中國西部工業市場結構的實證分析

摘要：文章運用西方產業組織理論，從市場集中度、規模經濟水平和行業的進入退出壁壘三個方面，對中國西部工業各行業的市場結構進行了實證分析，得出西部工業的市場結構總體上不合理的結論，并提出政策性建議。

關鍵詞：西部；工業；市場結構

工業不發達是制約我國西部地區經濟發展的主要因素，加快西部經濟增長，首要任務就是要大力發展西部工業。從產業組織理論的角度來看，西部工業之所以發展滯后，工業各行業的市場結構不合理是制約其發展的重要原因。市場結構是指特定的行業或市場中，企業間在數量、份額、規模上的關系，以及由此決定的競爭形式。主流產業組織理論認為，某行業的市場結構限定了企業從事各種經濟活動的經濟環境，對企業行為具有決定性作用，而市場績效總是作為行為的結果出現的。因此，工業各行業的市場結構是否合理，決定著一個地區工業的運行績效。本文從市場集中度、規模經濟水平和行業的進入退出壁壘三方面對西部工業的市場結構進行實證分析。

一、 市場集中度

市場集中度是指在某一特定產業中，市場份額控制在少數大企業手中的程度，它是反映特定產業市場競爭和壟斷程度的一個基本概念，也是衡量產業競爭性與壟斷性的最常用指標，可用某一具體行業內規模最大的前幾位企業的有關數值（如產值、產量、銷售額、職工人數、資產總額等）占整個市場或行業的份額來表示。筆者按企業主營業務收入計算了2004年西部部分行業的前4位集中度（CR4）。結果顯示，在計算的22個行業中，西部僅有煙草制品業、石油加工煉焦及核燃料加工業、石油和天然氣開采業、飲料制造業、橡膠制品業、通信設備計算機及其他電子設備制造業等六個行業的市場集中度（CR4）超過35%，根據貝恩產業壟斷和競爭類型的劃分標準，其中，僅有煙草制品業（CR4為58.85%）屬于中（上）集中寡占型行業，其他五個行業屬于中（下）集中寡占型，這些行業集中度相對較高，是因為它們多屬于政府嚴格控制的自然壟斷行業。其他各行業，除黑色金屬冶煉及壓延加工業和儀器儀表及文化辦公用機械制造業屬于低集中寡占型行業以外，CR4均低于30%，有的甚至不足10%，屬于原子型行業，占23個行業的65.22%。這些行業企業數極多，不存在集中現象，競爭比較激烈。過低的集中度水平、生產的極度分散化導致西部部分行業內部過度競爭，有限的資源得不到合理配置。

二、 規模經濟水平

規模經濟是產業市場結構的另一個基本因素，規模經濟水平的高低將直接影響經濟的集約增長。根據國家統計局發布的資料顯示，2004年，進入全國大型工業企業排名的2 154家大型企業，屬于西部12省的企業僅376家，占17.456%，而屬于東部11省的企業有1 298家，占總量的60.260%。另外，西部和東部進入全國工業1 000強的企業分別為148家和642家，分別占總量的14.8%和64.2%，東部是西部的四倍多。并且從行業來看，進入500強或1 000強的西部企業，多是石油開采、電力、石化、煙草、鋼鐵等壟斷性行業，而一些競爭性較強、技術含量高的行業則很少有西部企業的身影。

工業企業的平均規模是衡量一個地區規模經濟水平的重要因素之一。筆者利用工業總產值平均值、工業增加值平均值和固定資產凈值余額平均值、從業人員人數平均值四個指標，對我國東、中、西三個地區25個行業的規模經濟水平進行了比較，結果顯示，西部只有有色金屬冶煉壓延業和專用設備制造業兩個行業的四項指標均略高于東部和中部，紡織業的三項指標略高于東部和中部，以及煙草制品業、化學原料化學制品制造業和通用設備制造業三個行業的兩項指標略高于東部和中部，其他各行業各項指標均顯著低于東部和中部，這說明西部工業規模經濟水平顯著低于東部和中部。

由以上分析看出，西部工業的規模經濟水平顯著低于東部發達地區，企業規模結構不合理，眾多專業化協作程度低、所謂“小而全”的小型企業在西部企業總數中占據了較大比重，嚴重阻礙了西部工業運作績效的提高。

三、 進入壁壘與退出壁壘

1．進入壁壘。進入壁壘是指新企業進入特定市場所遇到的一切經濟、技術以及法律、行政制度障礙的總和，它是決定市場結構的又一重要因素。由于進入壁壘會限制潛在企業的進入，限制企業數量的擴張，因此常用企業數目法來衡量某行業的進入壁壘情況，即企業數量少、增長慢的行業可能進入壁壘較高，反之，企業數量眾多、增長快的行業壁壘可能就較低。

筆者對1999年~2003年西部各工業行業企業數量的變化進行計算，結果顯示，西部工業各行業的進入壁壘情況存在著不平衡性，部分行業較強，而另外一些行業的進入壁壘失效，企業盲目進入現象嚴重。其中，石油加工煉焦及核燃料加工業和黑色金屬冶煉及壓延加工業企業數四年內年均增長速度超過10%，分別為12.25%和11.55%。黑色金屬礦采選業、儀器儀表及文化辦公用機械制造業、有色金屬冶煉及壓延加工業和醫藥制造業也實現較快增長，年均增長速度超過6%，這些行業進入壁壘較低。從各行業企業數來看，進入壁壘較高的行業多為采掘、原材料工業和某些技術要求較高的制造業，化學纖維制造業、石油天然氣開采業和煙草制品業是這類行業的代表，這些行業企業數少，集中度高。而進入壁壘偏低的行業多為技術簡單、規模較低和市場廣闊的制造業，如農副食品加工業、非金屬礦物制品業、化學原料及化學制品制造業和食品制造業等。

2． 退出壁壘。退出壁壘是指某企業經營狀況不佳，準備退出所在行業時所遇到各種限制和制約的總和。由于退出壁壘對行業的市場集中度及競爭狀況會產生重要影響，越來越受到產業組織學者的重視。長期以來，西部很多行業的退出壁壘過高，主要表現在：大量經濟效益差、難以為繼的企業不能按市場經濟規律退出所在行業，造成產業“擁擠”現象，行業生產能力大大超過市場需求，出現生產過剩、生產能力利用率低的現象。筆者利用青海、寧夏、廣西、云南等四省區公布的經濟普查資料來考察主要工業品的生產能力利用率情況，結果發現，西部四省區有一半以上工業品的生產能力利用率不足70%，特別是電石（碳化鈣）、鋼材、精制食用植物油、集成電路、鋁材加工、紗、乙烯、葡萄酒、金屬鎂冶煉、微型電子計算機等工業品的生產能力利用率在50%以下，其中葡萄酒、金屬鎂冶煉、微型電子計算機，而微型電子計算機的生產能力利用率僅有0.4%。過低的生產能力利用率，說明西部工業眾多行業退出壁壘過高，效益差甚至虧損的企業不能退出所在行業。

四、 結論與建議

通過以上分析得出結論：近年來，西部各工業行業的市場結構得到了一定程度的優化，但總體上仍未擺脫不合理局面，主要表現在：第一，多數行業市場集中度過低，生產處于極度分散化狀態，過度競爭現象嚴重；第二，規模經濟水平低，企業規模結構不合理，專業化協作程度低；第三，部分行業進入壁壘失效，企業盲目進入現象嚴重，而多數行業退出壁壘過高，社會資源難以實現優化配置?；诖耍P者提出以下建議：

1． 大力發展企業集團，提高市場集中度。發展企業集團，提高市場集中度，是實現西部經濟增長的必由之路。不同規模的企業，對企業獲利方法的選擇也有所不同，進而影響整個經濟的增長質量。企業的規模越大，其獲利手段更多的是選擇技術創新和降低消耗，而小企業則過多地考慮如何增加市場占有率?？扑梗≧. Coase）在其著作《企業的性質》中也提出，建立企業和實現縱向一體化能夠帶來交易成本的節約，科斯認為：市場交易是有成本的，如搜尋成本、討價成本、監督成本等，通過企業規模的擴大，可以有效降低企業的市場交易成本，從而提高社會資源的配置效率。因此，西部目前應該積極按照現代企業制度組建一些大型企業集團，通過資產存量重組，以“優化組合、優勢互補、優勢擴張”為方向，大力發展企業集團，提高產業的集中度，促進企業技術創新和降低消耗，使工業經濟向高質量、集約化方向發展。

2． 分類改造小企業。大量專業化協作程度低的小企業制約了西部產業規模經濟的發展，阻礙了產業的技術進步，從而影響了國民經濟整體效益的提高。因此，要根據不同情況，分類改造和改組小企業。具體辦法是：對規模不經濟，設備陳舊、技術落后，產品質量差，競爭力弱的小企業，通過兼并、收購、轉讓等辦法，由優勢企業對其進行改造和改組。對“全能型”的小企業，通過產品結構調整，使其成為小而精、小而專、小而特的小企業，與大企業協作配套，與大企業建立穩定的經濟聯系。對有發展前途的小企業，可在自愿的基礎上，以優質產品為龍頭，組成企業集團。對產品沒有銷路，污染嚴重、資不抵債的小企業，要堅決依法破產。

3． 建立健全行業準入法規，完善行業退出機制。行業的準入法規不健全，質量標準體系不完善，進而企業的準入門檻低，是目前西部工業部分行業進入壁壘低、企業盲目進入的主要原因；另一方面，由于我國目前未能建立起全社會統籌的全面社會保障機制，企業的破產和退出市場、下崗職工的再就業、大量的勞動力安置成本支付等問題得不到解決，造成西部地區很多經濟效益差的企業不能按照市場經濟規律退出所在行業。因此，必須盡快建立健全相關行業的市場準入法規，完善質量標準體系，適當提高過度競爭行業的進入門檻，另一方面，還要進一步完善我國社會保障機制及行業退出機制，使那些經濟效益差、經營難以為繼的企業能夠按照市場經濟規律退出市場，從而優化西部工業的資源配置。

參考文獻：

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基金項目：國家社科基金資助項目《西部地區產業組織優化與經濟集約增長研究》（04@ZH008）。

作者簡介：龔新蜀，石河子大學經濟貿易學院教授、博士生導師；程廣斌，石河子大學經濟貿易學院博士生；王永靜，石河子大學經濟貿易學院博士生。

收稿日期：2007-05-01。