現(xiàn)，家庭、社會(huì)的幫教條件是否擁有促其自新的能力。短期的考驗(yàn)不足以達(dá)到考察之效果，而過(guò)長(zhǎng)的考驗(yàn)期限又會(huì)帶來(lái)程序不安定性的顧慮，故筆者認(rèn)為考驗(yàn)期限應(yīng)以一年為宜。

2．緩起訴未被撤銷。緩起訴是附條件的不起訴，在考驗(yàn)期內(nèi)，緩起訴屬于隨時(shí)可能被撤銷的效力未定狀態(tài)，期限屆滿后若出現(xiàn)緩起訴被撤銷的情形，經(jīng)查證屬實(shí)后則繼續(xù)刑事追訴程序；若未被撤銷，則終止刑事追訴程序，而且公訴和自訴皆不得再提起。出現(xiàn)何種情況緩起訴可能被撤銷?撤銷緩起訴的理由有哪些呢?

第一，未成年犯罪嫌疑人未同意或在考驗(yàn)期內(nèi)未充分履行一定義務(wù)。對(duì)適用緩起訴的未成年犯罪嫌疑人課予一定義務(wù)負(fù)擔(dān)是緩起訴制度的重要內(nèi)容。設(shè)置義務(wù)有雙重作用：一是賠償受害人的損失，以顯示行為人悔過(guò)之態(tài)度，力爭(zhēng)取得被害人的諒解；二是將未成年人與不良環(huán)境隔離開來(lái)，以督促未成年人自我反省，提醒其家長(zhǎng)或監(jiān)護(hù)人切實(shí)履行幫教義務(wù)。未成年犯罪嫌疑人須履行義務(wù)的種類包括：向被害人道歉、立悔過(guò)書；家長(zhǎng)或監(jiān)護(hù)人出具保證書，與檢察機(jī)關(guān)簽訂幫教協(xié)議書；向被害人支付相當(dāng)財(cái)產(chǎn)以賠償由于犯罪行為而使被害人遭受的經(jīng)濟(jì)損失；未成年人家長(zhǎng)、監(jiān)護(hù)人無(wú)力負(fù)擔(dān)賠償?shù)模砂才排c未成年人生理、心理相適應(yīng)之公益勞動(dòng)。完成戒毒、精神治療、心理輔導(dǎo)等適當(dāng)措施；不得對(duì)被害人、證人威脅、恐嚇、尋釁報(bào)復(fù)；遵守取保候?qū)彽南嚓P(guān)規(guī)定。

第二，考驗(yàn)期內(nèi)未成年犯罪嫌疑人故意犯可能判處有期徒刑以上刑罰之罪。若在考驗(yàn)期內(nèi)未成年人犯罪嫌疑人故意犯可能判處有期徒刑以上刑罰之罪，則說(shuō)明其顯無(wú)悔改之愿、欠缺自控能力、幫教措施不到位或?qū)ζ洳黄鹱饔茫@與設(shè)置緩起訴制度之目的相悖。故檢察機(jī)關(guān)應(yīng)依職權(quán)撤銷緩起訴，徑行追究其緩起訴時(shí)涉嫌之罪與后罪的刑事責(zé)任。

第三，考驗(yàn)期內(nèi)發(fā)現(xiàn)未成年犯罪嫌疑人在緩起訴之前因故意犯罪可能判處有期徒刑以上刑罰之罪。發(fā)現(xiàn)漏罪的存在意味著未成年犯罪嫌疑人并非初犯、偶犯，并非適用緩起訴的適格對(duì)象。故應(yīng)撤銷緩起訴，一并追究漏罪與緩起訴時(shí)涉嫌之罪的刑事責(zé)任。

(三)緩起訴之制約機(jī)制

緩起訴對(duì)于犯罪嫌疑人和被害人的權(quán)益影響頗大，為防止檢察機(jī)關(guān)疏忽大意或?yàn)E用緩起訴導(dǎo)致犯罪嫌疑人和被害人權(quán)益受損，應(yīng)設(shè)置制約機(jī)制。

1．內(nèi)部制約

(1)緩起訴決定作出之前召開聽證會(huì)。人民檢察院在作出暫緩起訴決定之前，應(yīng)召開聽證會(huì)。告知下列人員參加：未成年犯罪嫌疑人及其法定代理人和辯護(hù)人、被害人及其訴訟代理人、案件偵查人員、審查起訴人員。在人民檢察院所派專人的主持下聽取上述人員對(duì)案件法律和事實(shí)問題的陳述、辯論與質(zhì)證。在聽證的基礎(chǔ)上作出是否適用緩起訴的決定。

(2)人民檢察院依職權(quán)復(fù)核。對(duì)緩起訴決定，被害人或未成年犯罪嫌疑人未申請(qǐng)復(fù)核的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)在作出決定之日起七日內(nèi)將案卷移送至上一級(jí)人民檢察院。上一級(jí)人民檢察院經(jīng)過(guò)復(fù)核后，認(rèn)為下一級(jí)人民檢察院作出原決定的理由成立的，應(yīng)當(dāng)予以維持；認(rèn)為理由不成立的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷。上一級(jí)人民檢察院應(yīng)當(dāng)在接受案件之日起十五日內(nèi)作出復(fù)核決定，并將復(fù)核決定書送達(dá)下一級(jí)人民檢察院、被害人以及未成年犯罪嫌疑人及其辯護(hù)人。

2．外部制約。在內(nèi)部制約之外，還應(yīng)設(shè)立外部監(jiān)控機(jī)制。犯罪嫌疑人、被害人以及公安機(jī)關(guān)均同緩起訴處分休戚相關(guān)，故有必要賦予他們對(duì)緩起訴決定的異議權(quán)。

(1)犯罪嫌疑人的申訴權(quán)。但凡是適用緩起訴的案件，檢察機(jī)關(guān)在決定之前都應(yīng)征求未成年犯罪嫌疑人的意見。應(yīng)通知辯護(hù)律師到場(chǎng)，為嫌疑人提供法律幫助，并聽取律師對(duì)適用緩起訴的意見。犯罪嫌疑人若不服緩起訴決定，可在法定期限內(nèi)向上級(jí)檢察機(jī)關(guān)提出申訴，上級(jí)檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)予以復(fù)查，并將復(fù)查結(jié)果與復(fù)查理由告知申訴人。犯罪嫌疑人對(duì)復(fù)查結(jié)果仍不服的，可要求將案件提起公訴，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)尊重犯罪嫌疑人的決定提起公訴。

(2)被害人的申訴權(quán)。對(duì)于有被害人的案件，被害人對(duì)緩起訴決定不服的，可在法定期間向上級(jí)人民檢察院申訴，上級(jí)檢察機(jī)關(guān)在復(fù)查后應(yīng)及時(shí)將復(fù)查結(jié)果與理由告知被害人。被害人對(duì)復(fù)查結(jié)果不服的，可向人民法院提起自訴。被害人還可不通過(guò)申訴直接向人民法院提起自訴。

(3)公安機(jī)關(guān)的異議權(quán)。對(duì)于公安機(jī)關(guān)移送審查起訴的案件，檢察機(jī)關(guān)決定適用緩起訴的，應(yīng)當(dāng)告知公安機(jī)關(guān)。若公安機(jī)關(guān)認(rèn)為適用緩起訴不妥，可在法定期限內(nèi)要求作出緩起訴的檢察機(jī)關(guān)復(fù)議，如果意見不被采納，可以向上級(jí)檢察機(jī)關(guān)提請(qǐng)復(fù)核。

未成年人是國(guó)家的未來(lái)，直接影響國(guó)家的興衰和民族的興亡，挽救一名失足少年絕不比培養(yǎng)一名青年才俊輕松。增設(shè)緩起訴制度以完善未成年人刑事案件起訴程序，給其一次免遭審判、回歸社會(huì)的機(jī)會(huì)，對(duì)正處于身心發(fā)育階段的未成年人尤為重要；疏解案源、減輕獄所壓力，對(duì)捉襟見肘、相對(duì)稀缺的司法資源有一定緩解作用；實(shí)踐中檢驗(yàn)、完善后擴(kuò)展，為在更廣闊領(lǐng)域中發(fā)揮緩起訴之功能扮演“探路先鋒”的角色。

(責(zé)任編輯 陳金清)

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