標準化與貿易技術壁壘

　　摘要本文通過分析國際貿易中的標準化問題，剖析了標準化與貿易技術壁壘的關系，提出了應對貨物貿易中技術壁壘的標準化方法。
　　關鍵詞：標準化；國際貿易；貿易技術壁壘
　　隨著經濟全球化的進程，國際貿易發展呈現出前所未有的態勢。國際貨物貿易中的技術壁壘愈演愈烈。標準化問題則是技術壁壘的一個重要方面。
　　
　　一、標準化與國際貿易
　　
　　國際貿易是國際間的商品和勞務（或貨物、知識和服務）的交換。它由各國（地區）的對外貿易構成，是世界各國對外貿易的總和。標準化和國際貿易都屬于歷史的范疇，都是在一定的歷史條件下產生和發展起來的。國際貿易產生必須具備的兩個條件；一是生產力發展到一定水平，有可供國際間交換的剩余產品；二是社會分工的擴大和國家的產生。從根本上說，生產力的發展和社會分工的擴大，是國際貿易產生和發展的基礎。國際貿易在奴隸社會和封建社會就已經發生，并隨著生產的發展而逐漸擴大。到資本主義社會，其規?？涨皵U大，具有世界性。現代國際貿易已從單純貨物貿易發展成為包含服務貿易在內的多種貿易，由單邊貿易發展為多邊貿易。在國際貿易的發展進程中，標準化則為其得以實現奠定了基礎。促進國際貿易發展，是標準化活動的目標之一。標準化可以為促成貿易提供技術支撐。標準制定的項目，來源于社會生產和貿易實踐的需求。通過提供關于產品質量的信息，標準化可以縮小貿易雙方的信息不對稱，從而便利交易等。世界各國政府關于標準化的決策對國內及全球產業和貿易政策有著深刻而復雜的影響。
　　世界貿易組織（WTO）的基本原則：無歧視待遇原則、貿易自由化原則、透明度原則、市場準入原則、公正平等處理貿易爭端原則、給予發展中國家和最不發達國家優惠待遇原則。這些原則與標準化的原則是完全一致的。同時也是WTO成員國標準化工作必須遵守的原則。標準化是為在一定的范圍內獲得最佳秩序，對現實的或潛在的問題制定可重復應用答案的活動。標準是由公認機構批準，供通用或反復使用，為產品或相關加工和生產方法規定規則、指南或特性的非強制執行文件。標準也可以包括或專門規定用于產品、加工或生產方法的術語、符號、包裝、標志或標簽要求。{1} 在制定、修訂標準的標準化活動中，始終堅持民主協商，有各方代表參與，征求各方面、各層次意見，并經試（實）驗驗證，充分體現了非歧視原則:。同時，在標準內容的規定方面，一般只規定指標，而不規定實現指標的具體途徑，從而減少技術壁壘，保證貿易自由化。在標準制、修訂中，嚴格遵守通報制度，充分體現了透明度原則，使各貿易伙伴及時了解相關內容。在市場準入的范圍內，確定其實可行的標準要求，保證準入順利實施。在處理貿易爭端中，采用國際標準或貿易伙伴約定的標準，公正、平等地處理爭端。此外，在國際貿易實現方式方面，比如，國際貿易商品分類、商品條碼系統、射頻識別技術、商品運輸、包裝、標簽要求、產品質量認證、質量管理體系認證、環境管理體系認證、職業安全體系認證、實驗室認可以及單證格式、結算方式等等方面都需要標準化。試想，如果沒有貿易伙伴之間共同理解和認可的標準。就好象沒有共同語言，則無法交流，從而使國際貿易陷入混亂甚至無法進行。
　　
　　二、標準與貿易技術壁壘
　　
　　WTO通過其《世界貿易組織協定》實現其宗旨。世界貿易組織的協定是由其本身16條案文和4個附件組成。在世界貿易組織的諸多協定和協議中，貿易技術壁壘協議（WTO/TBT協議）是規范WTO各成員在工農業產品國際貿易中技術措施準則的法律文件。
　　在當今乃至今后，國際貨物貿易中，在關稅壁壘下降乃至消失之后，繼而產生的是形形色色的非關稅措施。比如：補貼、配額、進口許可程序、行政禁令以及技術要求等等。進而，在配額、補貼、進口禁令等非關稅措施逐漸減少乃至消失后，技術壁壘將成為最重要的非關稅壁壘。
　　貿易技術壁壘是指一國以維護生產、消費安全以及人民健康為理由，制定一些苛刻繁雜的規定，使外國產品難以適應，從而達到到限制外國商品進口的目的。技術壁壘的主要表現形式為技術法規、標準和符合性（合格）評定程序。而這三方面無一不與標準有關系。他們既相互獨立，又互相關。具有廣泛性、隱蔽性、合理性、復雜性。{2}
　　技術法規是強制執行的涉及產品的特性、加工程序、生產方法或管理規定的文件。標準是由公認機構批準的非強制執行的技術文件。符合性（合格）評定程序是直接或間接用來確定是否符合技術法規或標準的相關要求的任何程序。包括取樣、測試和檢查程序，評估、驗證和合格保證程序，注冊、認可和批準以及他們的綜合的程序。技術法規具有強制性，是標準制定的依據。標準具有非強制性，它本身不把執行的義務強加于任何組織和個人。但是，標準一經被技術法規或合同引用就具有了強制性。而合格評定程序則是貿易貨物與技術法規或標準符合與否的判定方式。如果只有標準或技術法規，而沒有合格評定程序，則技術法規和標準也是無法實施的。
　　在我國，1988年公布的現行《中華人民共和國標準化法》，將我國標準按性質分為兩種，即強制性標準和推薦性標準。在實際操作中，一個推薦性標準中可有強制性條款。按照WTO/TBT協議關于技術法規的定義，我國的強制性標準（條款）屬于技術法規范疇。作為WTO的成員國，我國在這些技術法規的制定、采用或實施中，在目的或效果上均不會給國際貿易制造不必要的障礙。我們所堅持的正當目標，除了其他事項以外，是指國家安全要求、防止欺詐行為、保護人身健康和安全，保護動植物的生命或健康，或保護環境。在評估這些風險時，我國已充分考慮了現有的科學和技術信息、有關的加工技術或產品的預期最終用途。因此，我國強制性標準符合WTO/TBT關于技術法規的規定，因而，無論中國和外國的產品進入中國市場，都必須無條件地執行我國的強制性標準（條款）。
　　
　　三、應對國際貨物貿易中技術壁壘的標準化方法
　　
　　在國際貨物貿易中，技術壁壘從來都是不可避免的，也是必須的，而且有愈演愈烈之勢。如果有一天所有的關稅和其他非關稅措施都消除了，技術壁壘還會存在。我們所能做到的是在WTO的環境下，在WTO/TBT的眶架內從容應對。
　　WTO的原則是讓各成員國打開本國市場的大門，但沒有說打開大門連門檻都不要了。而是要門檻的高低適當，以便符合我們正當目標要求的產品暢通無阻，不符合我們正當目標要求的產品不得入內。在實行法制的經濟環境下，各國有權在一種公平、公正和公開的條件下從事正常的貿易活動。各成員國在WTO的條款約束下，規范自己的貿易行為。經過良好的國際技術協調，技術壁壘可能不會對正常貿易形成障礙，但還會存在。因為，WTO/TBT協議明文規定，不能阻止任何成員國為了保護國家安全、為了防止欺詐行為、為了人的安全健康、為了保護動植物的生命和健康、為了保護環境，在他們認為適當的程度，制定本國的技術法規、標準以及合格評定程序。只是這種授權是有限的，限度就是不能給國際貿易制造不必要的技術障礙。也就是說，在允許必要的貿易技術壁壘存在的同時，要避免不必要的技術壁壘。即：不能從貿易保護主義的觀點出發，或超出正當的目標，設定過于苛刻的技術要求、過于煩瑣的合格評定程序，以至給國際貿易造成不必要的障礙，從而阻礙了國際貿易的發展。因此，根據WTO/TBT協議的規定，結合我國實際，筆者認為，就標準化工作而言，我們應當在正確認識和理解貿易技術壁壘的前提下，主動采取措施，積極應對，為我國的對外貿易健康發展作出貢獻。
　　
　　1、認真研究有關技術壁壘的政策，建立統一協調機制，積極參與國際組織的標準化活動，積極采用國際標準和國外先進標準，加強國際認證和雙邊或多邊認證。對于積極主動尋求市場機會的企業家和管理者而言，國際標準為他們提供了巨大的業務支撐。跟上ISO 、
　　IEC 和ITU的發展是企業根據市場趨勢，獲得市場機遇的關鍵。國際標準為堅實基礎的全球供應連、海外生產和業務外包創造了新的發展機會。特別是ICT（電信/信息通訊技術）標準化的飛速發展，使得企業能夠大大超越地理位置的限制，從而開拓新的市場。標準化支持著數字化生產、質量控制、產品信息發布和金融交易等等。國際標準化使得生產和貿易突破了時空的限制。ISO 、 IEC 和ITU制定的國際標準正在促進著經濟的發展和技術的推廣。采用國際標準是我國的一項重要技術經濟政策。加入WTO后，我國加快了采用國際標準的步伐，制修訂了一系列采用國際標準和國外先進標準的規定和標準。把采用國際標準分為等同采用和修改采用。在一系列基礎標準、方法標準、合格評定審核、實驗室認可等標準方面都等同采用了國際標準。在2005年制定的國家標準中采標率已達60%。國際標準本國化的步伐正在加快。與此同時，我們應積極推動我國標準國際化，使一系列有我國知識產權的標準被國際組織所認可，使我國在國際上獲得制定標準的主動權，使我國企業在國際市場上獲得搶占先機的制勝權。
　　2、在加強國際先進標準跟蹤研究的同時，積極開展具有自主核心技術標準的重點創新研究、檢測標準研究、公共安全技術標準研究、以及基礎工藝標準研究，全方位應對貿易技術壁壘。按照WTO/TBT的要求，制定切實可行的技術法規、標準及合格評定程序，以保護我國國家安全、防止欺詐、保護人的安全和健康，保護動植物的生命和健康、保護環境。同時，加快標準由生產型向貿易型轉變，并制定有關貿易標準，如，電子商務標準、射頻識別標準等等，促進我國對外貿易的現代化。
　　3、堅持制定、采用、和實施標準的良好行為規范，嚴格控制制定強制性標準（條款）的范圍和數量。根據WTO/TBT協議的規定，我國強制性標準屬于技術法規范疇。強制性標準（條款）一經發布，就是技術法規，進入我國境內的任何單位和個人都必須執行。也就是說在我國境內的任何產（商）品都必須符合我國強制性標準的規定。所以，強制性標準對貿易產生重大的影響。因此，在制定強制性標準時，務必遵循WTO/TBT協議中有關正當目標的界限，凡是涉及國家安全、防止欺詐行為、人的安全健康、動植物的生命和健康以及環境保護的，一律強制要求，制定成強制性標準或在推薦性標準中作為強制性條款。其他技術要求應作出推薦性規定，即發布為推薦性標準或作為推薦性指標。在國際經濟合作時，要積極推廣我國標準的使用，包括國家標準、行業標準、地方標準和企業標準。以利于我國企業控制進出口市場。
　　4、繼續堅持通報制度。這是WTO/透明度原則的要求。根據WTO/TBT協議的要求，在制定的與貿易有關的我國技術法規草案、技術標準計劃項目、符合性（合格）評定程序規定草案、與其他成員簽署的在WTO/TBT協議誆架下的多邊合作協議以及標簽標志規定草案都要進行通報。同時，要逐步建立與貿易伙伴國的通報信息平臺和標準信息平臺，作為國外技術法規、標準和合格評定程序信息資源的窗口，使貿易伙伴國互通標準化信息，為我國企業及時獲取相關信息開辟通道，以消除不必要的貿易技術壁壘，減少貿易損失，為促進國際貿易發展服務。
　　加入WTO/后，我國有2/3的出口企業和2/5的出口產品遭遇過國外技術性貿易壁壘。每年貿易損失達200億美元左右。{3} 這里有我們的技術不成熟問題，但更多的是因為我們標準信息不靈，標準化知識不普及。有關企業沒有提早或及時獲取相關標準化信息或不知如何用標準化方法應對，以至坐失良機，被迫受損。有關調查顯示，目前出口企業在應對貿易技術壁壘中面臨許多困難和問題，由36%的企業認為難以跨越貿易技術壁壘的主要原因是“信息不靈”、38%的企業認為主要困難在于“缺乏可以達到對方指標要求的解決方案”。{4}因此，普及標準化知識、宣傳WTO/TBT協議的規定，健全標準化信息網，不是一件過時的事情，而是一項迫在眉睫必須強化的當務之急。同時，要加強技術創新，建立產、學、研溝通與聯合攻關機制。企業在預先做好準備，準確獲取進出口技術要求動態的同時，能及時獲取實現其技術要求的相關途徑，適時調整方案，正確采取應對或防范措施，不走或少走彎路，減少技術壁壘對對外貿易的不良影響。
　　5、深化標準化體制改革，盡快形成企業為主體參與國際標準和國家標準制修訂的新機制。充分調動全社會尤其是企業界標準化自主創新的積極性，鼓勵和支持企業將自主創新的技術融入標準，促進標準與知識產權的有機結合，推動技術進步。江蘇省丹陽市有6萬多人在1000多家企業從事眼鏡生產，他們以擁有自主品牌的龍頭企業為先導，從做品牌到做標準，使全市60%以上的產品行銷海外。要加快標準化科學研究，做好有關貿易技術壁壘的綜合標準化和超前標準化，減少或避免因標準內容的滯后給企業生產和貿易帶來不必要的麻煩和損失。
　　6、標準化部門要繼續改善工作作風，主動服務企業，為企業提供更多的技術法規、標準以及符合性（合格）評定程序方面的服務。充分發揮TBT咨詢機構的作用，完善數據庫，對貿易技術壁壘的相關信息進行收集、分類、跟蹤和通報，以引導生產、指導貿易。同時，要重視發揮專業標準化委員會和行業組織的作用，加快信息網絡建設，建立貿易技術壁壘預警機制，鼓勵他們積極承擔或參與標準、技術法規和合格評定程序的制修訂，參與國際組織的相關標準化活動，組織開展針對貿易技術壁壘的標準化關鍵技術，如：檢測技術等的研發，開展技術創新，推進標準化技術進步，提高我國標準化核心競爭力。
　　
　　結論
　　
　　加入WTO以來，我國的對外貿易額大幅度提高。為保持良好的發展勢頭，確保外貿安全，除優化對外貿易機構、增強貿易產品的競爭力等等而外，認真研究國際貿易中的有關標準化問題，尋求更好的應對措施，有助于我們隨時破解遇到的棘手的國際貿易問題——貿易技術壁壘。標準化工作在貨物國際貿易中，要積極采用國際標準和國外先進標準，消除不必要的貿易壁壘，同時，要按照WTO/TBT協議的規定，根據我國實現正當目標的要求，設立必要而可行的技術壁壘，制定技術法規、標準和合格評定程序，并力爭使之國際化。使標準化工作在促進國際貿易發展中發揮應有的作用。
　　作者單位：江蘇技術師范學院經濟管理學院
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　　參考文獻：
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　　2、技術性貿易壁壘的特征及應對措施，李克章，國際經濟合作[J]，2004.9，59-61
　　3、技術性貿易壁壘對中國產業競爭力中長期影響的實證分析，孫曉琴，國際貿易問題[J]， 2006.5，80-85
　　4、技術性貿易壁壘與我國的應對策略，王麗娜，沈陽建筑大學學報（社會科學版）[J]，2006.7，229-231