舒爾茨的農(nóng)村人力資本理論述評

西奧多·W·舒爾茨（Theodore.W.Schultz，1902-）是美國著名的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，1979年獲諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎。他是西方人力資本理論的奠基人和最主要的代表人物之一。20世紀(jì)60年代，他將人力資本理論與農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)增長和農(nóng)村發(fā)展問題結(jié)合起來，提出了以科學(xué)技術(shù)、人力資本為核心內(nèi)容的農(nóng)業(yè)教育經(jīng)濟(jì)思想，其人力資本理論對發(fā)展中國家農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)增長和農(nóng)村教育的發(fā)展，極具現(xiàn)實(shí)意義。

一、人力資本在農(nóng)村發(fā)展中的重大作用

舒爾茨通過比較日本和印度農(nóng)村的情況，說明了人力資本的巨大作用。他說：“日本和印度的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的巨大差距并不是土地是否適合于耕作的問題。在這一點(diǎn)上，印度情況要好得多。印度也不吝嗇對灌溉設(shè)施的投資。在考慮到所有因素之后，事實(shí)是，日本耕作者在把有用的知識運(yùn)用于生產(chǎn)方面的技能比印度的耕作者高得多。”[1]108也就是說，日本農(nóng)業(yè)耕作者的受教育程度要高于印度，而這正是造成日本農(nóng)業(yè)在土地等生產(chǎn)要素不十分有利的情況下，發(fā)展情況仍優(yōu)于印度的原因。這一發(fā)現(xiàn)使舒爾茨堅(jiān)信，經(jīng)濟(jì)增長的源泉主要不是取決于自然資源的差別，也不取決于同樣形式的物質(zhì)資本存量的作用，同樣不取決于大多數(shù)勞動者蠻力（brute force）的增加，甚至不取決于這所有因素結(jié)合在一起的力量。“它主要決定于知識的進(jìn)步和把這些知識運(yùn)用于生產(chǎn)比從前質(zhì)量更好的物質(zhì)資本形式，決定于人們在他們經(jīng)濟(jì)努力中有用能力的巨大增進(jìn)。[1]108而知識的進(jìn)步以及把知識運(yùn)用于生產(chǎn)的有用能力的增加，無疑都要靠教育和培訓(xùn)。因?yàn)槿说牟拍懿粫趬阂值沫h(huán)境以及不充分的培養(yǎng)的情況下就會自我表現(xiàn)出來。“人的才能必須加以發(fā)現(xiàn)和培養(yǎng)。”[1]107也即教育和培訓(xùn)對促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的作用是不容忽視的。這也是舒爾茨理論的獨(dú)到之處：把教育視為一種有巨大收益的投資行為。一些地區(qū)的經(jīng)濟(jì)之所以衰落，就是因?yàn)檫@些地區(qū)的人們很少有現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)所需的知識和技能。這些人知識和技能低下的原因是很差的教育，也就是對人力資本投資太少。

二、投資各類教育的收益分析

在教育投資方面，舒爾茨認(rèn)為各類教育中，學(xué)校教育是人力資本投資的最主要、最大的組成部分，是向人力投資的“合適代表”。但是，不同級別的教育又有不同的收益。通過運(yùn)用成本——收益方法進(jìn)行測算，他認(rèn)定，初等教育和中等教育的收益率要高于高等教育。他自己對5至8年教育的收益率估計(jì)是35%，而大學(xué)教育的收益率估計(jì)為12%到15%。[1]127初等教育的收益率之所以最高，舒爾茨認(rèn)為有以下原因：“第一，這是因?yàn)樵谖覀兩鐣校瑑和谶@個年齡上學(xué)時沒有放棄的收入，從而成本很低。第二，這是因?yàn)檫@種教育的很大一部分也滿足父母對生活水準(zhǔn)的渴望——一種使它成為消費(fèi)的屬性。”[1]112因此，舒爾茨堅(jiān)決主張投資初、中等教育。他說，只要適當(dāng)考慮到小學(xué)教育是我們生活水準(zhǔn)的一個組成部分這個事實(shí)，就可以認(rèn)為這級教育的收益率是極高的，以至即使大幅度增加成本來改善教育質(zhì)量也應(yīng)是非常合理的。中等教育收益率雖然沒有初等教育高，但也比物質(zhì)資本的收益率高。因此，從經(jīng)濟(jì)角度來說，我們社會除了改善中等教育質(zhì)量外，普及四年中學(xué)教育可能是合理的。[1]111這里實(shí)際已經(jīng)蘊(yùn)含了舒爾茨的另一個重要觀點(diǎn)：教育的投資不應(yīng)僅用于受教育年限的延長，提高教育質(zhì)量同樣是重要的。因?yàn)樗J(rèn)為，較好的質(zhì)量能夠彌補(bǔ)較少的數(shù)量。他舉例說：“受過八年良好教育的人可能像另一個受到十年較差教育的人一樣好。”[1]145

三、對各國農(nóng)村教育現(xiàn)狀和成因的分析

就各國農(nóng)村的情況來看，農(nóng)村青年不僅完成的學(xué)校教育年限比城市青年要少，而且教育質(zhì)量也比城市青年差。而影響教育質(zhì)量的因素除學(xué)生用功學(xué)習(xí)的動力和時間外，學(xué)校的設(shè)備、規(guī)模、教學(xué)專業(yè)化，尤其是教師能力強(qiáng)烈地影響教育質(zhì)量。舒爾茨經(jīng)過研究發(fā)現(xiàn)，來自文盲母親家庭的兒童與來自母親上過學(xué)家庭的兒童相比，較少被激勵爭取好的學(xué)習(xí)成績，這是造成農(nóng)村孩子學(xué)習(xí)動力不足的一個原因。而農(nóng)村學(xué)生學(xué)習(xí)時間相對不足的原因，舒爾茨認(rèn)為是由于許多農(nóng)村家庭的青少年上學(xué)時干活太多。他說：“一門需要很高能力講授的深奧難懂的課程要求學(xué)生把全部時間用在學(xué)習(xí)上。教育不是一種兼差的事業(yè)。”[1]145這只是來自學(xué)生方面的原因。來自學(xué)校方面的原因，除了硬件設(shè)備外，更主要的是“軟件”，即教師質(zhì)量問題。農(nóng)村學(xué)校較低的薪水、較差的設(shè)備，以及農(nóng)村社會貧乏的文化設(shè)施都難以吸引優(yōu)秀的教師。舒爾茨認(rèn)為，能力強(qiáng)的教師一般寧愿生活在郊區(qū)而不愿生活在鄉(xiāng)村社會。因?yàn)樗麄兪谴笾袑．厴I(yè)生，已經(jīng)享受到了城市生活的舒適、他們個人行為的較大自由和城市為他們提供的較好的文化設(shè)施。

在舒爾茨看來，農(nóng)村教育之所以會出現(xiàn)數(shù)量不足和質(zhì)量低劣的狀況，最根本的原因還是對農(nóng)村學(xué)校的投資不足。而投資不足的較明顯的原因有以下幾方面：“（1）農(nóng)民對其子女所上的公立學(xué)校沒有充分的政治控制；（2）這種教育被主要看作是消費(fèi)，像小汽車對十多歲的青少年一樣，它是昂貴、費(fèi)時的，并耽誤有用的工作，因此必須加以限制；（3）即使假定教育的數(shù)量和質(zhì)量能得到保證，農(nóng)民也簡直負(fù)擔(dān)不起——他們?nèi)辟Y金，因?yàn)樗麄円苜Y本配給的限制；（4）他們對所需的教育數(shù)量和質(zhì)量缺乏必要的信息來作出最優(yōu)決策。”[1]151因而，要徹底改變農(nóng)村教育的狀況，除政府的努力外，轉(zhuǎn)變農(nóng)民的教育觀念和投資觀念，增加他們參與學(xué)校的機(jī)會，在農(nóng)業(yè)政策方面對農(nóng)民的適當(dāng)傾斜以增加農(nóng)民投資教育的能力以及向農(nóng)民提供有關(guān)改進(jìn)教育質(zhì)量的有用信息，都是非常必要的。

四、從教育職能的角度論證人力資本投資的重要意義

舒爾茨還從教育職能的角度論證人力資本投資的重要意義，得出通過教育提高農(nóng)民處理不均衡狀態(tài)的能力，是農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)增長的重要方式的結(jié)論。他認(rèn)為，教育能增進(jìn)人們的能力以適應(yīng)經(jīng)濟(jì)增長帶來的就業(yè)機(jī)會之變化。[2]63他經(jīng)過研究證明：受過八年學(xué)校教育的人參加新工作都比只在學(xué)校讀過四年書或不到四年的人要好得多。同樣，受過中等教育的人與尚未讀完初等教育準(zhǔn)備參加工作的人相比，適應(yīng)能力也強(qiáng)得多。這樣的推論同樣適用于對農(nóng)民的教育。因?yàn)殡S著農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)的內(nèi)部和外部條件的不斷變化，農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)也成了一個動態(tài)的發(fā)展過程。在這個過程中，農(nóng)民要有及時預(yù)見農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)的不均衡性，把握投資機(jī)會，對新技術(shù)作出反應(yīng)，有效地處理農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)中的各種變化，從而推動經(jīng)濟(jì)增長的能力，而這種能力作為人力資本的一種重要形式，是通過教育獲得和提高的。這種通過教育提高的農(nóng)民對農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化認(rèn)識的能力、利用現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)成果的能力和經(jīng)營管理的能力是能夠帶來經(jīng)濟(jì)收益的，而且教育水平越高，農(nóng)民對變化條件的適應(yīng)能力和調(diào)適能力就越強(qiáng)，收益也就越高。因而，舒爾茨認(rèn)為，一旦所有農(nóng)民的這種能力通過教育都得到提高，那么就能推動整個農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)的增長，取得較高的收益效果。當(dāng)然，舒爾茨沒有忘記，對農(nóng)民和農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)來說，教育要成為一種生產(chǎn)性投資，必須要與農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)相結(jié)合。也即對農(nóng)民的教育要十分重視實(shí)用性，但不是片面強(qiáng)調(diào)實(shí)用性，而是以實(shí)用為基礎(chǔ)的全面能力的提高。如果教育計(jì)劃和農(nóng)業(yè)計(jì)劃不能很好地結(jié)合，那么國家制訂的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)計(jì)劃就可能成為一紙空文，同時教育促進(jìn)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)增長的作用也會大打折扣。

五、對農(nóng)村繼續(xù)教育作用的格外青睞

鑒于教育與經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長都是長期的、動態(tài)的過程，因而舒爾茨認(rèn)為對農(nóng)民的教育也應(yīng)成為一種持續(xù)的行為，只有如此，教育才能對農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長作出貢獻(xiàn)，這也是舒氏重視繼續(xù)教育的重要原因。他認(rèn)為，繼續(xù)教育是正規(guī)農(nóng)業(yè)和農(nóng)村教育的重要補(bǔ)充，是農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)不可缺少的有效投資。在動態(tài)的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)中，加強(qiáng)繼續(xù)教育，提高農(nóng)民對經(jīng)濟(jì)條件的變化作出迅速而準(zhǔn)確反應(yīng)的能力，使農(nóng)民能及時利用現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)，把握投資機(jī)會，提高勞動生產(chǎn)率，以促進(jìn)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)的增長是十分重要和必要的。因此，舒爾茨指出：“對于正在從事耕作而不能上正規(guī)學(xué)校的成年人來說，農(nóng)閑時間的短期訓(xùn)練班、教授新耕作法和家庭技術(shù)的示范已經(jīng)不定期對農(nóng)民進(jìn)行教育的會議都能起到重要的作用。”[3]146具體形式和手段就包括培訓(xùn)班、家庭技術(shù)示范、成人農(nóng)民業(yè)余學(xué)校、社區(qū)教育計(jì)劃、農(nóng)業(yè)推廣站、傳播媒介，如報刊雜志、廣播電視等。從這些方式和手段中，我們也能看到，舒爾茨是主張教育、科研和推廣結(jié)合在一起的。而教育是科研和推廣的基礎(chǔ)，因?yàn)椤爱?dāng)農(nóng)民是文盲時，農(nóng)業(yè)雜志和報紙顯然是不可能起作用的。關(guān)于一種新要素技術(shù)的特征及其使用方法的教育，是復(fù)雜的科學(xué)技術(shù)教育，其前提是有較高的知識水平。就農(nóng)民而言，這種有用的知識是以他們的經(jīng)驗(yàn)及其教育水平和程度為基礎(chǔ)的。”[3]149這也表明，對農(nóng)民的繼續(xù)教育應(yīng)該是掃盲教育的后續(xù)，或者是與普通文化知識、技能教育和科技專業(yè)知識教育同步進(jìn)行的過程，只有這樣，農(nóng)民才可能對新的科學(xué)技術(shù)有較好的吸收和適應(yīng)能力。

從直接收益的角度來說，農(nóng)民文化教育程度的提高能使農(nóng)業(yè)和農(nóng)村經(jīng)濟(jì)得到大幅度的增長，從而為實(shí)現(xiàn)各國的農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化奠定良好的基礎(chǔ)，創(chuàng)造良好的條件。從間接收益的角度來看，農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)增長以后，農(nóng)民的生存狀況就會得到改善，這無疑增強(qiáng)了農(nóng)民的投資能力。而且，農(nóng)民得益于文化和科技知識的教育，教育觀念和意識也會轉(zhuǎn)變，這又會增強(qiáng)他們的投資意識和對子女教育的重視和關(guān)心。而農(nóng)民投資教育的能力和意識的增強(qiáng)，對農(nóng)村學(xué)校教育的改善和振興是非常有用的。舒爾茨雖然沒有直接提到這一點(diǎn)，但從其整個理論的前后關(guān)聯(lián)來看，這也是題中應(yīng)有之義。

六、舒氏理論的現(xiàn)實(shí)意義

綜上所述，我們對舒爾茨的農(nóng)村人力資本理論進(jìn)行了探討。從中可以看到，其理論對于農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)增長、農(nóng)村發(fā)展、農(nóng)村教育改善的現(xiàn)實(shí)意義是明顯的。在此，我們對其進(jìn)行歸納總結(jié)以期更加明確。

首先，從確定投資教育的側(cè)重點(diǎn)來看，舒爾茨的理論為我們提供了很直接的依據(jù)。他通過精細(xì)的成本——收益測算，得出投資初中等教育，尤其是初等教育具有最大的收益的結(jié)論，并對這一結(jié)論進(jìn)行了因果論證。這對矯正我們以往只重視高等教育，而相對忽視對初等教育和中等教育的投資傾向是有一定說服力的。高等教育，在舒爾茨看來雖然也有利可圖，但從成本——收益的角度來看，其收益是不能于初等教育和中等教育相比的。而且，如果沒有初等教育和中等教育的大發(fā)展，高等教育就只會是一座空中樓閣。因此，重視對初中等教育的投資，無論對國家經(jīng)濟(jì)的發(fā)展來說，還是對高等教育的發(fā)展來說，都是非常有利的，在農(nóng)村更是如此。同時，更為可貴的是，舒爾茨還提到了通過教育質(zhì)量的提高來彌補(bǔ)教育數(shù)量的不足，并對農(nóng)村教育質(zhì)量問題的產(chǎn)生原因進(jìn)行了深入剖析。這就使我們明白，舒爾茨要求重視初中等教育，加大對其投資力度，并不是單從數(shù)量增加角度來強(qiáng)調(diào)的。相反，他更重視質(zhì)量的提高。對農(nóng)村教育質(zhì)量低劣原因的剖析就說明他對質(zhì)量問題的重視，并暗示了若要提高農(nóng)村教育的質(zhì)量，就必須要從師資、學(xué)校硬件的改善以及增強(qiáng)學(xué)生學(xué)習(xí)動力和增加學(xué)習(xí)時間等方面著手。而這些方面的改觀，一要靠增加投資，二要靠改善正規(guī)教育的外部環(huán)境。這種外部環(huán)境主要包括農(nóng)民投資能力的增強(qiáng)和教育意識的改變以及師資培訓(xùn)等方面配套設(shè)施的完善等。舒氏對教育質(zhì)量的關(guān)注也啟示我們：在發(fā)展農(nóng)村教育方面，普及教育、延長義務(wù)教育年限是必要的，但切不可忽視質(zhì)量問題。光求數(shù)量增長，不求質(zhì)量提高，即使延長到二十年，又有什么意義，不過多浪費(fèi)些教育資源罷了。

其次，舒爾茨的農(nóng)業(yè)教育經(jīng)濟(jì)思想實(shí)質(zhì)上也從優(yōu)化農(nóng)村教育和注重整體改革角度給我們提供了很好的借鑒。因?yàn)檗r(nóng)業(yè)和農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的增長，帶來的首先就是農(nóng)民投資教育的能力增強(qiáng)，這對發(fā)展農(nóng)村教育，優(yōu)化農(nóng)村學(xué)校的辦學(xué)條件，進(jìn)而提高農(nóng)村教育的質(zhì)量和效益，無疑具有重要意義。當(dāng)然，農(nóng)村教育的徹底改觀，僅有資金還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，但資金卻是個“導(dǎo)火索”，它的解決可能導(dǎo)致一系列問題的連帶解決。比如說，如果農(nóng)村教育的辦學(xué)資金比較充足，那么用較高的薪水吸引有能力的教師的問題就不是不可能，而一旦教育質(zhì)量由于師資和設(shè)備的改善而得到提高，則學(xué)校對學(xué)生的吸引力也就隨之增強(qiáng)，入學(xué)率和鞏固率的偏差問題也就會得到解決。而且，如果農(nóng)業(yè)科技得到推廣和運(yùn)用，就會解放大批勞動力，尤其是正在上學(xué)的學(xué)生，使他們有更多的時間和精力投入學(xué)習(xí)，而且由于家長教育水平和程度的同步提高以及農(nóng)村的良好發(fā)展態(tài)勢，他們的學(xué)習(xí)動力也會更充足。因而，舒爾茨提出的解決農(nóng)村教育問題的切入點(diǎn)，確實(shí)具有建設(shè)性意義。

最后，舒爾茨把農(nóng)民教育視為一種長期的持續(xù)的行為的觀點(diǎn)也對我們認(rèn)識農(nóng)村非正規(guī)教育的重要性、長期性和復(fù)雜性有重要意義。尤其在當(dāng)今時代，知識和技術(shù)的革新速度突飛猛進(jìn)，不具備終身教育、終身學(xué)習(xí)的思想和觀念就無法適應(yīng)這個瞬息萬變的社會。農(nóng)村教育當(dāng)然也不能背離這一大趨勢，尤其對農(nóng)民的教育，切不可一轟而起，一轟而散，保持政策、措施和教育活動的連續(xù)性非常重要。只有不斷加強(qiáng)對農(nóng)民進(jìn)行現(xiàn)代農(nóng)業(yè)科技和創(chuàng)業(yè)意識的教育，農(nóng)民才有可能在生活空間相對閉塞的情況下不被社會發(fā)展大潮所遺忘，為國家經(jīng)濟(jì)的持續(xù)發(fā)展和社會的興旺發(fā)達(dá)貢獻(xiàn)自己應(yīng)有的力量。因而，舒爾茨提出的教育、科研、推廣一體化的建議是非常值得重視的。在這個信息是第一生命的時代，科學(xué)技術(shù)的發(fā)展和提高是一方面，但另一方面，即對它的宣傳、推廣和運(yùn)用有時更重要。而在目前情況下，農(nóng)村的信息渠道還不夠多樣化，因而農(nóng)民的信息來源還非常有限。加之對自身生存環(huán)境的了解有限，故此使他們在對信息的篩選方面還比較盲目、自發(fā)，在這種情形下，農(nóng)技推廣部門當(dāng)然應(yīng)該責(zé)無旁貸地負(fù)起示范、宣傳、推廣的重任，以及加強(qiáng)與教育、科研部門的溝通、交流和互動。只有各方一齊用力，農(nóng)村的整體發(fā)展方有望實(shí)現(xiàn)，并使農(nóng)村教育在內(nèi)外條件得到優(yōu)化的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)良性循環(huán)和發(fā)展。

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