委托—代理視野中的激勵運行機理及其影響因素分析

[摘要] 從社會經(jīng)濟形態(tài)和民主政治角度考察，委托代—理關(guān)系是現(xiàn)代社會的一種常態(tài)。激勵問題是委托—代理理論研究的核心命題。在委托—代理框架下，探討激勵的運行機理有兩個關(guān)鍵：一是委托人如何建立起與代理人在目標、利益上的內(nèi)在關(guān)聯(lián)性；二是這種內(nèi)在關(guān)聯(lián)性在代理人身上如何起作用。其中，委托人的特性、代理人的特性，以及可能擁有的激勵手段系統(tǒng)具有的特性是影響激勵運行的關(guān)鍵性因素。

[關(guān)鍵詞] 激勵委托代理機理影響因素

“現(xiàn)代市場經(jīng)濟分工體系下，個體參與社會活動的最普遍的形式是個體以某種特定職業(yè)身份受雇于某個特定的生產(chǎn)性或非生產(chǎn)性組織。這個組織既可以屬于私人部門，也可以屬于公共部門，但無論它屬于哪個部門，個體通常都是在一個委托—代理框架下實現(xiàn)其對社會經(jīng)濟活動的參與的。” 從現(xiàn)代民主政治的角度來看，個體通常也都是在委托—代理的框架下實現(xiàn)其對社會政治活動參與的。因此，委托—代理關(guān)系是現(xiàn)代社會的一種常態(tài)。

激勵問題是委托—代理理論研究的核心命題。 委托—代理理論的理論核心是設計一種合理的激勵機制，使代理人按照委托人的預期目標努力工作，使委托人與代理人在相互博弈的過程中實現(xiàn)“雙贏”的格局。委托—代理理論視野中，當一個組織內(nèi)雇主與雇員之間存在委托—代理關(guān)系時，提高工作效率的關(guān)鍵是改善組織管理中的激勵規(guī)則，建立有效的激勵規(guī)則，使每個雇員在追求自我利益時恰好實現(xiàn)組織的激勵目標。在委托—代理關(guān)系客觀存在的前提下，研究激勵機制設計的關(guān)鍵在于把握客觀存在的委托—代理關(guān)系的特性，從而理順激勵問題的運行機理，把握影響激勵運行的影響因素，這是解決委托—代理框架下的激勵問題的突破口。

筆者認為，在委托—代理框架下，我們探討激勵的運行機理有兩個關(guān)鍵:一是委托人如何建立起與代理人在目標、利益上的內(nèi)在關(guān)聯(lián)性;二是這種內(nèi)在關(guān)聯(lián)性在代理人身上如何起作用。在這兩個關(guān)鍵之中，第一個關(guān)鍵的解決必須以第二個關(guān)鍵的解決為前提;第二個方面又是問題的癥結(jié)所在。因此，筆者對激勵運行機理探討的重點放在第二個關(guān)鍵點上。

在委托—代理框架下，激勵是指在委托人和代理人目標、利益不盡一致的前提下，委托人為了讓代理人的行為有利于委托人的目標最大限度達成、利益最大限度實現(xiàn)，而采取一定的手段或措施調(diào)動代理人的積極性、主動性和創(chuàng)造性，保證代理人的行為有利于委托人的目標達成、利益實現(xiàn)的過程。由此可見，激勵過程本身是委托人對代理人采用外在的刺激，促使或限制代理人行動的過程，也是代理人受到刺激起反應從而改變行為的過程。在這個過程中（委托人是激勵的主體，是激勵活動的施于者，激勵所要處理的問題及代理人是激勵的客體，是激勵活動的受動者），委托人從自身目標、利益出發(fā)，根據(jù)代理人內(nèi)在需要（包括現(xiàn)實需要和預期需要），采用一定的手段系統(tǒng)作用于代理人，引致代理人內(nèi)在心理和外在行為變化。在這個過程中，激勵問題的存在，以及委托人的利益、目標只是這個過程開始的前提，這個過程的關(guān)鍵部分在于激勵的手段系統(tǒng)作用于代理人并引致代理人內(nèi)在心理和外在行為變化這個階段，而對這個過程的關(guān)鍵部分起決定性作用的因素則是激勵的手段系統(tǒng)與代理人內(nèi)在需要的切合度。因此，我們研究激勵運行機理的關(guān)鍵在于研究外在的刺激如何引致人的內(nèi)在心理變化，以及內(nèi)在心理變化如何引致外在行為的變化，也就是研究刺激、心理行為和現(xiàn)實行動的相關(guān)性，理清三者在變化方向上的關(guān)聯(lián)性。

激勵問題的存在是引發(fā)激勵活動的根本原因。“激勵的作用大小，發(fā)揮程度如何，關(guān)鍵在于各種要素之間的合理安排。” 由此可見，激勵的基本要素是影響激勵過程的具體運行、具體效果的核心因素。激勵的外在影響因素是指激勵的外部環(huán)境，激勵的外部環(huán)境同樣是影響激勵過程的具體運行、具體效果的重要因素。委托代理視野中，委托人是激勵的主體，是激勵活動的實際發(fā)起者，代理人是激勵的客體，是激勵活動發(fā)生作用的對象，而激勵的手段系統(tǒng)則是激勵活動的工具，是貫穿激勵活動的主線。一言以蔽之，委托人的特性、代理人的特性以及可能擁有的激勵手段系統(tǒng)具有的特性是影響激勵運行的關(guān)鍵性因素。其一，委托人的特性。委托人的特性包括兩個方面:一是委托人特有的目標、利益。委托人發(fā)起激勵活動的宗旨在于確保委托人目標的最大限度達成、利益的最大限度實現(xiàn)。委托人特有的目標、利益決定了激勵活動發(fā)起的必要性;二是委托人的能力現(xiàn)狀。委托人的能力現(xiàn)狀決定了其認識自身利益、確定激勵目標的能力，決定了其認識和選擇激勵手段系統(tǒng)的能力，決定了其對所選擇的激勵手段系統(tǒng)的運用控制能力，從而決定了激勵運行的收效。其二，代理人的特性。代理人的特性主要表現(xiàn)在以下兩個方面:一是代理人內(nèi)在需要的特性。代理人職業(yè)的不同、身份的不同、年齡的不同、知識水平的不同、性別的不同以及所處環(huán)境的差異，決定了代理人的內(nèi)在需要具有很大的差異性。內(nèi)在需要的差異也就決定了激勵手段的選擇必須有所差別;二是代理人的能力現(xiàn)狀。代理人的能力現(xiàn)狀決定了其認識自身內(nèi)在需要和外在刺激的能力、決定了其接受到外在刺激后的實際行為能力，從而決定了激勵運行所能產(chǎn)生的效益。其三，可能擁有的激勵手段系統(tǒng)具有的特性。不同的激勵手段具有不同的特性，這些特性決定了其具有特定的適用范圍，也就是說，不同類型的激勵手段具有不同的功能和適用對象。激勵的手段系統(tǒng)主要包括以下兩個方面:一是滿足代理人的需要的手段系統(tǒng)。滿足代理人的需要是指從代理人的需要出發(fā)，滿足代理人的合理的、正當?shù)男枨螅瑥亩T導代理人在主觀滿足自己需要的同時客觀采取有利于代理人的行為。根據(jù)內(nèi)容型需要理論的分析，我們不難發(fā)現(xiàn)，代理人的需要具有多樣性、層次性、動態(tài)發(fā)展性。同時，在某一段時期，代理人的需要往往以某種主導需要占優(yōu)。委托人擁有的資源是有限的、稀缺的，這就決定了委托人可能擁有的用來滿足代理人的需要的手段系統(tǒng)具有稀缺性。這樣，就造成了用來滿足代理人的需要的手段系統(tǒng)與代理人具有多樣性、層次性、動態(tài)發(fā)展性的需要之間的矛盾，若用來滿足代理人需要的手段系統(tǒng)不能適應代理人需要的有多樣性、層次性、動態(tài)發(fā)展性，則激勵的運行就不能達到預期的收效。用來滿足代理人需要的手段系統(tǒng)可以是物質(zhì)型的，也可以是符號型的；可以是實質(zhì)性的，也可以是象征性的；可以是現(xiàn)實的，也可以是預期的。從其具體的表現(xiàn)形式上來講，可以分為以下幾種類型：利益激勵（可以是物質(zhì)利益或非物質(zhì)利益；可以是現(xiàn)實的利益或潛在的利益）、目標激勵（可以是遠期目標或近期目標）、精神激勵（可以是榮譽方面的，也可以是感情方面的；可以是人際關(guān)系的，也可以組織氛圍的）;二是約束或限制代理人的需要的手段系統(tǒng)。這個系統(tǒng)實際就是一個預先設定好的規(guī)則體系或者制度系統(tǒng)，它可以是協(xié)議（契約），可以是規(guī)章制度，也可以是法令。“制度為人們的行為提供了現(xiàn)實的直接的刺激（或約束）。” 約束或限制代理人的需要的手段系統(tǒng)提供了委托人和代理人博弈的基本規(guī)則。在委托—代理關(guān)系中，只有依靠約束或限制代理人的需要的手段系統(tǒng)才能真正建立起委托人和代理人在目標、利益上的正相關(guān)關(guān)系，否則，委托人就無法牽引代理人的行為，結(jié)果導致激勵失效，委托人達不到其預期目標，委托人的利益受損。而且，約束或限制代理人的需要的手段系統(tǒng)同樣具有稀缺性，這個手段系統(tǒng)設計的好壞直接關(guān)系到委托人對代理人的約束力。

此外，激勵的外部環(huán)境是影響激勵過程的具體運行、具體效果的重要因素。激勵的外部環(huán)境對委托人的特性、代理人的特性、激勵手段系統(tǒng)的特性，以及它們?nèi)咧g的相互關(guān)系具有非常重要的影響。激勵的外部環(huán)境是激勵的基本要素賴于生存的基石，是激勵的基本要素相互作用的機床。同時，激勵的外部環(huán)境的變遷必然引致激勵機制的變革。我們在設計激勵機制時，必須注意考慮外部環(huán)境對激勵運行效果的重要影響。例如，考慮組織環(huán)境變遷對激勵效果的影響，時代發(fā)展對激勵運行的影響等等。