制度變遷與企業行為選擇

在經濟理論的研究中，三大傳統柱石是天賦要素、技術和偏好，因此長期以來，人們對經濟增長的研究主要局限在物的因素上，而忽略了制度因素。隨著經濟研究的深入，新制度經濟學家以強有力的證據表明，制度在經濟增長中起著非常重要甚至是決定性的作用。諾思認為，即使在技術沒有發生變化的情況下，通過制度創新或制度變遷也能夠提高生產率，實現經濟增長。制度變遷可以分為強制性變遷和誘致性變遷，本文將通過對制度變遷的理論分析，探討企業制度變遷的行為選擇。

制度變遷及其分類

1．制度變遷的內在機制。所謂制度變遷，是制度的替代、轉換過程，是對現有制度的創新，可以理解為一種效益更高的制度對另一種制度的代替過程。制度變遷的過程是以下幾個因素相互作用的結果，即制度變遷的主體（個人、企業或國家）、制度變遷的源泉以及適應效率。

⑴有效的組織是制度變遷的關鍵。組織建立的目的是為了實現收入和其他目標的最大化，而無論制度變遷的原因是什么，制度變遷最終要取決于變遷的主體，因此制度雖然約束著組織的行為選擇，但有效的組織正是通過自身最大化行為決定了制度變遷的方向和進程。

⑵制度變遷的源泉是利益驅動。新制度經濟學把相對價格和偏好的變化看作是制度變遷的源泉，但這并不意味著相對價格和偏好的變化就必然導致制度變遷，它們只是制度變遷的外部條件。相對價格和偏好的變化正是通過改變了制度變遷的成本和預期收益而影響制度變遷的，可見制度變遷的根本原因是潛在利益的引誘。

⑶適應效率具有促進作用。制度變遷內在機制的另一構成要素是適應效率，適應效率指組織為了滿足制度變遷產生的潛在利益的要求，從而不斷進行學習、創新以及各種創造活動的能力和愿望。制度變遷使組織具有了創新的能力和愿望，反過來組織的適應效率又促進了制度變遷目的的實現。

總之，制度變遷是在組織相互作用中逐漸演進的，在制度為組織提供了適應效率后，有效組織能夠反過來推動制度向有利于經濟增長的方向變遷。

2.制度變遷的分類。制度變遷按其主體及實現方式的不同可分為誘致性制度變遷和強制性制度變遷。

⑴誘致性制度變遷指由個人或組織在響應獲利機會時自發倡導、計劃和實行的制度變遷。從中可看出，誘致性制度變遷是與變遷主體的預期密切相關的，誘致性變遷是否發生主要取決于變遷主體對預期收益和預期成本比較的結果是否為正，當收益大于成本時企業就會自發地進行制度變遷。

⑵強制性制度變遷指由政府命令和法律引入而實現的制度變遷。強制性制度變遷的主體是國家，而理性的國家在制度變遷中進行成本和收益比較時，除了經濟因素外還要考慮非經濟因素，其利益的衡量遠比組織和個人復雜的多。強制性制度變遷主要利用國家政權的力量來推動新舊制度的更替。

在對這兩種制度變遷方式進行具體分析時不應割裂兩者之間的聯系，而應該做綜合分析。國家通過強制性制度變遷在宏觀政策方面利用政權力量做出決策，而具體的企業和個人則是通過誘致性制度變遷，根據宏觀政策的變化，趨利避害，尋求利益最大化。

企業制度的行為選擇

強制性制度變遷是由國家政府實施的，主要是在宏觀政策方面進行的制度變遷過程。由于國家在進行制度變遷時受社會、文化、傳統等非經濟因素影響很大，利益的衡量也很復雜，所以在這里，我們首先假定政府是理性的，也即宏觀政策制度變遷是有效的，必將使社會總收益大于社會總成本，能夠促進社會發展，實現利益最大化。在這個假定條件下，探討企業的制度變遷，即企業制度的行為選擇。

1.尋租行為是企業首選

經濟上的租金的原意是指由于某種物品的自然稀缺而產生的，使該物品的占有者可以不付出勞動而獲得的利益。尋租意義上的租金則是指某項物品和服務的價格與其真實成本之間的差額。該差額是由政府所制定的經濟制度和行政法規固定下來的，與自然稀缺所產生的租金具有相似的性質。尋租活動是一種非生產追求利益的行為，可采取合法形式，如利用政府的特殊政策維護本身的壟斷地位，謀求壟斷利潤，也可采取非法形式，如行賄受賄等。

尋租行為作為一種直接的非生產性尋利活動，可以在對商品和勞務沒有任何貢獻的情況下獲利，且具有低成本高收益的特點，因而必將成為追求利潤最大化企業的首選，這些企業必將利用合法與不合法的手段盡力吸取由現行政策體制創造的租金。由于尋租行為本身不進行生產性活動，卻白白耗費了社會的經濟資源，造成了經濟資源配置的扭曲，使本來可以用于生產性活動的資源浪費在這些于社會無益的活動上，因而理性的政府會通過法制、制度的完善杜絕尋租行為。

2.制度創新是企業制度行為選擇的必然結果

外部環境的變化、宏觀政策的變遷，導致潛在利益的出現和實現成為可能，但由于原有制度在運行機制、行為偏好以及風險承擔上存在障礙，使得潛在利益在原有制度下無法得到實現。企業必須通過制度創新，建立一種富有成效的微觀經濟制度，以適應宏觀制度的變遷，使潛在利益顯性化。

進行制度創新是理性的企業主體追求利益最大化的結果。我們假設的前提認為政府是理性的，宏觀制度的變遷能使社會總收益大于社會總成本，其目的是實現社會收益最大化，因此政府必然會支持和鼓勵企業的制度創新活動，從長遠趨勢看，企業制度創新是企業制度行為選擇的必然結果。

3.企業維持原有制度不變有其必然性

隨著外部條件的變化，企業有進行制度變遷的要求，然而在原有制度之下，既得利益集團會力求鞏固現有制度，阻礙制度的變遷，此時就會出現一個制度變遷的“轉換成本”，即為克服既得利益集團的阻礙而付出的成本，有時這種成本是非常高的，出于此種原因盡管新制度較原有制度更有效率，企業仍然會維持原有制度不變。

對于這種“滯后”現象，一定時期內其存在是必然的，這是由于一種制度建立之后，都存在一種自我加強的過程，在短期內從企業內部改變這種狀態，建立一種新制度，難度是很大的。這時就需要理性的政府動用外部力量進行強制解決。

企業在制度變遷之初可能存在以上三種情況，但理性政府制定的宏觀政策必然要求企業以潛在利益為誘因，進行誘致性制度變遷，以實現國家強制性變遷的目的，而盡量減少尋租和無效率的制度形式，避免社會資源的浪費現象。隨著宏觀政策的穩固與成熟，企業必然進行與之相對應的制度變遷，完成新舊制度的替換過程。

制度變遷中企業行為問題的解決對策

中國自改革開放以來，由政府推進的從計劃經濟轉向市場經濟的制度變遷，最終確立了經濟體制改革的目標——市場經濟體制的建立。這一宏觀制度變遷過程基本上是理性的，成果也是顯著的，社會經濟總量和個人生活水平都得到了大幅提升，但同時微觀企業運行也存在許多問題。依據本文對企業制度行為選擇的分析，可把中國當前企業制度變遷過程中所面臨的問題分為兩類，一是個別行業壟斷造成的尋租問題；二是國有企業制度創新“滯后”問題。

1.尋租問題的解決辦法

尋租行為的產生是源于我國現行制度人為創造的壟斷。尋租是以租金的存在為前提的，租金的來源主要有：一是由于政府實行價格控制造成的價格差額形成的租金，其代表是電力、銀行、外匯管理等部門；二是由于政府支出所帶來的經濟收益與政策優惠產生的租金，由此將產生權力尋租的行為?？刹扇∫韵路绞郊右越鉀Q：

⑴完善市場經濟，引入競爭。逐步縮小政府干預范圍，使政府控制價格與市場價格趨于一致，減少租金的供給，以競爭代替人為的行業壟斷，逐步消除租金的來源。

⑵規范政府支出決策，避免“暗箱”操作。在政府支出的決策上應以公正、透明為原則，依據市場經濟規律，公開招標，便于社會監督防止腐敗發生。

⑶加強法制建設，提高打擊非法尋租的力度。通過法制手段使非法尋租者的尋租風險增大，預期成本提高，一旦成本超過可能帶來的預期收益，尋租者就會自動放棄尋租行為。

2.國企改革的解決辦法

伴隨著市場經濟的深入，國家宏觀政策的變遷，要求國有企業進行制度創新以適應國內外日益激烈的競爭壓力，然而現有國企領導和員工長期在國家的保護傘下生存已經喪失了創新的能力，必將極力維系原有制度，以便獲得既得利益，這就必須從體制內部解決此問題。

⑴明晰產權界定，政企分開。明確所有權與使用權的分離，政企分開，一方面可以保護企業產權，防止國有資產通過制度缺陷流入既得利益集團手中，另一方面也使企業真正進入市場。政府保護的取消有助于改變“鐵飯碗”的傳統思想。

⑵建立企業家制度，改變傳統人事體制。傳統的人事體制中，主要依靠行政命令決定人事任免，約束機制不健全，導致企業領導的責任心不強，缺乏創新動力。通過建立新型的企業家制度，明確職責和權利，使企業家以企業的經濟效益為中心，不斷地進行制度、技術的創新活動。

⑶在企業內部建立競爭機制，打破傳統觀念。國企改革緩慢的一個重要因素是觀念老化，面對激烈的市場競爭，必須轉變職工觀念，把競爭引入企業之中，徹底打破“等、靠、要”思想，從根本上解決國有企業制度問題。

編輯：霍瑞珍