我國大中型工業企業自主創新能力的區域差異

摘要：通過對2005年我國30個省、自治區與直轄市大中型工業企業自主創新能力的多項指標進行的主成分分析和聚類分析，發現，我國表中型工業企業自主創新能力存在顯著區域差異。

關鍵詞：大中型工業企業；自主創新能力；區域差異

中圖分類號：F062.4；F016 文獻標識碼：A 文章編號：1008－6439(2007)02－0071－05

我國是一個幅員遼闊的發展中國家，各區域大中型工業企業自主創新能力相差較大。國務院發展研究中心發展戰略和區域經濟研究部八大經濟區域劃分的研究方法盡管可以用來說明一些問題，但已經越來越難以刻畫我國大中型工業企業自主創新能力的區域差異與特征了。因此，本文采用主成分與聚類分析方法來對我國太中型工業企業自主創新能力進行區域劃分，并解釋各層次之間差異與特征的原因，在此基礎上對我國如何進一步提升大中型工業企業自主創新能力提出相應的政策建議。

一、大中型工業企業自主創新能力評價指標

企業自主創新是企業通過自身努力和探索產生技術突破，攻破技術難關，并在此基礎上依靠自身的能力推動創新的后續環節，完成技術的商品化，獲取商業利益，達到預期目標的活動(傅家驥，2005)。企業自主創新是一個從研究開發，經過設計制造，再到市場實現的價值創造過程，一般要經歷決策——實施——實現三個階段。因此，企業自主創新能力是由多個能力有機組成的，涉及企業經營活動的多個方面和活動過程的多個環節，我們可以依據以下指標來進行評價。

企業自主創新能力的評價指標不僅僅是對企業過去與當前創新能力的評測，還應研究其未來的發展趨勢及潛在的創新能力。因此，在設計評價指標時，既要有反映企業自主創新能力的現實指標(靜態指標)以描述投入和產出，又要有反映企業自主創新能力活動過程的過程指標(動態指標)以描述創新能力系統的創新能力發展趨勢。因此，本文指標設計的視角既立足于企業的現實創新能力，又兼顧其創新能力發展趨勢，總體上包括靜態、動態指標兩大方面。

自主創新的投入能力是啟動自主創新和維持創新的基礎。自主創新投入主要是指為保證自主創新活動成功而投入的各種資源，包括有形資產(主要包括資金投入和人員投入等)而無形資產(主要包括戰略、思想等投入)。由于無形資產的投入指標的測度數據可獲得性較差，因此，一般情況下我們僅用投入的有形資產來反映自主創新的投入能力，所以我們選擇了R＆D經費與人員等指標。自主創新的實施能力主要反映企業整合R＆D資源，結合企業需求，進行R＆D方案設計，形成R＆D項目的能力，它是自主創新成果的直接基礎，可以用項目實施的資本投入與項目實施的人力資源投入兩個指標來反映。

自主創新實現能力主要反映企業自主創新活動的產出情況。我們知道，企業R＆D活動中會有許多項目囿于各種原因而在產業化應用和市場運作環節受挫，以各種專利形式體現階段性成果；當然順利通過市場實現環節的項目最終會形成一定量的新產品，流向國內外市場。因此，我們選擇發明專利擁有量、新產品產值、新產品銷售收入與新產品出口額等指標來反映企業自主創新實現能力。

從發展的角度來審視一個企業的創新能為發展趨勢，我們主要從投入資源的積累強度和促使創新活動持續有效地進行的機制這兩個方面來分析。楊萬東等學者(2006)認為，缺少研發的激勵、人力資本積累不足、企業的機會主義導向等因素是我國企業自主創新能力弱的原因。因此，我們結合組織行為學相關理論，選取自主創新的機制、自主創新人力資源積累與財力積累這三個方面來評價企業的創新能力發展趨勢。

二、研究方法與資料來源

本文采用數理統計中的主成分分析法和聚類分析方法對所收集到的數據進行分析。主成分分析法通過研究指標體系的內在結構關系，從而將多個指標體系轉化為一個或幾個相互獨立的綜合指標，并且這些少量的綜合指標能夠反映原來多個指標所反映的絕大部分信息(80％或85％以上)。分層聚類分析法是一種建立分類的方法，能夠將一批樣本數據按照他們在性質上的親疏程度在沒有先驗知識的情況下自動進行分類。這里，一個類就是一個具有相似性的個性的集合，不同類之間具有明顯的非相似性。在聚類過程中，樣本間距離本文選用歐氏距離來度量，聚類方法選用系統聚類法中的離差平方和法。數據標準化處理采用針對指標(by variables)的Z－scores方法。利用離差平方和法分類的效果比較好，該方法是Ward根據方差分析的原理得到的，如果分類比較合理，則同類樣品之間的離差平方和較小，類與類之間的離差平方和較大。

本文依據的統計數據主要取自中華人民共和國國家統計局(www.stats.gov.cn)2006年lO月27日公布的“2005大中型工業企業自主創新統計資料”專題數據，以及中國科技主要指標數據庫(http：//www.sts.org)的相關數據，并進行了必要的加工和整理。

三，基于主成分分析與聚類分析的我國大中型工業企業自主創新能力的區域劃分

為了能綜合反映各地區大中型工業企業的自主創新能力水平，結合數據收集的情況，本研究選取靜態、動態兩個方面共11個主要指標進行評價和劃分。同時為了減少對運算和分析問題帶來的不必要的麻煩，并且抓住事物的主要矛盾，首先采用主成分分析的方法對原始指標進行處理，然后用層次聚類分析的方法，進行區域分類。

隨著統計分析越來越廣泛地應用和計算機軟件的不斷發展，各種整套的統計分析軟件已問世，如SPSS、SAS等。因此，主成分與聚類分析的計算過程可方便地通過軟件上的模型來完成。現應用SPSSl3.0 for Windows軟件對30個樣本進行主成分與聚類分析。

1 主成分分析

(1)X的原始數據標準化。為避免各指標量綱的不同而缺乏可比性，首先應對各指標進行標準化。即：

從上表可以看出，變量相關陣有2個最大特征根，即8.107和1.520，它們一起解釋了總方差的87.51％。這說明前2個主成分已經提供了原始數據的足夠信息，基于特征根大于1的規則，本文確定提取2個主成分，分別用Z₁和Z₂表示(下面ZX_i是X_i的標準化數據)。

“注：本文中涉及到的圖標、注解、公式等內容請以PDF格式閱讀原文”

(3)主成分命名。主成分Z_i主要由變量X₁、X₂、X₃、X₄、X₅、X₆、X₇、X₈確定的，因為它們在式中的系數遠遠大于其他變量的系數，從而我們可以看出主成分Z₁主要刻畫企業自主創新的現實能力；主成分Z₂主要變量X₉、X₁₀、X_i確定的，主要刻畫企業自主創新的發展趨勢。用Z₁和Z₂來評價企業自主創新能力具有87％的可靠性。

(4)綜合評價結果。主成分分析區域總分：Z＝0.73696Z₁+0.13814Z₂。得出主成分分析綜合評價結果如表3：

“注：本文中涉及到的圖標、注解、公式等內容請以PDF格式閱讀原文”

至此主成分分析完成，用2個主成分代替原來的11個指標，既消除了指標間的相關性，又減少了變量的維數。

2 聚類分析

本文應用層次聚類分析法，對我國大中型工業企業自主創新能力的區域性進行分析。基于以上的主成分分析，本文選擇兩個主成分因子Z₁和Z₂來代表原先的11個指標值進行聚類分析，結果見表4所示。

由此聚類分析可以看出，我國大中型工業企業自主創新能力的區域性差異明顯，第一層次的江蘇、廣東、山東與第七層次省區的主成分綜合得分相差10分以上，并且前四個層次間的分差都在2分以上。

四、我國大中型工業企業自主創新能力的區域差異與特征分析

1 傳統的經濟區域內部大中型工業企業自主創新能力差異明顯

國務院發展研究中心發展戰略和區域經濟研究部的課題報告《中國(大陸)區域社會經濟發展特征分析》(2003)將中國(大陸)劃分八大經，濟區域，即南部沿海地區(廣東、福建和海南)、東部沿海地區(上海、江蘇和浙江)、北部沿海地區(山東、河北、北京和天津)、東北地區(遼寧、吉林和黑龍江)、長江中游地區(湖南、湖北、江西和安徽)、黃河中游地區(陜西、河南、山西和內蒙古)、西南地區(廣西、云南、貴州、四川和重慶)、西北地區(甘肅、青海、寧夏、西藏和新疆)。

本文將表四中的我國大中型工業企業自主創新能力的區域劃分與八大經濟區域進行對比分析，可以看出：傳統的經濟區域內部大中型工業企業自主創新能力差異明顯。一其中差異最大的區域是南部沿海地區，廣東大中型工業企業自主創新能力位于全國第一層次，而福建和海南分別位于第四層次、第七層次。即使大中型工業企業自主創新能力總體水平較高的東部沿海地區，該區域內都的江蘇和上海、浙江還是存在著比較明顯的差異，兩者之間主成分綜合得分相差3分以上。

簡單地說，東部沿海地區大中型工業企業自主創新能力較高，北部沿海地區、東北地區、南部沿海地區、長江中游地區、黃河中游地區大中型工業企業自主創新能力一般(其中廣東一枝獨秀)，西南地區、西北地區大中型工業企業自主創新能力較差。

2 大中型工業企業自主創新的現實能辦與發展趨勢存在著背離

由上述的主成分分析可知，主成分Z₁主要刻畫企業自主創新的現實能力，主成分Z₂主要刻畫企業自主創新的發展趨勢。從表三可以看出，在主成分Z₁得分高的區域中主成分Z₂得分都偏低。由于本文在評價企業自主創新的發展趨勢時采用了國家認定技術中心數、R＆D人員投入強度、R＆D經費投入強度這三個指標，因此，本文認為盡管江蘇、廣東、山東、上海、浙江等省市大中型工業企業自主創新R＆D經費、R＆D人員等總體投入較大，但是相對比例不高，積累程度不夠，它們的R＆D經費投入強度和R＆D人員投入強度一般都沒有超過3.5％：譬如，江蘇R＆D經費投入強度與R＆D人員投入強度分別為1.14％和3.119％；上海R＆D經費投入強度與R＆D人員投入強度分別為1.17％和2.43％；廣東R＆D經費投入強度與，R＆D人員投入強度分別為0.996％和1.925％。因此，上述省市只有提高自主創新資源的積累程度，才能獲得與其自主創新現實能力相匹配的自主創新能為發展趨勢。

五、我國大中型工業企業自主創新能力的區域差異形成的原因

實際上，企業自主創新是由多種因素綜合決定的。首先，企業自主創新經費投入的區域差異是我國大中型工業企業自主創新能力的醫域差異形成的一個重要原因。一般來說，沒有投入便沒有產出，經濟欠發達省區企業與政府的財力有限，投入不足，自然難以有較強的自主創新能力。

其次，企業自主創新人力資源的區域差異也是另一個重要原因。多年來，人才“孔雀東南飛”現象無不揭示出廣東、天津、上海、江蘇、山東、浙江等經濟發達的省市在自主創新方面所占有的“人和”之利。

再次，我們不由得想到產業結構國際調整對我國。些省份所帶來“地利”優勢。譬如，改革開放以來，廣東省一直是全國經濟、社會發展的排頭兵，就享受了國際產業轉入所帶來的技術“溢出”效應。這也是廣東省大中型工業企業自主創新能力強的一個不可忽略的因素。

最后，企業自主創新制度安排的區域差異也對我國大中型工業企業自主創新能力的區域差異有較強的解釋力。譬如，上海市位居以人均項目經費與新產品產值為變量進行聚類的第一類，表現出良好的研發成果產業化水平。而這實際上在很大程度上得于上海市“十五”期間培育自主創新體制與機制的各項努力。上海市自2001年開始設立了中小企業創新資金計劃，與國家，中小創新基金共同支持本市科技型中小企業的發展。2005年還啟動了上海市大學生科技創業基金計劃。此外，截至“十五”末，上海共建立孵化器31家，為在孵企業提供了一定的服務條件和環境(《人民日報》2006年02月02日，王有佳)。

總之，我國大中型工業企業自主創新能力的區域差異形成的原因很多。宏觀調控層面、經濟體制層面、企業的微觀層面等等，都有待我們繼續深入研究。

六、我國如何進一步提升大中型工業企業自主創新能力

當前，我國經濟發展階段逐步進入了一個從傳統生產要素驅動向創新要素驅動的新階段，建設創新型國家是現階段我國經濟發展和科技創新的重大戰略。而企業是劍新的主體，建設創新型國家，實施自主創新的國家發展戰略應體現在企業行為上。從上述我國大中型工業企業自主創新能力的區域分析的結論來看，個省、市、自治區應該根據自身的具體情況，積極采取措施，推進自主創新。

1 切實加大自主創新的投入。我國自主創新的投入總體上不足，同時區域間差異較大。經濟欠發達的省區尤其要采取各種措施，加大自主創新的投入。

2 積極培育自主創新體制與機制，搭建研發成果的產業化平臺。由上述分析可知，不僅經濟欠發達省區應積極培育自主創新體制與機制，搭建研發成果的產業化平臺，以實現企業自主創新的最終，目的——提升企業的核心競爭力、形成自主品牌，實現走向市場的“驚險”一跳，而且經濟發達省區也同樣應該積極出臺各種政策。

3 加強區域合作，提升科研人員創造力。我國大中型工業企業自主創新能力的區域間差異較大，經濟欠發達的省區自主創新實施能力不強的原因不能僅僅歸結于經費投入的不足，有時科研資源的整合對于一個項目一的技術攻關至關重要。從企業的知識吸收能力看，存在“路徑依賴”現象，即吸收知識的能力是現有知識的一個函數，當要學的知識和已有的知識間相關度越大，吸收速度就越快。而企業缺少相關知識的積累，會使吸收的速度和效果變差。如果區域間發揮學科專業的比較優勢，加快企業對信息、知識吸收的速度，必將提升科研人員創造力。

七、初步結論與問題探討

1 主成分分析法與聚類分析法為研究大中型工業企業自主創新能力問題，提供了一個方法與框架。運用主成分分析法與聚類分析法，可以通過評價企業自主創新能力的眾多指標建立數學模型，進而作出有關的定量分析。這一過程為比較分析各區域間大中型工業企業自主創新能力提供了可能。

2 分析過程和結果告訴我們，現階段傳統的經濟區域內部大中型工業企業自主創新能力差異明顯，其差異的分布與各經濟區域的經濟水平總體上大致相當；大中型工業企業自主創新的現實能力與發展趨勢存在著背離，東部省區只有提高自主創新資源的積累程度，才能獲得與其自主創新現實能力相匹配的自主創新能力發展趨勢。

3 由于資料獲取的困難；本文采用的企業自主創新能力評價指標，舍去了企業自主創新激勵體系的評價指標。本文認為在評價企業自主創新能力發展趨勢時可能會存在一些偏差，有待于更詳盡的資料進行檢驗。

“注：本文中涉及到的圖標、注解、公式等內容請以PDF格式閱讀原文”

(責任編輯 弘 流)