重讀穩態經濟：循環經濟熱的冷思考

摘要 穩態經濟觀從物質與能量平衡的角度出發，主張在自然和社會經濟兩系統中均保持低流通率以實現可持續發展；由于穩態經濟觀潛在的反消費主義與反技術萬能傾向，它一直沒有成為主流理論，在發展循環經濟的過程中，有必要反思并從穩態經濟理論中汲取營養。對于自然資源和環境資源并不富裕的中國，在發展循環經濟的過程中，不僅要算物質的回收利用賬，更要算能量賬和低熵物質的成本賬。

關鍵詞 演化經濟學；穩態經濟；循環經濟

中圖分類號 F019

文獻標識碼 A

文章編號 1002-2104(2007)03-0020-04

在以環境與可持續發展為主題的經濟分析所依賴的經濟學理論中，由庇古開創的外部性和社會福利分析、由哈丁提出的公地悲劇引發的環境產權討論一直是兩個最主要的分析進路，而演化經濟學的穩態經濟理論則從一開始就以異端的形式出現并一直被視為不成熟的、悲觀的異端思想而逐步為主流經濟學邊緣化。從本質上說，前兩者的基礎仍是新古典的，關注的是作為稀缺資源的環境如何才能在競爭中得到有效率的使用這類問題，但穩態經濟理論所立足的基礎是資源絕對稀缺、而不是相對于人的愿望的稀缺，它要求的是自然社會的一體性分析，而不是基于自然社會二分法的狹隘經濟學分析。在循環經濟從一種學術理念和一般實踐轉化為國家戰略的過程中，穩態經濟觀的許多觀點非常具有啟發性。

1 基于物質能量解釋的穩態經濟——演化經濟學的生態觀

正如演化經濟學的旗手性人物霍奇遜所宣稱的那樣，“演化經濟學在理論發展和政策建議上反對忽視生態和環境問題的流行趨勢。”^[1]這種將生態包容入經濟研究的傾向是由演化經濟學“累積因果”的方法論決定的，在追求因果解釋的持久追究過程中，原因和結果上的每一個鏈條都不存在終點，原則上對于科學研究的范圍沒有限制，因此，演化分析必須關心社會和自然領域之間的交互作用，搬除在社會和自然界之間隔絕性的分析邊界。因為“所有社會經濟體制都嵌入到了自然環境之中，并依賴于它，相應地，人們不得不考慮社會經濟體制和生態系統之間的交互作用，考慮污染和生態退化等類似的效應”。^[1]

[KG(*25]演化經濟學的生態思想代表人物包括肯尼思 ·E·博爾丁、赫爾曼·E·戴利和尼古拉斯·喬治斯庫—羅根等經濟學家，20世紀70年代初，環境惡化、能源危機和核能源使用等一系列問題所引發的討論產生了一批環境生態經濟學的經典文獻，如尼古拉斯·喬治斯庫—羅根的《熵定律和經濟問題》——以低熵稀缺解釋人類經濟活動的最終約束，肯尼思 ·E·博爾丁的《即將到來的宇宙飛船地球經濟學》——提出了“衡量經濟成功的基本標準根本不是生產和消費，而是自然、廣度、質量和資本存量的復雜性”的著名論斷，赫爾曼·E·戴利的《走向穩態經濟》——提出了一個基于倫理學、物理學、生物學和經濟學的人類手段—目的序列，從而強調了人類為何必須從屬于環境約束的綜合解釋，以及艾倫·尼斯的物質平衡模型——從微觀經濟學角度對環境有限性問題進行的解釋。這些學者從不同的角度、以不同的方法反駁了宏觀經濟學追求無限增長的錯誤傾向和人們頭腦中固有的技術萬能理念，強調人類必須也只能追求的終極模式——穩態經濟。

在戴利等人看來，環境生態問題是人類必須面臨和解決的終極性問題，而主流經濟學無法為環境生態問題提供適當的分析工具或開拓新的理論進路，這其中的主要原因在于：第一，主流經濟學的稀缺性假設指的是一種自然資源相對于人類的無限欲望所表現出來的稀少性和不足，而不是就自然資源本身所具有的物理屬性所表現出來的稀少性和不足，因而稀缺性只具有相對有限的含義，并不隱含資源有枯竭的前景暗示，主流經濟學關心的只是如果世界僅存在最后一個單位的資源，市場機制能否將其配置到最有效率的用途上。第二，主流經濟學關注的是價值而非物質，因而規模在主流經濟學體系中不具備物質—能量的含義，生態系統不是一個包含經濟系統的自然矩陣，而僅僅是包羅萬象的經濟中的另一部門。這樣的理論前提實質上已經蘊涵了與真正的環境主義者不同的價值取向，因而主流經濟學至多只能引起人們對環境污染的關注，但不能解決生產和消費價值取向以及宏觀經濟政策問題，增長的技術神話隱含著對人類前景的漠視，戴利寫道，“化學從煉金術中發展而來，占星術孵化了天文學，政治經濟學這個道德的科學卻墮落為政治經濟的不道德游戲”^[2]。鑒于傳統經濟學的這種局限性，探尋新的思想范式成為真正的環境主義者不可回避的任務，從一開始，戴利等人就意識到問題的真正解決必須要賦予經濟學新的價值觀念，為此須在更大的學科視野中尋找新的解決途徑。

熱力學第二定律成為這種探求的出發點。羅根等人反復強調，物質和能量不僅僅是不滅的，也是不可逆的，一旦低熵轉換為高熵，這一過程就不可逆轉，人類既不可能創造物質和能量，也不可能無限制地取得它們，低熵稀缺是人類經濟系統面臨的真正約束。在純物理的意義上，經濟過程僅僅是把有價值的自然資源（低熵）轉換為廢棄物（高熵）的過程，因此不能將經濟活動看作是完全封閉系統中的生產和消費的鐘擺運動，而必須視為一個利用低熵產出高熵的過程，效率的本質是低熵使用的效率。在《熵定律與經濟問題》這篇論文中，羅根強調，所有的經濟系統都是一個大生態上相互依賴的生物物理系統的子系統，這個系統存在一系列所有經濟系統都必須服從的約束；反過來，從熵的利用角度講，一切生態系統也是經濟系統，如何可持續地利用低熵，是所有生物尤其是作為萬物之靈的人類必須對待的問題。這種約束的存在使我們必須視經濟過程為單方向的不可逆過程，只有錢可以在一個部門和另一部門間循環，而能量和物質則不可能以原有的規模循環，無限的生產和消費實質上就是不斷地將低熵無可逆轉地轉換為高熵，其最終的后果是毀滅性的。

針對太陽能、核能以及被寄予厚望的再生回收技術的前景，演化經濟學家也進行了深刻的剖析。在他們看來，有兩個方面的因素決定了我們無法對這些技術保持樂觀甚至倚重它們而放肆：第一，絕對沒有一種技術可以生產出附加的可利用能量或者物質，人類不可能非法制造熵。第二，地球上的東西是個能庫，而太陽能是能流，一代人不能改變將來任何一代人所享有的太陽輻射能份額，但上一代人消耗資源的多少將影響后代享有的份額。在這兩個前提下，即使再完美的技術都要面對著這樣的結局，我們要用物質去獲取能量和利用能量并以此去消耗更多的物質，不能回收利用的能量和不能百分百回收的物質只可能給人類造成廢熱污染，最終整個生態系統就會被不可逆轉地破壞，由于生命過程和氣候現象都是由溫度調節的，其后果必然是災難性的。

2 逆潮流的政策含義——穩態經濟觀被邊緣化的原因

既然如此，那么我們如何衡量和評價經濟社會的發展軌道呢？戴利等人認為，當我們將經濟視為自然的子系統時，評價的體系就超越了以人的物質需要為核心的狹義經濟學，而進入了以物理學、技術、經濟學和倫理學交織的體系。如果以手段和目的來勾畫人類生存發展的序列，這個序列的基礎就是低熵的物質能量，它是最終手段，在此之上的則是中間手段，即由技術決定的物質存量，如人造物品和勞動力，再上一級的則屬于目的層，包括中間目的如舒適、健康和教育以及屬于信仰解釋的最終目的。基于熱力學第二定律，中間手段的進一步積累不僅不能服務于終極目的，而且會轉化為一種危害^[2]。而主流經濟學恰好就是處在中間層的，它排除了兩個終極，既不考慮最終的物質能量約束，也不考慮人的精神關懷，只考慮在技術和資本條件下物質存量與人的滿足問題，在排斥第一個終極手段即低熵約束時，它也必然地排斥了最終目的。在考慮終極目的和終極的手段約束時，人類就必須意識到這樣一個事實，由于生態凈化能力有限、可獲得資源無限或者資源短缺生態凈化能力有限，都不能維持經濟的可持續增長，那么只有穩態經濟，一個人口和商品庫存維持在恒定水平物質和能量的流通率最小的經濟才能夠持續存在。穩態經濟代表了兩個系統之間的平衡，第一個系統是物質財富系統，第二個系統是人的系統，這兩個系統不會自我恒定，只有保持兩者都處于一個低的流通率時，可持續的穩態才會出現。對于人口系統，低流通率意味著低生育和低死亡即高的生命期望值，對于財富系統，低流通率意味著商品的耐用性更好以及花費在生產上的時間更少，而獲得更多的休閑時間。

按照穩態經濟觀的這種思想，人類社會所有的經濟活動，都是巨大的物質和能量轉化鏈條中的一個環節。科學及其技術就像是這個鏈條的馬達，它的進步，只是使鏈條運轉得更快，而不能改變鏈條本身。由于物質不滅，由于能量守恒，由于低熵稀缺，勞動只能是把物質從一種形態，轉化成另一種形態，而不能無中生有，憑空創造。在古典經濟學的無限地球時代，這種約束還未充分顯示，但隨著有限地球時代的來臨，這種約束使科學主義那種技術無限的信念難以立足了。但否認技術至上，也就在某種程度上否認了以進步為核心的整個西方文化。因此，盡管自20世紀中期以來，環境問題已引起了廣泛關注，但在物質主義和科學主義至上理念占據主導地位的時代，穩態經濟觀一直被邊緣化。

結合全球化背景，我們更容易理解為什么穩態經濟觀難以成為一個主流的、被廣為宣傳和推崇的理論。按照穩態經濟觀，整個經濟的鏈條同時也是物質和能源的轉化鏈條，人雖然在鏈條之中獲得物質享受，卻不能否定人生活在包含鏈條終端產物的環境中這一現實。現代化如同巨大的熱機，它連接著物資和能源轉化鏈條的兩端，一端是低熵狀態的森林、礦藏和天然水體，一端是高熵狀態的垃圾。現代化程度越高，熱機的功率越大，制造垃圾的能力越強。國別和地區差異首先是在鏈條位置上的差異，上游的國家和地區不但優先享用下游的低熵資源，還向下游排放高熵垃圾。古典經濟學為我們描述的是：交換，你和我都將更好。而戴利們要表達的是：交換什么？低熵交換高熵嗎？誰是下游？上游國家不會將穩態經濟觀作為政策指導，因為它們需要用高熵去換取低熵，下游國家也不會將穩態經濟觀作為政策指導，因為它們需要用低熵去換取收入。

由此，穩態經濟觀隱含的經濟意義和社會意義都是顛覆性的。這種顛覆性體現在兩個方面，第一，從穩態經濟出發，生產和消費的物資流必須最小化而不是最大化，經濟的核心概念是財富，而不是收入和消費，在物質形態的財富恒定時，經濟增長必須是非物質的商品，即服務和休閑，商品密集型的活動如消費應該讓位于時間密集型的活動，人類的時間不應該像現在這樣具有極高的機會成本。對于必要的生產和消費，他們主張生產耐用的和可再生的，耐用的含義不同于傳統經濟學上的耐用消費品，它主要指一切耗用低熵生產出的產品應盡可能地使用較長的時間再作為高熵物質回到循環利用體系中去，從而盡可能地減少對能源和物質的消費，“耐用性不僅僅意味著一件特定的物品能夠使用多長時間，其含義還包括商品廢棄之后其作為同種或者其他商品的原材料回收利用的效率”。^[2］這樣的思想無疑是商品經濟社會里的叛逆，它主張的不是消費需求而是要控制它。第二，針對傳統發展模式導致的危機，戴利汲取了西方古典經濟學家關于靜態經濟的思想，提出了穩態經濟理論和建立宏觀環境經濟學的主張，認為人類應該停止傳統的經濟增長，加強國家共同體對社會、經濟發展的控制。在物質主義盛行的當今時代，這種不合潮流的學術主張和政策建議與深信科學技術力量的西方進步論文化是完全不兼容的。著名的經濟學家索羅和羅默都曾質疑和批評戴利的學說，認為他是一個釋放“資源稀缺幽靈”的杞人憂天者[3]。其理論充滿了不切實際的妄想，缺乏足夠的科學性。盡管說出了皇帝衣服的真相，戴利等人卻一直被視為經濟學界的一個奧德塞式的人物^[3]。

在經濟思想史上，馬克思也表達過類似于穩態經濟觀的這種憂慮。在《資本論》中，馬克思在深刻揭露資本主義制度下人和人關系的同時，也分析了人與自然之間的物質變換關系。不同的是，馬克思是在制度批判和社會變革這一語境中來關注生態問題的，在馬克思的理論體系中，勞動過程既體現人和自然的物質交換，也體現人和人的社會關系。考察物質與人的自然關系就不能脫離人和人的社會關系，反之亦是。資本主義的生產過程作為勞動過程和價值增值過程的統一，也是一個自然與人以及人和人關系變化的過程，勞動過程反映人和自然的關系；價值增值過程則體現資本家和雇傭工人之間剝削與被剝削關系的體現。資本追逐利潤的過程不僅加深和拓寬了人類與自然之間物質交換進程的速度和廣度，也深刻地影響到人和人的社會關系以及人類的生存狀況。一俟人類進入資本主義時代，勞動這種連接人和自然之間的物質轉換方式就被資本所雇用并從屬于資本追逐利潤的動機，提高利潤率、提高資本有機構成和攫取更多剩余價值的動機驅使資本家主宰了更多的自然物并摧毀了勞動者的自由。資本主義的生產力獲得飛速發展的同時，也意味著生產這種人和自然的物質交換手段在它的兩極產生了不同的后果，在自然與人的關系一極，它表現為環境惡化與資源耗竭等問題，在人與人的關系一極，它則表現為貧富分化、勞動者生存和生產條件惡化以及社會的兩極對立等問題，這兩極所產生的問題在根源上是同一的，即資本無限地追求利潤的邏輯。

歷史的進程表明，馬克思這種深層的制度分析是具有前瞻性的，在穩態經濟觀出現20多年之后，我們看到的是，發達國家的污染工業、依賴自然物質的制造業在世界范圍內的轉移以及他們對能源更加奢侈的消耗。日本學者宮本憲一指出，“對社會的一般生產手段實現優先，對社會的共同消費手段實行節約，對社會共同消費手段的節約可以讓社會總資本的利潤或者社會效益上升，對資本而言是一種減少資本浪費的方法。”^[4]聯系全球化背景下的國際分工體系，結合馬克思的論述來重讀演化經濟學的穩態經濟觀，令人深思我們無法保持樂觀。

3 循環經濟——可以從穩態經濟觀中借鑒什么

近年來，循環經濟成為我國政府和理論界共同關注的焦點，對中國這樣一個發展中大國，可持續發展問題是關系到中國經濟社會能否長期穩定和諧發展的根本性命題之一，其意義不言而喻。

循環經濟理論和穩態經濟理論有很多相似點，但并不完全相同。在目的上，循環經濟和穩態經濟都符合可持續發展理論的兩個基本要求——代內關懷和代際關懷。它們都關注即每一代人內部的公平，即代內關懷，也關注各代人之間的社會公正，即代際關懷。無論穩態經濟觀，還是循環經濟理論，都要求人們在使用能量和物質時必須符合既滿足當代人的需要，又不對后代人滿足其需要的能力構成危害的要求，這種要求基于一種對人是一種與其他物種分享生態棲息地的物種這一屬性的深刻認識。在理念上，循環經濟和穩態經濟都倡導與環境和諧的經濟發展模式，注重降低經濟活動對資源環境的過度使用及對人類所造成的負面影響，從而使人類經濟社會的循環與自然循環更好地融合起來。在手段上，兩者都看到了控制“流量”的重要性，例如，循環經濟的減量化和再利用原則，前者旨在減少進入生產和消費流程的物質量，后者旨在是延長產品和服務的時間強度，這和穩態經濟觀的低流通率和耐用消費主張是完全一致的。

兩者的區別在于，雖然兩者都主張社會—經濟—自然的一體化分析，但從根本上說，穩態經濟觀認為經濟系統隸屬于環境巨系統，他們借助現代物理學的進展，用熱力學定律對這一問題進行物質能量的詮釋，主張經濟學超越傳統的生產和消費問題，轉化為生物物理能量的循環效率問題上來。而循環經濟理論從根本上說還是把經濟與自然視為同一系統的不同子系統，追求的是資源生產率，這超越了傳統經濟學那種視自然為經濟的子系統和要素庫的看法，但和穩態經濟觀的視角明顯不同。這一差異導致兩者在實際操作中的政策主張也不同，穩態經濟觀強調人口和資本系統的低流通率，要求在物質規模一定的前提下最大化人類福利，并且不拘泥于單純的物質流通計算，而要算能量賬；而循環經濟實際上是要求把經濟活動組織成一個“資源—產品—再生資源”的反饋式流程，其特征是低開采、高利用、低排放。所有的物質和能源要能在這個不斷進行的經濟循環中得到合理和持久的利用，以把經濟活動對自然環境的影響降低到盡可能小的程度。這種觀念對熵轉換中的能量問題并不重視，它要求的是，上游企業的廢棄物成為下游企業的原材料，最終生產出對環境無污染的有用物來，并強調整個鏈條的低排放性。

如果用穩態經濟觀去審視當前的循環經濟政策，首要的問題是，整個鏈條的生產消耗了多少物質和能量？比如，在一些處理電子垃圾的產業中，高熵狀態的垃圾的確被處理為低熵狀態的物質重新進入了流通環節，按照循環經濟，重要的是這個過程有多少廢棄物排放？而按照穩態經濟觀，首先要算這一過程消耗了多少能量和物質（比如水、電）以及造成了多大的人體傷害。穩態經濟觀的信條始終是：人類不可能非法制造熵。對于自然資源和環境資源并不富裕的中國，在發展循環經濟的過程中，不僅要算物質的回收利用賬，更要算能量賬和低熵物質的成本賬，這或許是誕生于20世紀80年代的穩態經濟觀對我們有價值的啟示之一。

（編輯：王興杰）

參考文獻(References)

[1］ 霍奇遜等.制度與演化經濟學現代文選：關鍵性概念[M]. 北京：高等教育出版社，2004.[Hodgson G M. A Modern Reader in Institutional and Evolutionary Economics：Key concept， Edward Elgar Publishing Limited， 2004.]

[2］ 赫爾曼·E·戴利等，珍惜地球——經濟學、生態學、倫理學[M].北京：商務印書館，2001.[Daly H E. Valuing the Earth：economics ecology ethics， Massachusetts Institute of Technology， 1993.]

[3］ Zachary G Pascal. A Green Economist Warns Growth May Be Overstated[J]. Wall Street Journal， 1996， (6).

[4］ 宮本憲一. 環境經濟學[M].北京：三聯書店，2004．[Kenichi Miyamoto， Environmental Economics， SDX Joint Publishing Company，Beijing， 2004.]

Rereading Steadystate: Thinking of Circular Economy

XIA Pin YANG Hutao2

（1. Economics Management School of Wuhan University， Wuhan Hubei 430072， China；2. Economics School of

Zhongnan University of Economics and Law， Wuhan Hubei 430060， China）

Abstract Based on keeping the balance of substance and energy， steadystate economics argues that low circular rate should be kept in two systems of nature and socialeconomy with the aim of sustainable development. As its tendency of abstention from consumption and suspicion of technical omnipotence， steadystate economics has never been a mainstream theory. However， in the process of promoting circular economy， it is necessary to review and assimilate nutrition from steadystate economics. China is not rich in the natural and environmental resources， so the material recovery the cost of energy and lowentropy material should be taken into consideration in the process of developing circular economy.

Key words evolutional economics; steadystate economy; circular economy