遼寧老工業基地產業鏈拓展與自主創新能力的培育

摘要:產業鏈拓展是指企業為了謀求長遠競爭優勢，按照產業發展規律，以企業為拓展對象，跨空間#65380;跨行業重新配置生產要素，調整和構筑新的資本組織，從而形成以大企業和企業集團為核心的優勢主導產業和相應的產業結構的過程#65377;遼寧老工業基地由于在推進自主創新能力方面存在著技術創新投入偏低#65380;創新體系建設滯后和企業自主創新的主動性不夠，能力不足等問題，導致經濟缺乏發展后勁，沒有發揮原有優勢的現象，嚴重影響了遼寧老工業基地經濟的可持續發展#65377;所以，提高自主創新能力是遼寧老工業基地首需解決的問題#65377;

關鍵詞:企業;產業鏈拓展;自主創新能力

中圖分類號:F127 文獻標志碼:A 文章編號:1673-291X(2007)11-0134-04

近幾年來，遼寧老工業基地由于在推進自主創新能力方面存在著技術創新投入偏低#65380;創新體系建設滯后和企業自主創新的主動性不夠，能力不足等問題，導致經濟缺乏發展后勁，沒有發揮原有優勢的現象，嚴重影響了遼寧老工業基地經濟的可持續發展#65377;所以，提高自主創新能力是遼寧老工業基地首需解決的問題#65377;

對于企業的自主創新能力，現有研究主要集中在強調自主創新能力的必要性#65380;自主創新能力的發展現狀和存在的不足以及介紹國外成功經驗上，在分析某一類企業行為對自主創新能力的影響上也做了一些研究，但很少有就產業鏈的拓展來研究自主創新能力的培育問題#65377;本文通過產業鏈拓展對自主創新能力的影響機制的分析，論述了如何運用產業鏈拓展來對企業自主創新能力進行培育，并就遼寧老工業基地自主創新能力方面存在的問題及產業鏈構建現狀提出政策建議#65377;

一、產業鏈拓展模式的界定

產業鏈是針對一系列相關聯的特定產品或服務，尋找導致這些產品從資源采集到產品制造#65380;從產品的市場營銷到最終消費，前后關聯的有序的經濟活動的集合#65377;產業鏈的結構就是產業內部的分工結構，由于市場機制的作用，產業鏈不斷加寬加長，與此同時，產業內部分工更加細化#65380;專業化，從而改變產業鏈的結構構成#65377;

在目前的研究中產業鏈一般根據形式不同被分為價值鏈#65380;產品鏈兩種形態#65377;價值鏈提供了一種系統的方法來將企業劃分成一些可以相互分離的活動，因此可以用來研究企業中的活動都是干什么的，及其分工協作過程#65377;而在現實生活中，企業多是以生產和產品為導向的，即重視有形產品的聯系，不論是產業鏈整合#65380;拓展#65380;風險控制等都是通過研究產業鏈的產品形式，即產品鏈來解決實際問題的#65377;所以，本文為了簡化分析過程，將僅就產品鏈的拓展模式進行分析#65377;

產品鏈上下游之間的聯系主要為產品的投入產出關系，上游企業的產品是下游企業的投入#65377;產品鏈的拓展主要分為橫向與縱向拓展，以鋼鐵行業為例，產業鏈如圖所示:

上圖表示的是一個簡單的鋼鐵行業的產業鏈:礦業企業提供鐵礦石等原材料給鑄造冶煉企業，后者根據工藝流程進行選礦#65380;燒結#65380;焦化#65380;煉鋼#65380;軋鋼等，最后生產出粗鋼或者精鋼鋼坯等或者直接生產出汽車用鋼#65380;集裝箱用鋼#65380;鐵道車輛用鋼#65380;建筑用鋼等，可以直接供給汽車#65380;電器#65380;建筑#65380;機械等鋼鐵消費客戶#65377;也可能供給管線棒材等深加工企業滿足客戶的更深層的需要#65377;煤電油企業則給產業鏈上的各類企業提供能源，運輸企業提供運輸服務，雖然這些企業的活動不是直接形成有形產品，但是對該產業鏈起著重要的支持作用#65377;

二、產業鏈的拓展方式

產業鏈拓展是指企業為了謀求長遠競爭優勢，按照產業發展規律，以企業為拓展對象，跨空間#65380;跨行業重新配置生產要素，調整和構筑新的資本組織，從而形成以大企業和企業集團為核心的優勢主導產業和相應的產業結構的過程#65377;隨著社會分工的細化，沒有任何一種產品或服務可以由一家企業完全提供#65377;企業向消費者提供的產品與服務包含了不屬于自己所能控制的成分，受上下游企業的制約，因此填補產業鏈尚未完善的環節，拓展產業鏈對企業有著至關重要的作用#65377;產業鏈拓展方式一般被分為橫向拓展#65380;縱向拓展和綜合拓展三種#65377;

產業鏈的橫向拓展是指產業鏈條中某一環節上多個企業的合并重組或是合作，目的是提高市場集中度，擴大產能，增強企業的綜合配套能力#65377;它具有兩種方式，一種是進行水平的企業合并，目的是通過提高市場勢力，增加對市場價格的控制力，增加企業利潤#65377;另一種是建立橫向的聯盟，就是采用合作的方式，典型的是價格合作#65377;如鞍鋼新軋與本鋼集團的聯合組建#65377;

與橫向拓展不同，縱向拓展是產業鏈中，上#65380;中#65380;下游環節的企業合并與重組#65377;縱向拓展一般被歸納為兩種形式，一種是在企業內部組建與本產業鏈緊密相關的環節，也可以以購買的方式對現有相關企業進行一體化改造，即將原屬于企業外部的生產過程合理地引入，例如，鋼鐵企業組建自己的物流部門，企業可以購買現有的物流公司或自行組建一個物流部門，這樣可以減少相關的運輸費用#65377;目前，遼寧省的鋼鐵業急需現代化#65380;高效的鋼鐵物流業進行配套支持，所以采取這種一體化拓展模式是鋼鐵企業的重點發展方向#65377;另一種就是企業可以向自己的下游延伸，通過技術創新增加生產過程，提高產品的加工程度，對產品進行深#65380;精加工，增加原有產品的技術含量，相應地增加產品的附加值，也可以向上游的供應企業延伸等，如鑄造冶煉企業向深加工的下游延伸拓展，或者向上游的礦業企業延伸#65377;

綜合前兩種拓展方式，綜合拓展方式既包括橫向拓展又包括縱向拓展，其實質就是將產品關聯度高的#65380;產品服務對象相近的企業整合起來，形成具有規模經濟優勢的#65380;國際競爭力的大企業集團，這種拓展方式屬于綜合拓展#65377;從合并到一起的幾個企業為一個大項目配套#65380;增強企業綜合配套能力的角度看，屬于橫向拓展;從幾個企業生產產品的關聯關系上來看，屬于產業鏈的上#65380;下游的延伸關系，屬于縱向拓展#65377;

對于產業鏈的拓展方式是依據企業具體情況與需要而定的，企業的橫向拓展可以憑借企業的科技#65380;資源#65380;資本優勢并購同行業企業，擴張企業規模#65377;企業的縱向拓展可以形成一體化的完整產業鏈模式，降低企業各種交易成本，促進創新成果向產品快速轉化#65377;對具有核心競爭力的大企業而言，采用更多的是產業鏈綜合拓展方式#65377;例如，沈陽正在按照產業關聯關系，對裝備制造業若干大企業進行整合，形成具有規模優勢的產業鏈問題#65377;這其中既包含了大企業的合并，也包含了關聯企業的重組問題#65377;

三、產業鏈拓展對企業自主創新能力的影響機制分析

1.企業自主創新能力影響因素分析

自主創新能力指的是企業僅運用自身資源來開發新產品或服務的實踐，即企業以自身的研發為基礎，通過自身的努力和研究產生技術突破，實現科技成果的商品化#65380;產業化和國際化，從而獲取商業利益的能力#65377;自主創新的客觀影響因素是培育企業自主創新能力的關鍵所在，國內外有關自主創新能力影響因素的研究成果較多，主要集中在企業自身狀況#65380;技術狀況及產業狀況三方面#65377;

(1)企業生產規模與傳統優勢#65380;經營觀念#65380;資金實力#65380;技術積累等都是自主創新能力的客觀影響因素#65377;這些因素都是培育自主創新能力的客觀條件與基礎，企業若要順利地達成自主創新的目標，自行研發與投入生產，需要充足的資金與豐富的技術積累作為支持，而這些又與企業長期以來形成的規模與傳統優勢是密不可分的#65377;企業的經營觀念決定了是否能準確判斷創新風險而正確選擇創新形式，繼續將自主創新進行下去，這一點可作為企業培育自主創新能力的直接而又最為客觀的動因之一#65377;

(2)技術的溢出效用阻礙自主創新能力的提高#65377;技術溢出是指由于知識的非獨占性所導致的知識擴散#65377;雖然專利保護在一定程度上可以降低溢出程度，但技術固有的公共物品屬性導致成功的技術創新可以以較低的成本被競爭對手掌握，模仿者無須大量創新投入即可獲得創新成果，這樣極大地挫傷了企業培育自主創新能力的積極性#65377;

(3)自主創新在技術#65380;財務#65380;市場方面的高風險性抑制了企業自主創新能力的培育#65377;據統計，技術創新失敗的風險概率高達70%以上#65377;創新的不確定因素常常使企業對創新周期#65380;新技術特性和創新的實際回報的預測變得難以把握#65377;加之創新需要大量資金投入，一旦創新失敗，將產生災難性后果，這一點直接導致了企業用于研發新技術的費用很低，阻礙了自主創新能力的發展#65377;

(4)模仿創新是自主創新的現實起點，是自主創新的重要影響因素之一#65377;長期以來，中國產業薄弱的自主創新能力，使產業的國際競爭力受到根本性的削弱，而加快培育企業的自主創新能力從來都不是從零開始，企業先進行模仿創新對自主創新的培育具有客觀性與必要性#65377;

(5)企業生命周期與企業自主創新能力有著密切的聯系#65377;在企業孕育新生#65380;成長#65380;成熟#65380;衰退這幾個階段中，企業的內部條件和外部環境不斷地發生變化，因此企業進行自主創新的策略也要隨之有所改變#65377;在新生期和成長初期，由于企業資金缺乏#65380;人力資源不足#65380;企業規模小，企業沒有實力進行自主創新;企業成長后期和成熟期，企業單靠模仿創新不可能具有很強的競爭力，因此企業要憑借自身積累的技術與資金儲備來進行自主創新，保持核心競爭力量#65377;

2.“縱向一體化完整產業鏈”體制對自主創新能力的培育作用

縱向一體化完整產業鏈是產業鏈縱向拓展的必然結果，這種“集研發生產維修一體化的完整產業鏈”運行體制，在市場經濟條件下，被很多發達國家的大企業廣泛采用，因為它能夠在促進技術轉化#65380;防止技術溢出#65380;降低交易成本#65380;減弱創新風險等多方面影響企業的自主創新能力#65377;

一體化完整產業鏈可加快技術的轉化速度，有力地促使科研成果迅速轉化，縮短價值鏈周期#65377;在科研設計#65380;生產制造與維修售后服務一體化的體制下，可以避免上下游企業間發生利益沖突，在處理產品設計#65380;技術#65380;質量和使用過程中出現問題時，科研部門可以在企業的直接管理下為生產線和消費者服務，及時解決產品及服務方面的問題#65377;而且創新成果的快速產業化也有效地降低了技術的溢出，使其他企業來不及模仿與研究，從而，技術能夠更好地為企業自身所用#65377;

除能夠有效地防止技術的外溢，提高技術的轉化速度外，一體化產業鏈更重要的作用體現在它能夠降低科研成果向產品轉化的市場交易成本，為進行自主創新過程提供了雄厚的資金準備#65377;在企業一體化的體制下，采用的是企業家的指揮方式，能夠通過直接指揮調動研制#65380;設計#65380;生產各個方向的力量，相互緊密配合，有效地降低了產業鏈上各個環節之間的交易成本和縮短了交易周期#65377;相反，如果是廠所分離的體制下，產品一旦出現問題，科研機構#65380;生產制造#65380;產品維修企業作為三個不同的獨立單位，企業不能夠立即協調解決問題，而是必須先查出問題的責任所在，科研與生產制造企業都以各自的利益出發，解決問題時間長，程序復雜，難以并行作業#65380;協調合作，降低了效率#65377;

此外，企業在進行自主創新能力培育時面對的最大障礙就是風險約束，一體化產業鏈可以使企業的自主創新與生產緊密配合，減弱了原本由生產獨自來支撐科學研制存在的巨大風險，使得企業的自主創新設計能力能夠更好地有力地指導生產過程#65377;企業自主的科學研制開發具有投入高#65380;周期長#65380;風險大#65380;要求高的特點，企業只有具有強大的生產能力，才能有效支撐科研開發，降低企業經營風險#65377;而且在新產品的研制#65380;開發#65380;試生產的過程中，工藝#65380;質量#65380;生產#65380;工裝#65380;供應等部門可以采用并行工程#65380;系統工程而達到網絡狀的計劃目的，生產制造部門可以有效地配合科研部門，從而縮短了研制周期#65377;

3.模仿創新對自主創新能力的培育作用

產業鏈橫向拓展將產業鏈條中某一環節上多個企業進行合并重組或合作，合并對象自然會是那些技術存量比較豐富的企業#65377;由于企業之間的技術創新資源存在著互補性，所以產業鏈拓展后可以充分發揮產業鏈條上節點企業的創新資源優勢與核心競爭力，從而使創新資源得到充分利用#65377;而且，當一家企業使用某種新技術，其他企業也可以依靠他們之間的橫向關系通過人員#65380;設備#65380;產品等進行模仿，模仿創新強調知識的流動與創新資源的共享，產業鏈知識轉化的每一個環節，都是知識溝通的過程，通過溝通，知識得以傳遞#65380;延伸#65380;補充#65380;完善和應用，而產業鏈的拓展正是為溝通創造了一條有利途徑，它不僅降低知識傳播成本，也使隱性的經驗知識傳播成為可能#65377;

模仿創新決不是單純的模仿，更不是照搬率先創新者的技術，而是一種漸進性的創新行為，它同樣需要投入足夠的研發力量，要求對吸收來的技術和產品展開進一步的設計與評估，并且通過對創新產品原有設計#65380;工藝#65380;生產過程的進一步適應性的技術改進，然后自主創新出更符合消費者需要，更具市場競爭力的產品或服務#65377;模仿創新對企業自主創新能力的培育作用主要體現在它能夠促進企業之間的知識擴散與技術學習，加快開發技術能力的積累，并能夠最大限度地降低自主創新的風險和成本#65377;

4.延長企業生命周期對自主創新的培育作用

不論是縱向還是橫向，產業鏈拓展都將影響產業鏈固有的結構，使得產品加工程度不斷提高#65380;社會分工更加細化#65380;市場范圍不斷擴大，使產業鏈的增值環節越來越多，結構也趨于優化，一種產品從開發生產到營銷#65380;運輸#65380;服務所形成的產業鏈過程也趨于完整，在這種情況下，整個產業鏈條表現為具有成熟#65380;精湛的技術和較低的成本#65377;產業鏈整合過程中，一些具有競爭優勢的企業的進入使一些“大而全”#65380;“小而全”的企業在競爭中處于劣勢，迫使它們不得不放棄某些增值環節，從自己的比較優勢出發，選擇若干環節增強其競爭能力，重新建立起自己的優勢地位#65377;特別是在電子#65380;電信#65380;電腦#65380;汽車等技術密集的行業尤為明顯#65377;

所以產業鏈拓展所引起的企業核心競爭力的提高，加之企業規模隨之擴大，長期下去必將延長企業的生命周期，使得企業在其成長后期及成熟階段停留更長的時間#65377;這一階段中，企業規模大，擁有較強的經濟實力，能夠提供充分的資金進行研發生產，而且也積累了足夠的技術經驗和擁有大量高素質人力資源，保證了企業自主創新能夠順利進行，培育了企業的自主創新能力#65377;

四、遼寧省產業鏈拓展及自主創新能力培育的政策建議

遼寧省產業結構以鋼鐵#65380;石化#65380;機械和建材等原材料粗加工為主，產業結構受礦藏資源種類及分布的嚴重制約，產業鏈條又短又窄#65377;企業內部結構不合理，專業化分工程度很低，企業間缺乏有機聯系#65377;這些問題嚴重制約了遼寧老工業企業自主創新能力的培育，根據前文的分析，政府應對遼寧地區各產業產業鏈條進行拓展，培育企業的自主創新能力，具體表現為:

1.政府#65380;行業協會等公共機構應發揮中間協調作用，為產業鏈拓展提供良好的外部環境以培育企業的自主創新能力#65377;前文已經詳細分析了產業鏈拓展為自主創新能力培育提供最為重要的一個影響因素，即為知識的擴散與創新資源的共享，在產業鏈拓展過程中，政府的溝通作用是不可低估的#65377;政府可以協助企業，打通產業鏈條上各企業間的外部聯系通道，建立統一的要素市場和高效暢通的現代物流網絡，即在老工業基地建立統一物資采購#65380;人才#65380;信息#65380;產權和技術市場，以及建立現代化的通訊網絡和綜合交通體系#65377;

2.在企業間相互學習交流#65380;培育自主創新能力的過程中，政府要積極為企業減少障礙及不穩定因素提供條件，例如，企業在培育自主創新能力過程中面臨的主要障礙是資金約束，政府需要加大對老工業基地的資金扶持#65377;創辦專門的自主創新基金，這一做法的好處在于它可以為企業自主創新提供可靠保證，減弱了資金使用風險;政府不參與自主創新扶持對象的選擇，使所有企業地位平等，更加鼓勵遼寧老工業企業積極地進行自主創新#65377;

3.生產配套能力不強是制約企業提高自主創新能力的一個主要因素#65377;政府應大力發展現代物流業，增強配套能力，積極搭建產業鏈接平臺#65377;整合和優化物流供應鏈，將產業上下游企業間相互脫節的買賣關系整合為以價值鏈為基礎的一體化生產模式#65377;政府要盡可能地對其進行扶持，引導帶動自發形成的方式和在關鍵的環節給予資金上的支持等#65377;

4.在培育企業自主創新能力過程中，吸引高附加值的產業環節是關鍵#65377;對于遼寧老工業基地而言，缺乏核心技術是制約其發展的瓶頸問題#65377;首先，能否爭取核心技術對于市場支配力不同的企業有很大差異，所以政府要培育大型企業集團，給予大企業支持與補貼以進行核心優勢建設#65377;其次，為企業創造便利條件，制定各種優惠政策以吸引跨國投資者將高端環節轉移到遼寧省的現有產業鏈中，并在原有的產業基礎上，培育高附加值的環節，提升整條產業鏈的創新能力，進而對企業的自主創新能力起到培育作用#65377;

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[責任編輯杜娟]