ＦＤＩ技術溢出作用機制探討

[摘要] FDI技術溢出的作用機制主要通過技術的示范與模仿、市場競爭、產(chǎn)業(yè)關聯(lián)、人力資本流動和RD當?shù)鼗瘉韺崿F(xiàn)，五種機制相互滲透、相互促進，共同推動國際技術的轉移和擴散。

[關鍵詞] FDI技術溢出技術進步

外國直接投資（Foreign Direct Investment， FDI）是國際技術擴散的一條重要渠道。作為國際資本流動的主要形式，F(xiàn)DI對東道國經(jīng)濟發(fā)展的影響一直受到各國經(jīng)濟學家的密切關注。FDI可以通過技術溢出效應使東道國的技術水平、組織效率和管理技能不斷提高，幫助東道國國民經(jīng)濟走上內生化增長道路。Blomstrm(1998)將FDI技術溢出效應定義為跨國公司（Multinational Corporation，MNC）在東道國實施FDI引起當?shù)丶夹g或生產(chǎn)力的進步，而跨國公司無法獲取其中全部收益的一種外部效應。這種效應通常是在非情愿或無意識狀態(tài)下完成的。具體來說，F(xiàn)DI可以通過促進東道國對國外知識的學習和模仿、利用MNC產(chǎn)生的市場競爭效應和產(chǎn)業(yè)關聯(lián)效應、人才的流動以及RD當?shù)鼗瘜⑾冗M技術擴散到東道國的經(jīng)濟體中，五種機制相互滲透、相互促進，從而共同推動國際技術的轉移和擴散。

一、通過對國外技術的示范和模仿實現(xiàn)技術溢出，提高東道國生產(chǎn)效率

示范和模仿兩種效應是相互聯(lián)系、相互作用的，實際上是同一過程的兩個階段，其存在的前提是MNC與本地企業(yè)之間存在一定的技術差距。通常情況下，MNC向其子公司轉移的技術要比其向外轉移的技術更加先進，從而對當?shù)仄髽I(yè)產(chǎn)生了示范作用，東道國同類企業(yè)為了謀求技術水平的提高，以便與MNC相抗衡，就會紛紛向其模仿。在本地企業(yè)與技術先進的MNC直接接觸中，可以通過模仿和學習以及“逆向工程”不斷改進其生產(chǎn)方法、提高生產(chǎn)率。

1.通過“看中學”和“干中學”實現(xiàn)技術溢出。一種新產(chǎn)品或新工藝在市場上得到廣泛應用之前，關于它的成本和效益的信息十分有限，潛在使用者進行這項技術投資將面臨很大的風險。但是，隨著現(xiàn)有使用者的增多，潛在使用者可獲得的各種信息也不斷增加，投資風險隨之下降，采用這項技術創(chuàng)新或者進行技術仿制的可能性也增加。有關示范和模仿的直接證據(jù)是很充分的。蒂爾頓（Tilton，1971）和萊克（Lake，1979）在研究歐洲半導體工業(yè)時，都強調了美國MNC在歐洲半導體工業(yè)的技術示范效應；雷德爾（Riedel，1975）研究發(fā)現(xiàn)MNC子公司的示范效應是推動20世紀60年代香港制成品出口迅速增長的原因之一。

2.通過“逆向工程”實現(xiàn)技術溢出。廠商獲取技術知識的另一種途徑是逆向工程。逆向工程也叫破譯工程，特指通過獲取并研究其他企業(yè)的產(chǎn)品來掌握生產(chǎn)該產(chǎn)品的技術。通過對進口制成品或中間品的研究、學習和模仿，可以啟發(fā)東道國企業(yè)的創(chuàng)新意識，甚至開發(fā)出具有競爭性的相似產(chǎn)品。由于企業(yè)直接到市場購買即可獲得競爭對手的產(chǎn)品，如把MNC的高技術產(chǎn)品拆開來搞清楚它是如何制造和如何工作的，從而揭示并得到了這一新技術，技術溢出也就產(chǎn)生了。這種路徑的優(yōu)點在于它能夠繞開和有效突破MNC的技術鎖定。通過當?shù)仄髽I(yè)的逆向工程和模仿，在MNC子公司內采用的新知識、管理、會計核算、市場技巧或生產(chǎn)線的再組織等可能就會對當?shù)氐母偁幷弋a(chǎn)生一種無補償?shù)氖痉缎Ｒ虼耍嫦蚬こ淌谦@取產(chǎn)品技術信息的重要而便捷的手段。基姆(Kim，1980)通過對韓國電子消費品生產(chǎn)廠商的研究發(fā)現(xiàn)，1975年的15個黑白電視機組裝廠商中有11個是通過引進其他廠商的工程技術人員，借助于逆向工程掌握必要的技術后才得以進入該行業(yè)的。基姆還發(fā)現(xiàn)，韓國許多化學、水泥、紙張和鋼鐵生產(chǎn)廠商大多數(shù)始于交鑰匙工程，后來通過利用逆向工程才得以巨大的發(fā)展。

二、利用市場競爭實現(xiàn)技術溢出，提高東道國的技術水平

MNC競爭產(chǎn)生的壓力是東道國企業(yè)不斷提高技術水平的重要推動力。市場競爭這種技術溢出途徑主要是通過刺激和激勵東道國的企業(yè)改善技術、提高效率和研發(fā)水平，從而實現(xiàn)東道國技術水平的提高。

由于特定的社會政治、經(jīng)濟因素，很多國家（尤其是發(fā)展中國家）存在一些高度政府壟斷或者自然壟斷的行業(yè)，這些行業(yè)對其他投資者設立很高的進入壁壘，市場競爭程度低、效率低下、技術進步停滯。MNC利用直接投資進入東道國市場，憑借其擁有的先進技術和管理經(jīng)驗等優(yōu)勢，參與并加劇東道國的市場競爭，有利于打破東道國原有的市場均衡。一方面，原來處于國內領先甚至壟斷地位的企業(yè)在面臨跨國公司投資企業(yè)搶占國內市場的威脅時，為了保持其市場競爭力，會主動加強學習與模仿，提高生產(chǎn)效率，降低生產(chǎn)成本，改進產(chǎn)品質量，加大研發(fā)投入，改善經(jīng)營管理甚至以不斷創(chuàng)新來尋求新的生存空間，從而有利于使整個行業(yè)的資源得到優(yōu)化配置，推動當?shù)仄髽I(yè)技術水平和生產(chǎn)效率的提高。另一方面，會使本來具有強大行業(yè)壁壘的產(chǎn)業(yè)，由于外資企業(yè)的強行進入而在一定程度上消除壟斷，使社會福利水平得以提高。我國的通訊、汽車、工程機械和電站設備等行業(yè)的飛速發(fā)展便是如此。近年來，隨著我國金融、電信服務、批發(fā)零售商業(yè)等行業(yè)對外開放程度的不斷加深，這些行業(yè)提高效率和改善服務的進展明顯加快。

三、利用產(chǎn)業(yè)關聯(lián)帶來技術的溢出效應，增強東道國市場競爭力

為了壟斷技術比較優(yōu)勢，MNC不希望發(fā)生技術溢出。然而，為了進一步增強其市場競爭力，又希望將有關技術轉移給其在東道國當?shù)仄渌袠I(yè)的供應商以降低產(chǎn)品成本和提高產(chǎn)品質量。盡管MNC具有將新技術內部化使用以防止技術擴散的傾向，但MNC在東道國不能孤立發(fā)展，必然會參與當?shù)氐漠a(chǎn)業(yè)分工。而MNC通常擁有技術或信息上的優(yōu)勢，當其子公司與當?shù)氐墓袒蚩蛻舭l(fā)生聯(lián)系時，當?shù)貜S商就有可能從MNC子公司先進的產(chǎn)品、工序技術或市場知識中“免費搭車”，于是就發(fā)生了技術的溢出。即使MNC子公司會向當?shù)氐墓袒蚩蛻羰杖∫欢ǖ馁M用，但在大多數(shù)情況下不可能攫取當?shù)貜S商從中獲得生產(chǎn)力進步帶來的全部收益。

具體說來，廠商間的聯(lián)系包括前向聯(lián)系和后向聯(lián)系兩方面。前向聯(lián)系是指東道國企業(yè)通過購買MNC的先進技術產(chǎn)品，通過使用MNC高質量的產(chǎn)品以改進自身生產(chǎn)工藝，提高自身產(chǎn)品的質量和生產(chǎn)效率。后向聯(lián)系是指MNC向當?shù)仄髽I(yè)購買加工原料和零部件，間接影響東道國的產(chǎn)業(yè)結構。一般認為，廠商間的后向聯(lián)系更容易產(chǎn)生技術溢出。由于MNC在進行投資決策時，必然考慮到東道國原材料、能源以及相關零部件等投入物的供給條件，尤其當通信和運輸成本較高的時候，MNC通常會通過本地供給商采購各種投入物。為了保證產(chǎn)品質量和公司信譽，MNC通常對當?shù)卦牧稀⒘悴考C械設備等供應商提供各種技術支持和人員培訓，這種技術幫助、管理培訓、質量控制和標準化等會將技術轉移給到他們的當?shù)毓蹋瑥亩鸺夹g的擴散。東道國當?shù)貜S商與MNC子公司間的后向聯(lián)系程度越大，由MNC子公司向當?shù)貜S商發(fā)生的技術溢出的可能性就越大。

布拉什(Brash，1966)在研究通用汽車公司對澳大利亞當?shù)毓痰挠绊憰r，特別強調了MNC進行嚴格質量控制的重要性，他認為這種質量監(jiān)控對供應商生產(chǎn)水平的提高具有特殊的意義。凱茨(Katz，1969)通過大量的調查發(fā)現(xiàn)阿根廷的外國MNC經(jīng)常迫使其國內供應商采用它們母公司原先使用的生產(chǎn)工序和技術。而沃塔納布(Watanabe，1983)指出了菲律賓當?shù)匦」虒NC產(chǎn)品性能和價格的苛刻要求進行抱怨的另一面，但即使是“消極聯(lián)系”也會促進當?shù)厣a(chǎn)技能的改進和經(jīng)營管理能力的提高。

四、通過人力資本的流動促進技術擴散，提高東道國人力資本水平

人力資本的流動也是技術擴散的原因之一。人力資本是一種具有特殊創(chuàng)造性的資源，所有消化、吸收、促進產(chǎn)業(yè)技術進步的工作，都需要人力資本來進行。MNC有著豐富的人力資本，并因此開發(fā)出能保持其競爭優(yōu)勢的復雜技術系統(tǒng)和管理系統(tǒng)。發(fā)達國家的經(jīng)驗證實，國外資本所具有的競爭優(yōu)勢是無法脫離其人力資本而完全物化在設備和技術上的，MNC要保證海外投資項目能夠順利運轉，實現(xiàn)投資目的，必定要依靠當?shù)氐娜肆Y本，這就為MNC在東道國的人力資本培訓創(chuàng)造了條件。因此，MNC海外投資項目的有效運轉，往往和當?shù)厝肆Y本的開發(fā)結合在一起。

MNC子公司對當?shù)毓蛦T的培訓是形成東道國技術溢出的基礎。隨著MNC在東道國生產(chǎn)規(guī)模的擴大和戰(zhàn)略地位的提高，MNC從技術到管理的本地化趨勢都越來越強烈，MNC因此都會對其子公司的雇員進行培訓。此類培訓涉及各層次的雇員，從流水線上的操作工人到高級技術專業(yè)人士和高層管理人員，幾乎都有受訓的機會。培訓方式也很多：既有現(xiàn)場指導，也有專家討論會，甚至派雇員到海外接受正規(guī)的教育；此外還包括當?shù)丶夹g人員和MNC總部派遣的專家一起工作，共同參與對技術、產(chǎn)品和工藝的改進甚至研發(fā)活動，以及當?shù)氐母呒壒芾砣藛T了解、參與跨國公司全球網(wǎng)絡的運作過程等。盡管高層職務一般由來自母國的專家擔任，但當?shù)厝耸康谋戎匾苍诓粩嗵岣摺Ｓ捎谌肆Y源是流動的，當暫時受雇于外資企業(yè)的人員日后被其他企業(yè)所聘用或者自創(chuàng)企業(yè)時，其在子公司受雇時所學的各種技術就會外流，溢出隨之發(fā)生。在對中國臺灣的一項研究中，佩科（Pack，1993）發(fā)現(xiàn)來自MNC的勞動者流向當?shù)仄髽I(yè)是非常重要的。那些受過訓練的管理者在離開MNC而受雇于當?shù)仄髽I(yè)后，通常會成為推動當?shù)丶夹g創(chuàng)新的重要力量。基姆(Gim，1991)也發(fā)現(xiàn)，韓國CAD(計算機輔助設計)和CAM(計算機輔助制造)行業(yè)28個廠商中的絕大多數(shù)曾經(jīng)是MNC在當?shù)劁N售和售后服務的代理機構，這些代理機構，為韓國當?shù)貜S商消化外國技術，進入高技術行業(yè)奠定了基礎。

五、通過RD當?shù)鼗瘜崿F(xiàn)技術溢出，增強東道國科技發(fā)展與技術創(chuàng)新能力

傳統(tǒng)上，MNC研發(fā)活動大多數(shù)集中在母國進行，20世紀90年代以來，隨著生產(chǎn)、經(jīng)營和市場的全球化，MNC為保證自己的競爭優(yōu)勢，會在東道國設立研究與開發(fā)機構，將最先進的技術直接引入東道國，有助于增強東道國科技發(fā)展與技術創(chuàng)新能力。因為無論從新技術的研制角度還是從已有技術的本地化角度，MNC從事研究與開發(fā)的技術一般都較當?shù)噩F(xiàn)有技術更為先進。MNC通過當?shù)鼗腞D機構與東道國公司、大學以及科研機構進行廣泛的技術合作，就會實現(xiàn)技術的擴散。如IBM中國研究中心就在IBM研究實驗室50年研究成果和27年語音識別的基礎上，開發(fā)出了世界上最先進的中文語音識別系統(tǒng)。中國惠普也利用美國的技術和設備建立自己的研發(fā)中心，花一年時間完成了數(shù)字示波器的開發(fā)與研制，接著又完成了電視視角器的研究與開發(fā)工作，顯著提高了中國在該領域的研究開發(fā)水平。