跨國公司在華策略性聯盟對我國技術進步的影響及對策分析

　　本文系國家社科基金一般項目（04BGJ011）“國際技術擴散對發展中國家技術進步的影響：機制、效果及對策分析”的階段性成果之一
　　摘要：經濟全球化下，策略性聯盟作為跨國公司新型的戰略組織形式在我國的投資日益增多，對我國的技術進步產生了重要的影響。本文從技術擴散、技術創新兩個角度分析了跨國公司在華策略性聯盟對我國技術進步的影響，并根據分析為我國有效的利用跨國公司在華策略性聯盟，實現技術趕超和經濟的跨越式發展提出相應的政策建議。
　　關鍵詞：跨國公司；策略性聯盟；技術擴散；技術壟斷
　　
　　一、問題的提出
　　
　　隨著知識經濟的迅速發展和國際市場競爭的日益激烈，跨國公司出于共享技術資源、降低研發風險、縮短創新周期等目的，紛紛組建不同形式的策略性聯盟。特別是，自我國改革開放以來，跨國公司通過策略性聯盟方式在我國的投資也不斷增多。自1985年至2004年底跨國公司在華策略性聯盟的投資總額為5112.465億美元，僅2004年就高達196.07億美元，占外商直接投資總額的32.3%。
　　跨國公司在華策略性聯盟的迅速發展，得到國內外學者的廣泛關注。其中，國外學者的研究主要集中于對跨國公司策略性聯盟內部技術轉移影響因素及內部技術轉讓機制等方面的分析。而國內學者則側重于對策略性聯盟技術壟斷機制和聯盟內部管理策略等問題的探討。由此可見，國內外學者的研究較為分散，并且均未從宏觀角度分析跨國公司策略性聯盟與一國技術進步的關系。對此，本文將探討跨國公司在華策略性聯盟對我國技術進步的影響，并為我國充分地利用策略性聯盟的積極作用，規避其消極影響提出政策建議，這對我國拓寬技術擴散路徑，加快技術進步具有重要的現實意義。
　　
　　二、跨國公司在華策略性聯盟對我國技術進步的影響
　　
　　1．跨國公司在華策略性聯盟對技術擴散的影響
　　促進了聯盟內部的技術擴散。跨國公司在華策略性聯盟的建立推動了跨國公司內部核心技術的轉移。在傳統的技術轉移過程中，跨國公司為防止技術在東道國相關企業擴散，避免培植未來競爭者，往往對核心技術實施嚴格控制。而在組建策略性聯盟之后，跨國公司為了新技術的聯合開發會將其專有的核心技術免費提供給聯盟合作者，使聯盟內部的我國企業有機會接觸和獲得跨國公司內部的核心技術，提高了公司間的技術擴散的水平和速度。其次，跨國公司在華策略性聯盟的建立促進了隱性知識的擴散。隱性知識是指跨國公司擁有不易復制或模仿的的各種內隱型知識。這類知識大都是跨國公司掌握的前沿技術，并內含于公司組織機構內部，只有通過人員的交流和個人的直接接觸等方式獲得。因此，我國企業通過與跨國公司組建策略性聯盟可以將對隱性知識的外部模仿轉為聯盟內部的學習，降低技術模仿的難度。
　　形成了對聯盟外部企業的技術壟斷。跨國公司策略性聯盟有利于聯盟內部的技術轉移和擴散，增加了內部企業的技術積累。但是，對聯盟外部的企業來說，策略性聯盟作為跨國公司技術壟斷的一種方式，阻礙了新技術向聯盟外部，尤其是向發展中國家企業的擴散。Borrus和Zysman（1997）指出：策略性聯盟通過專利申請建立行業的技術標準，并將技術標準與知識產權保護相結合，借助于技術標準的特殊地位，強化相關知識產權的保護，從而使聯盟外部的企業不能通過合法許可實施“逆向工程”。同時，技術標準的排外性使聯盟外部企業不得不花費大量的成本和時間來適應確定的技術標準，從而提高了行業的進入壁壘、降低了技術溢出的可能性，增強了策略性聯盟對特定技術的壟斷。
　　
　　2．跨國公司在華策略性聯盟對技術創新的影響
　　加快了我國企業的研發進程，提高了我國企業的技術創新能力。一方面，跨國公司在華策略性聯盟加快了我國企業的研發進程。科學技術特別是現代信息技術發展的快速化和復雜化，使得科技創新的投入要求越來越高，新技術研究與開發的風險不斷加大。而我國企業由于研發經費不足，規模較小等原因，無法獲得技術創新所需要的全部資源。通過同國外大型跨國公司建立策略性聯盟，共同研制新產品、開發新技術，我國企業不僅能夠縮短研發時間，降低研發成本，分散研發風險，而且還能夠加快研發的進程，保證技術開發的成功率。另一方面，跨國公司在華策略性聯盟提高了我國企業的技術創新能力。企業競爭優勢的獲得主要源于技術創新，而可持續性創新能力的形成則取決于研發水平。Nagarajan 和 Mitchell（1998）指出：策略性聯盟是企業獲得外部技術資源，進行技術創新和提高競爭能力的有效途徑。通過與跨國公司組建策略性聯盟，我國企業能夠跟蹤和了解世界技術的發展方向與現狀，在信息資源共享、技術人員交流的過程中，充分吸收世界各國先進科研成果，并將獲得的研發資源應用于自身專有技術的開發，提高企業的技術創新能力，增強其在國際市場上的競爭力。
　　造成了我國研發導向扭曲、人才國內流失，減緩了我國技術創新的速度。其一，跨國公司在華策略性聯盟扭曲了我國的研發導向。跨國公司與我國企業、研究機構建立策略性聯盟，一般由跨國公司提供研究課題與研究方向，主要是為其產品適應中國市場而做的改進型研究，進行創新性的基礎研究較少。據調查，跨國公司策略性聯盟在我國的研發機構將54.29%的資金用于應用研究方面，31.79%投入在開發工作，而僅僅投入13.92%用于基礎研究。研發投入比例的嚴重失調，扭曲了我國的研發導向，限制了我國企業研究開發能力的全面提高，從而阻礙了技術創新能力的形成。其二，跨國公司在華策略性聯盟還造成了我國科技人才的國內流失，不利于我國技術創新能力的提升。我國企業在同跨國公司組建策略性聯盟，進行共同研發的過程中，由于跨國公司R&D 機構在薪酬待遇、工作環境等方面與國內企業、科研院所相比具有較大的優勢，因此會吸引大量中方高級科技人才的進入。王紅領等（2006）研究發現，中國國內人才中最優秀人才的40%，優秀人才的45.7%都流向了外資企業，這種國內研發人才向跨國公司研發機構的單向流動，使得國內的研發力量遭受很大損失，加劇了我國企業的技術依賴性和產業空心化，致使我國的技術創新速度減慢。
　　
　　三、我國的應對策略
　　
　　鼓勵企業加強與國外大型跨國公司的合作。首先，要“引進來”，即吸引大型跨國公司與我國企業建立策略性聯盟，爭取入盟跨國公司主導的技術研發活動，以加快我國企業技術創新的國際化進程。對目前缺乏競爭力的我國企業來說，積極地參與跨國公司的技術研發活動，承擔部分研究工作，即使不能主導先進技術的開發方向，也可以獲取研發溢出和技術創新思路，并能從技術標準的制定方面受益。其次，要“走出去”，即鼓勵有實力的我國企業與跨國公司在海外創建技術研發的聯盟，共同開發高新技術產品。海外研發機構的建立使我國企業跟蹤學習世界先進技術的前沿，建立和鞏固自身技術開發的能力和優勢，提高公司技術創新的效率。
　　加強知識產權保護，出臺反壟斷法，有效地規制跨國公司策略性聯盟的技術壟斷。目前我國尚無完整的規制知識產權濫用的法律制度，當務之急就是要結合中國國情，盡早制定相關的法律法規。因此，我國應當借鑒WTO《知識產權協定》以及發達國家知識產權相關法規中的有關規定及相關司法實踐經驗，結合我國的實際和已有經驗，對知識產權進行合理的保護，并盡快出臺有中國特色的《反壟斷法》，在《反壟斷法》中設置專門的條款規定有關濫用知識產權的壟斷行為，以增強執法的可操作性，有效地規制跨國公司策略性聯盟的技術壟斷。
　　
　　加大研發投入，改善研發結構，提高自主研發的水平。研發投入是反映一個國家科技實力的重要指標，是提高國家綜合國力和競爭力基礎。據統計資料顯示，2004年我國研發投入達到1843億美元，占GDP的比重為1.35%，與發達國家2.2%的總體水平還有較大差距。這就要求我國政府加大研發投入，加強自身的創新能力，通過稅收優惠，建立多層次的R&D投入機制和有效的R&D資金分配體系來解決資金短缺問題，以盡快縮小與發達國家科研能力的差距。此外，在增加研發投入的同時，還要改變我國研發投入結構不合理的現狀，有效調節基礎研究、應用研究和試驗發展三者的比例，增加基礎研究和應用研究的財政支持力度。
　　改革人才機制，吸引人才回流。我國應對原有人才機制進行全面改革，從管理體制、激勵機制到思想觀念上進行全面解放，并通過創造能夠真正吸引科技人才的企業氛圍、有利于實現高科技人員自身價值的研發環境以及適當的薪酬刺激等措施來減少人才流失，吸引跨國公司策略性聯盟內部高級技術人才的回流。這部分的人才回流可以將外資企業經過長期積累、高額投入高新技術轉移到我國企業，產生技術外溢效應，提高我國企業的技術能力。同時還可有效地防止“逆向技術擴散”，保持我國企業的技術優勢，從而盡快帶動國內企業的技術開發與創新。
　　作者單位：王文巖，北京理工大學管理與經濟學院.；盛丹，山東理工大學經濟學院
　　（編輯 雨露）
　　
　　參考文獻:
　　[1] ] Borrus