重慶民營企業自主創新：現狀、問題及政策

摘要：重慶市民營企業自主創新總體水平偏低、創新意識不強、創新文化培育不夠、創新型社會環境沒有形成。應積極為重慶民營企業自主創新營造良好的社會環境和建立創新氛圍，完善企業內部創新制度安排，培育自主創新人才，鼓勵集成創新，搭建好支持自主創新的三個平臺，并打擊侵犯知識產權行為，營造公平競爭的市場環境。

關鍵詞：民營企業；自主創新；社會環境；創新意識；重慶

中圖分類號：F276.5 文獻標識碼：A 文章編號：1008－6439(2007)02－0039－05

2006年中國社會科學院民營經濟研究中心對北京、上海、重慶、深圳、浙江、廣東、山東、河北、吉林、江蘇、湖北等全國11個省市的通訊、化工、醫藥、造紙、金屬制品、設備制造等二十多個行業的民營企業進行了自主創新能力調查。調研組委托11個省市的民營、個體協會將調查問卷以隨機抽樣的方式發放到各個民營企業，以收回的822份有效問卷建立了“2006年中國制造業民營企業自主創新能力822企業數據庫”和“2006年中國制造業民營企業自主創新能力指數105家數據庫”。數據來源于東中西部11個省市的隨機抽樣，可以認為自主創新能力指數105家企業基本反映了全國民營企業自主創新的平均水平，而822家企業數據庫中單獨剝離出來的浙江企業代表了東部民營經濟較發達地區的水平。

一、重慶市民營企業自主創新的現狀與特點

我們將重慶與浙江和全國民營企業自主創新進行比較后發現，重慶市民營企業自主創新具有如下特點：

1 創新的總體水平偏低，但也不乏亮點

重慶擁有較多的重工業企業和為數不參的高等院校和科研院所，工業基礎和技術人才儲備相當可觀，這些都為重慶民營企業進行自主創新奠定了較好的客觀基礎，是其它西部城市，甚至一些東部城市所不具備的優勢。重慶民營企業在利用這些優勢進行自主創新上取得了一些顯著成績，總體水平與全國先進省份相比仍處于較低層面。

(1)創新能力較低。雖然重慶民營企業新產品總量不斷增加，但與浙江相比還存在一定差距。例如，我們將兩地企業新產品收入之比進行比較發現，兩地企業平均新產品收入之比由2003年的1：2.13擴大到2005年的1：38(表1)，這反映了兩地民營企業在創新能力上存在較大差距。

(2)重慶民營企業發明專利和PCT專利較少。從企業擁有專利的情況來看，重慶民營企業雖然比浙江民營企業平均擁有的國內專利數量要多，但主要集中在外觀設計上。例如，重慶民營企業平均有外觀設計發明16.86項，占平均每個企業擁有專利總數的80.55％，發明和實用新型專利則相對較少，僅占17.24％。而在企業平均已獲得的PCT國際專利數和企業引進的外國專利、技術數量上，重慶大幅落后于浙江，說明重慶民營企業在自主創新方面沒有很好地利用現有資源，也沒有利用好國外資源(見表2)。

(3)企業研發投入占企業技工貿總收入比重偏低的狀況有所扭轉。2003－2005年期間，重慶民營企業R＆D的絕對投人在逐年遞增，與全國平均水平的差距在逐年縮小。2003年，重慶民營企業平均的R＆D經費與自主創新指數105家的比為1：10，到2005年縮小到1：8(表3)。重慶民營企業R＆D投入在技工貿收入中所占的比例也是逐年遞增，并在2005年自主創新指數105家的水平持平。

“注：本文中涉及到的圖標、注解、公式等內容請以PDF格式閱讀原文”

2 行業創新結構與全國一致，但原始創新比重低于全國平均水平

由于重慶市機械制造、電子和化工三個行業比較發達，我們將處于這三個行業的民營企業分離出來，觀察不同行業的民營企業選擇創新模式的特點。

第一，在創新結構上重慶與全國一致，但原始創新比重低于全國平均水平。原始創新在重慶民營企業選擇的三種創新模式中所占的比例都是最高的，例如，在機械制造、電子和化工三個行業中，原始創新的比重分別為40.38％、45.45％和54.55％，但與全國平均水平相比，分別低1.62、16.09和16.88個百分點。與此同時，在機械制造領域里，重慶民營企業模仿創新所占比重卻遠高于全國平均水平(表4)。這與重慶民營企業自主創新能力有關，也與重慶市的工業產業結構有關。重慶市的工業中，摩托車、汽配占據了一定的比重。在摩托車、汽配行業中，少數占據較大市場份額的企業能夠實現一定程度的創新，但總體上受下游組裝企業的限制較大，創新的主動性不強。而主要為下游摩托車和汽車生產商生產配件且規模更小的企業，則根本沒有創新，主要靠模仿來改進自己的產品。

第二，在電子和化工領域，引進、消化吸收再創新和模仿創新比重較高并與全國情況一致。這是一個發展階段的問題。在當前的發展階段，最適合絕大多數民營企業創新的模式是引進、消化吸收再創新和模仿創新。除此以外，就重慶來說，民營企業大都發展比較晚，民營企業總體經濟實力不強，研發水平不高，創新能力較低，一般只適合在原有技術基礎上對生產工藝和技術及產品進行局部的技術改造。

二、重慶市民營企業自主創新存在的問題

1 企業創新意識不強，創新的組織化程度不高

在重慶，有較強自主創新和研發意識的企業較少，大多數企業關注的是在現有生產基礎上如何擴大企業產品的市場份額，對研發和創新缺少足夠的重視。比如在摩托車和汽車配件企業中，存在給下游廠家做配套無需從事創新的觀點；在傳統食品加工業中只想單純擴大生產規模而不想創新的認識比較普遍和具有代表性。這種認識部分是因為企業所處的行業性質對創新要求較低使企業沒有創新動力，但我們認為，更多的是企業自身缺少創新意識，缺乏長遠的發展戰略眼光所致。受此影響，絕大多數企業內部，包括比較大的企業，沒有建立推動自主創新的機構和組織，沒有制定長期的自主創新規劃，缺少從事自主創新的人才培養計劃，沒有建立支持自主創新的長效籌資機制，等等。

重慶有很好的進行創新的工業基礎，形成了以摩托車和汽車為主的產業集群。同時，重慶又有很多大專院校和科研院所，要想把這些創新資源很好地利用起來，就必須提高創新的組織化程度。一方面是提高企業自身創新的組織化程度，另一方面是提高重慶進行自主創新的組織化程度。但是，從目前的發展情況看，這兩方面的組織化程度都沒有得到應有的提高。最突出的表現就是無論是重慶市，還是大部分企業都沒有一個完整的短期、中期、長期創新組織實施的規劃，沒有一個有效的、能夠對創新成果進行很好保護和管理的組織制度安排。

2 創新體制和政策存在重大缺陷

盡管重慶市政府在創新制度和政策的安排上為民營企業自主創新提供了盡可能多的保障，但是，由于市場經濟體制不完善，自主創新的制度和政策還難免存在這樣那樣的缺陷、問題與不足。

首先，民營企業創新面臨政策和市場雙方面的不平等。泰豐礦山機械有限公司反映，與國有企業在方方面面都得到政府支持相比，他們在創新政策、發展規劃方面明顯存在著很多不能一視同仁的待遇。同時很多民營企業也反映，在向銀行貸款進行研發時經常被銀行以各種理由“婉拒”。民營企業不能享受國民待遇，是我們在重慶進行調研時民營企業反映比較普遍的一個問題。

其次，民營企業創新缺乏政府的有效支持和服務。盡管重慶市政府很重視民營企業的自主創新，但缺少一套針對性強且行之有效的組合政策支持。而且，重慶民營企業大多是中小企業，這些企業在創新過程中，需要得到來自政府的全方位服務。但是，從我們調查的情況看，政府在自主創新上的義務和責任存在較為嚴重的缺位現象(表5)。大部分企業都認為國家的財政、稅收政策在推動自主創新方面作用很小，說明了國家和政府推動創新的體制不完善，需要進一步改進。同時政府對企業研發和創新管理存在過于教條化的傾向。主要表現在強制規定某行業的企業在研發過程中，要配置一定的科研人員，并要求有一定數量的專家參與，研發成果必須上報到中央部門審批。這種做法迫使企業在自己研究出成果后再去大專院校掛牌，增加了研發的成本，中間環節的增加也降低了申報效率。

第三，民營企業創新成果缺乏必要的法律保護。相當一部分民營企業反映，他們的創新無論申請專利與否都經常被同行模仿。在上訴的過程中企業舉證比較困難，即使最后得到維護專利的判決，執行力度也遠遠不夠，仍舊無法解決被仿制的問題，對企業的銷售形成障礙(表6、表7)。這說明重慶各級政府在自主創新上的義務和責任不到位，沒有為民營企業創新提供相應的服務和對企業創新產品進行必要的保護。打擊假冒偽劣成為企業獨家行為，加重了企業負擔并影響企業對創新的投入和積極性。

3 創新型社會的環境還沒有形成

首先，全民創新環境尚未形成。到目前止，重慶全民創新環境建設還存在眾多不足，社會上還有相當多的人對創新者存有一定程度的偏見和歧視，而對侵犯知識產權行為和假冒產品生產行為卻普遍存寬容心態。

其次，沒有建立推動創新的風險分擔機制和長效籌資機制。難以承受創新風險和缺少創新資金，是重慶民營企業普遍反映的一個比較突出的問題，也是嚴重制約企業進行創新的首要問題。資金問題集中體現在企業難以獲得銀行貸款，所有研發資金都需要靠自己解決。對于部分真正有實力也希望進行自主創新的企業來說，融資困難導致的直接結果就是擁有的無形資產很難轉化成實際的成果和產品，衍生結果就是導致資金鏈存在問題，研發后繼資金跟不上，耽誤了將研發成果商業化開發的進程。銀行在對中小型_的’民營企業貸款方面趨于保守，在資產評估和信用評級方面對民營企業普遍存在打壓現象。銀行在對民營企業無形資產評估和將其轉化為實際信貸額度方面存在嚴重歧視。

第三，民營企業創新研發隊伍建設滯后。研發隊伍建設滯后不僅體現在現有研發人員知識結構老化上，同時也體現在難以招聘到高素質的人才和組建過硬的研發隊伍上。重慶地處西南，與開放的東部沿海地區相比較為閉塞，獲取前沿信息和更好的個人發展機會都較為困難，這無形中就增加了引入高級人才的難度和成本。與此同時還存在本地的高素質人才“流失”到東部發達地區的情況，進一步導致了創新所需人才的缺乏。對重慶大多數民營企業來說，還沒有解決好留住人才和用好人才的問題，自主創新的研發隊伍建設滯后成為普遍現象。

第四，企業自主創新的文化建設滯后。在調研過程中我們還發現，有的民營企業在自主創新方面做得很好，甚至走在了全國民營企業的前面，例如力帆集團。但是，重慶的大多數民營企業自主創新則較差。之所以會出現這種情況，就在于像力帆這樣的企業，已經樹立起來了很好的企業創新文化。例如，在力帆寬容失敗就是一種企業創新文化的最好反映。在寬容失敗的文化建設下，企業全體員工爭做創新的主人，企業創新走在了全市、全國的前面。而其他企業的創新文化建設滯后，嚴重影響到了企業員工創新的積極性。

三、對重慶市民營企業自主創新的建議

重慶民營企業自主創新能力不強，既有自身的問題，也有外部環境的問題。為徹底解決以上影響重慶民營企業進行自主創新的問題，提出如下建議：

1 為創新營造良好的社會環境和氛圍

一個國家要想建設成為創新型國家，就要培養全社會尊重創新、全民從事創新的環境。不僅對企業需要強調創新，更要讓創新的意識深入每一個人的心里，這樣才能使重慶民營企業的創新成為一種常態，并且為今后創新人才的培養打好基礎。同時要建立自主創新風險化解機制，降低民營企業自主創新風險，使創新環境更寬松。

2 完善創新體系，發揮“兩個導向”的作用

所謂發揮“兩個導向”的作用，就是既要充分發揮市場對創新體系建設和企業自主創新的導向和激勵作用，又要充分發揮政府對創新體系建設和企業自主創新的引導與推動作用。要將市場手段與政府政策有機結合起來，特別是要打破產學研脫節、創新與市場分割的體制機制弊端，形成政府與企業和科研部門、科研機構與企業以及企業與市場的合力。

3 重慶市政府應該營造公平競爭的市場環境，推進民營企業自主創新

要進一步清理限制非公有制經濟發展的法律法規和政策，消除民營企業自主創新和發展的體制和政策障礙，切實在市場準入、財政支持、稅收優惠、技改立項、用地用電、銀行信貸、金融和資本市場融資、外經外貿等方面給予民營企業以公平的國民待遇，與其他企業一視同仁：營造公平競爭的市場環境，有效推進民營企業自主創新。

4 打擊侵犯知識產權行為，保護民營企業自主創新

既要從制度抓起，又要從體制人手，建立行業自律與政府監管相結合的保護與打擊體系，同時要加大政府人力物力的投入力度以及懲罰力度，提高侵犯知識產權行為人的成本。除此以外，政府還要進一步指導企業增強知識產權保護意識，加強知識產權管理工作，引導企業建立健全知識產權管理制度和組織，形成尊重他人知識產權、保護本人知識產權的氛圍和環境。

5 搭建三個平臺，支持和推動民營企業自主創新

一是搭建風險釋放平臺，化解企業創新風險。為鼓勵和加強企業技術創新，可考慮實行企業技術創新開支稅前扣減的優惠政策，同時采取以專利等技術成果抵稅方式激勵企業自主創新。二是搭建融資平臺，方便企業創新籌資?？煽紤]以政府為主、鼓勵企業自愿參與的方式，成立各種形式的創新基金。另外一個辦法就是利用市場機制的作用，積極引導各類風險基金和創投資金進人民營企業創新領域。三是搭建服務平臺，為企業創新提供有效服務。以政府為主搭建一個能夠為民營企業自主創新提供全方位服務的平臺。

6 結合產業特點，鼓勵集成創新

重慶市產業特色鮮明，以力帆等著名的摩托車、汽車生產企業為核心，聚集了很多配件生產企業，這種產業聚集的效果對集成創新非常有利。因此政府應當鼓勵和扶持這些龍頭企業，使其壯大并帶動上下游企業進行創新，最終使各企業建立起互相信任的合作型創新文化，并在合作基礎上實現創新互惠和多贏，獲得更廣闊的創新發展空間。

7 加強人力資源管理，培育企業自主創新人才

一是確立人力資源管理在民營企業自主創新能力發展中的戰略地位；二是建立適合企業自主創新的人才支撐體系和政策環境；三是形成有利于員工發揮自主創新能力的工作環境，營造良好的工作氛圍；四是建立有利于自主創新的人力資源管理體制機制；五是加強人才定期和不定期培訓；六是對員工實行分散分層管理，激勵企業員工的創新積極性和主動性。

8 完善企業內部創新制度安排

作為自主創新的主體，企業應當對自主創新有充分的、多方面的認識，并且對自身進行迅速調整，能以創新來應對激烈的競爭。首先，要轉變觀點，重視創新。其次，企業內部應當建立強有力的企業文化，要有鼓勵創新的激勵機制，也要對創新失敗有寬容精神。第三，創新需要嚴格規范的規劃與制度化管理。第四，創新應當與市場經濟結合起來。

“注：本文中涉及到的圖標、注解、公式等內容請以PDF格式閱讀原文”

(責任編校 夏 冬)