企業可持續發展的“四元雙層動態”動力系統模型研究

［摘 要］ 企業可持續發展需要來自內、外兩個方面的動力作用。構建與社會環境相適應的企業發展戰略就必須要優化企業動力系統，形成一套完整的綜合動力機制，這樣才能保持企業健康、永續的發展。

［關鍵詞］ 企業可持續發展；四元雙層動態；動力系統

［中圖分類號］ F270.7［文獻標識碼］ Ａ ［文章編號］１００３－３８９０（２００7）12－００53-05

企業可持續發展是企業為謀求永續發展，企業保持持續、穩定、長期、高效發展的一個過程，是企業外部環境和內部條件共同作用下的必然結果。對于企業可持續發展的動力系統和動力機制的研究，大多數文獻資料都強調內部系列動力因素或某個內部因素的關鍵作用，而忽視外部環境的動力因素，特別是忽視內、外動力系統的協同性。筆者試圖在構建企業可持續發展內、外大動力系統方面作一些有益的探索。

一、企業可持續發展的動力因素

在企業逐步走向成熟與完善過程中，存在著許多制約其發展的內部障礙和外部約束，影響著其可持續發展的進程。

（一）社會經濟環境因素

企業作為宏觀經濟的微觀主體，其可持續發展是宏觀穩定運行的微觀基礎。影響企業可持續發展的社會環境因素很多，其主要包括政治法律環境、經濟技術環境、人文環境、行業環境、自然地理環境等。企業發展目標應與宏觀經濟的可持續發展保持一致，以實現人與環境、社會、自然的和諧統一和良性循環。企業的長期價值有賴于企業與客戶、投資者、員工、政府、社會及其他利益相關者之間的關系。因此研究企業的可持續發展要重視企業的經濟數量指標，更要重視與企業環境和諧程度，后者是企業可持續發展的大前提，也是其可持續發展的終極目標。

（二）企業制度因素

在制度經濟學家看來，制度無非是約束和規范個人行為的各種規則。一般認為企業制度是指產權制度為基礎和核心的企業組織和管理制度的總稱，是一個包含產權制度、組織制度、管理制度等構成的制度體系。但制度有正式制度與非正式制度之分。正式制度是指企業管理者或者說管理層有意創造的一系列規章制度，而非正式制度則是人們在長期的交往中無意識形成的，具有持久的生命力，并構成代代相傳的文化的一部分。從這個意義上講，企業制度與企業文化有交叉的部分，企業制度包含企業文化的內容，同時企業文化中的制度文化、價值文化等也形成了企業制度的組成部分，企業文化與企業制度的交叉融合關系是不能分開的。

制度決定機制，機制決定活力（即企業的核心競爭力），活力決定效益，效益決定發展，企業要始終保持制度的先進性，就必須不斷進行制度創新，企業制度創新的能力是促進企業實現可持續發展目標的關鍵因素。

（三）企業文化因素

企業文化就是在企業中形成有某種文化觀念和歷史傳統，共同的價值準則、道德觀和生活信息，將各種內部力量統一于共同的指導思想和經營哲學之下，匯聚到一個共同的方向。“企業文化是企業的靈魂，是企業競爭力的核心”這一觀念已經被廣泛認同與接受。企業文化對企業可持續發展具有導向作用、凝聚作用、激勵作用、約束作用和輻射作用等。企業文化及其創新能力是影響企業可持續發展的重要因素，這是因為，一方面，在企業文化里，價值觀是企業文化的基石，它決定著企業的發展方向、企業特征，是企業生存、發展及競爭之本；另一方面，企業文化及其創新能力對整個企業的制度創新和技術創新具有導向作用，最終對企業的核心競爭力產生重大的影響。

（四）技術因素

科技是影響整個社會變動的關鍵因素。人類社會發展軌跡就是伴隨著科學技術發展而不斷前進的。一個企業的生存和發展主要取決于企業的核心競爭能力。追蹤科學技術發展是實現企業可持續發展目標的前提。企業能否實現可持續發展來自于企業自身的技術創新能力。企業擁有較強的技術創新能力，就能夠占領企業所在領域的技術制高點，擁有自己的知識產權就會有較高的競爭力，企業的技術創新能力是企業實現可持續發展目標的基礎。

以上四大因素既是企業可持續發展的影響因素，更是推動企業可持續發展的動力因素。

二、企業可持續發展的“四元雙層動態”動力系統模型

企業可持續發展問題是一個非常復雜的問題，涉及諸多方面并受到多種因素的影響，這些影響因素綜合在一起，相互作用決定著企業可持續發展的內容和目標。

企業之所以能夠可持續發展下去，必然存在與社會環境相適應的可持續發展的動力系統，沒有動力系統的強力支撐，企業就不可能實現可持續發展。

企業可持續發展的動力歸根結底來源于企業創新，創新是企業可持續發展的動力源泉。創新對企業可持續發展的支撐功效主要體現在四個方面：（1）創新活動使企業能夠領先下一步形成自己的核心競爭力，成為產業領先者。無論是成本、技術或者其他方面的領先都能使企業擁有比競爭對手更大的回旋余地。（2）創新有利于企業創造新的生產組織形式，提高資源配置效率，從而降低生產成本和交易成本，增強企業的競爭力。（3）創新活動能促進企業核心競爭力的形成與發展，能提升企業競爭優勢。（4）創新能給企業創造出奇制勝的機會。

正如前面論述的，筆者把企業可持續發展的動力因素概括為社會經濟環境、企業制度、技術如企業文化，而就企業可持續發展的動力系統而言，筆者強調的是企業制度、技術、文化的創新能力，而不僅僅是制度、技術、文化本身。

為了便于對企業可持續發展問題的研究，筆者將相關因素整合在一個框架中進行分析。

（一）“四元雙層動態”動力系統模型

企業可持續發展受到社會經濟環境、企業制度、技術創新、企業文化等四個方面的內外部因素的影響，其中后三者為內部影響因素。這些影響因素的每一個因素又是由多種發展要素所構成。同時，企業可持續發展是一個動態性的過程，在動態發展中要受到不同作用力的影響。根據以上動力因素的分析，企業可持續發展的動力系統可以用如下模型來進行更一步的探討（見圖1、圖2）。

筆者設計上述模型在理論上是基于以下兩點考慮：（1）在本體論上設定可持續發展是一個系統，其系統的性質與構造是一種數學結構。（2）在方法論上，以便于以后我們更深入地利用數學方法在深刻認識事物“量”的基礎上進一步認識事物的“質”，實現一個從簡單定性認識到定量認識再到深刻認識的過程。

（二）“四元雙層動態”動力系統模型的內涵

對企業可持續發展動力系統問題的探討，在方法論上，筆者認為，不應就企業可持續發展動力談企業可持續發展動力，而應從系統論的觀點出發，將企業可持續發展視為一個系統。按照協同學創始人哈肯在闡述系統自組織時的觀點，子系統的合作形成序參量，而序參量又支配系統中大量子系統的行動，從而主宰著系統演化的進展與結局。企業制度創新與技術創新、管理創新、企業文化創新等組成企業可持續發展這個系統的幾個重要的“序參量”，它們在系統內獨立發揮作用的同時，又相互制約。因此只有把企業制度與技術創新、管理創新以及企業文化等放入企業可持續發展這個系統中并與其他“序參量”一并討論對企業可持續發展具有現實的指導作用。企業技術創新、管理創新、制度創新、企業文化及其創新分別與企業可持續發展作為技術（或制度、管理、文化）—經濟—社會這個復雜系統內的四組不同的兩個“序參量”是辯證統一的，兩者相互協同，共同推動系統的進步。企業技術創新、制度創新、管理創新、觀念創新是處在技術（或制度、管理、觀念）—經濟接口處，求得技術、制度、管理、觀念“長入”經濟發揮其在經濟增長系統中內生力作用的過程；而企業可持續發展是處在經濟—社會接口處，可推動經濟的發展和社會的進步。總之，企業制度創新與企業可持續發展具有協同效應，企業制度創新對企業可持續的發展具有重要的影響。

1. “四元”系指社會經濟環境、企業制度創新、技術創新、企業文化創新等構成的動力系統。其中社會經濟環境為企業制度創新、技術創新、企業文化創新的企業可持續發展的內部子系統提供動力、具有物質交換與能量傳遞功能，同時作為大環境系統的子系統與大環境進行交換信息、能量和物質。

2. “雙層”是指上述四元的層次結構，即企業制度創新、技術創新、企業文化創新為一層，社會經濟環境為一層。“四元”通過“雙層”的形成有機地結合在一起，并且具有以下兩個方面的顯著特點，即：(1)層與層之間為串聯結構。第一層的社會經濟環境與第二層的企業制度創新、技術創新、企業文化創新形成串聯關系。串聯結構表現為有先后關系，第一層決定第二層并為第二層提供動力（包括物質、能力、信息交換等），第二次對第一層也存在著重要的影響。(2)層的內部為并聯結構。第二層的三元動力因素之間應該是一種并聯關系。所謂并聯關系，是指三者之間存在相互作用的關系，其并聯體現在他們之間不存在先后關系，也就是說，就企業內部動力而言，企業可持續發展的過程必須是企業制度、技術、企業文化三者最優化選擇的過程，如果選擇串聯，必然會出現企業可持續發展動力缺失即出現無法推動企業進行可持續發展的情況。

3. “動態”系指企業在發展過程中，隨著時間的推移，社會經濟環境對企業可持續發展的影響是變化的。從動力角度來講，則表現為對企業發展的推動力大小是變化的，即h的大小是變化的，h的變化必然對其他三要素的影響就會改變，這樣就從原來較穩定的四面體結構轉變成一個相對而言穩定性較差的一種四面體。企業為了實現可持續發展，必然會選擇對原來的動力因素結構作適應環境變化的調整，以建立一個新的穩定的四面體結構。

（三）從“四元雙層動態”動力系統模型來看目前企業提升其可持續發展能力的實踐誤區

1. 側重于對企業可持續發展能力單一因素的分析，忽視了企業可持續發展能力是眾多因素影響的結果。影響企業可持續發展能力的因素很多，作者在前面已將其歸納為社會經濟環境、企業制度、企業文化和技術等四大因素。社會經濟環境是企業可持續發展的外部動力系統，它提供支撐企業永續發展的環境與機遇。企業文化、企業制度、技術是企業可持續發展的內部動力系統。企業文化由于具有導向、凝聚、激勵、約束和輻射作用，因而要保持企業可持續發展，必須在企業內部創建學習型組織，以學習和創新的企業文化塑造員工共有的價值觀和精神理念。企業的制度安排、制度規范和制度創新是企業可持續發展的重要保證。完善和規范的管理制度可以形成企業內合理的分工協作、有效整合企業的有限資源。制度創新可推進企業隨著自身發展和外部環境的改變，及時調整和變革管理理念和方法、組織結構和價值觀念、文化。企業憑借科研平臺進行技術創新，是推動企業不斷發展的內在動力，是不斷提升企業競爭力的根本。企業在發展過程中只注重以上四大因素的某一個或某幾個因素的分析和運用，而忽視了四大動力因素的有機結合，在理論上是錯誤的，在實踐中也是有害的，而且往往會斷送企業的可持續發展的進程。

2. 企業可持續發展的動力系統是靜態的而非動態的。企業在可持續發展過程中一般要經歷以下幾個階段：初創階段、成長階段、成熟階段、老化創新階段、再成長階段、再成熟階段、再創新階段……。從一個較低層次周期的終點回歸到另一個較高層次的起點，周而復始，推動企業可持續發展。

在初創階段，企業剛剛創建，雖然富有靈活性，但各方面均不成熟，企業發展主要目標是求得生存并為企業發展打下基礎，盡快度過創業期。在企業成長期，企業規模逐步擴大，管理的復雜性增大，企業需聘用更多的專業管理和專業技術人員，形成了經營權和所有權相對分離的治理模式。在企業成熟期，出資人呈現社會化和多元化的特征，所有者逐漸成為單純的財務資本提供者，依靠職業經理人進行經營，經營權與所有權進一步分離。老化創新階段這是企業可持續發展的一個周期的最后一個階段，此時，企業市場占有率下降，產品競爭力減弱，贏利能力全面下降，危機開始出現，企業戰略管理的核心是尋求重整和再造，使企業獲得新生。企業在可持續發展過程中，經過創業、成長、成熟、老化創新這樣一個周期，由于創新使組織得到再造，企業以一個嶄新的面貌又進入第二個周期的成長、成熟等階段，在新的發展時期內，促使企業長盛不衰，周而復始，直止永恒，達到企業可持續發展的目的。企業在不同發展階段表現為不同的發展狀態，其支撐企業可持續發展的動力系統要隨著企業的不同發展階段而進行創新，因而其動力系統應該是動態的而非靜態的。

3. 企業可持續發展的動力系統來自外部環境與內部條件，企業要么忽視外部環境的動力作用，要么就忽視內部自身的動力作用。企業可持續發展的動力來自企業外部與內部兩個系統。人們一般認為外部環境是約束條件，其實不然，外部環境能夠提供企業發展的強大動力與機遇，沒有外部的機遇與動力，企業的可持續發展是不可想象的。企業內部的動力系統與外部動力系統是兩個層次，這兩個層次是相互作用的，同時作用于企業，促進企業的可持續發展。然而事實上，企業在發展過程中，要么強調外部環境的動力因素，要么強調企業內部的動力因素，這種顧此失彼的思維與行動往往會使企業遭受巨大的損失。

三、運用“四元雙層動態”動力系統模型提升企業可持續發展能力的對策分析

（一）政府應積極改善企業生存與發展的社會經濟環境，企業應重視社會經濟環境的動力因素，提升利用外部環境促進其可持續發展的能力

社會經濟環境是企業可持續發展的動力因素，是基于辯證視角看待“社會經濟環境”對企業可持續發展的約束和推動。政府改善企業外部生存與發展的社會經濟環境是大有可為的。政府是宏觀經濟政策的制定者，政府可能通過調整貨幣政策、財政稅收政策、就業政策、產業結構政策等手段調控宏觀經濟，改善企業可持續發展的環境，促使企業的外部社會經濟環境成為企業可持續發展的動力而非阻力。盡管人們普遍認為社會經濟環境對企業而言是不可控因素，企業不可能改變環境，但是企業在社會經濟基礎環境面前也并不是一點都無所作為，企業可以通過自身的努力盡力改善對其不利的環境，利用環境對其可持續發展有利的因素，抓住機遇，促使其可持續發展，在與外部環境博弈中提升其生存與發展的能力。

（二）樹立動力大系統觀念，建立內、外動力系統共同支撐企業可持續發展的機制

企業應樹立大動力系統的觀念，既重視內部動力系統的構建，更重視利用外部環境的動力系統，并且要構建內、外系統動力的互動機制。內部動力系統應配合外部環境的動力系統發揮作用。只有這樣，才能更有效地促進企業的可持續發展。企業可持續發展的社會經濟環境、企業制度、企業文化、技術等動力因素是相互聯系的，缺一不可的，缺少任何一個方面，企業的可持續發展之路將不再平坦，更進一步說是這四個方面要保持協調性、系統性，企業才有可能獲得良性發展。

1. 構建與社會環境相適應的企業發展戰略。企業可持續發展能力取決于對其外界變化的適應能力。為了長期保持并提高企業的盈利能力，組織的視野不能再局限于處理眼前的問題，即使時髦的TQM、企業再造工程，如果沒有把它看成一個基本戰略，納入組織長期發展目標，仍然難以獲得理想的結果。為實現企業的可持續發展，與企業外部環境相適應的戰略應該以企業戰略變革的能力為核心，可以從那些對企業競爭力做出貢獻的因素入手，針對戰略結構的適應性進行變革，開發企業可持續發展能力。

2. 建立一套完整的現代企業制度體系，如科學的財務管理制度、會計制度、管理制度、組織制度、產權制度等等來約束企業中的人員的行為，從而使企業規范、健康地向前發展。

3. 構建可持續發展的企業文化。企業的長期發展依賴其核心競爭優勢，而核心競爭優勢的增加卻必須靠企業文化的建設、企業理念的營造。企業文化中最關鍵的是培養企業的創新能力，只有創新才能使企業具備核心競爭力，所以企業的核心價值觀、經營理念等都要體現創新。要支持員工的創新設想及管理層的創新改革，積極地進行技術創新、知識創新、制度創新，進一步提高企業核心競爭力。

4. 構建技術創新機制。技術創新賦于企業旺盛的生命力，技術創新機制的建立應從內、外部環境兩個方面著手。就企業內部而言，（1）觀念更新是企業技術創新的關鍵的思想；（2）培養技術創新的人才；（3）多方位籌措技術創新資金。就企業外部而言，政府要建立有利于企業技術創新的外部環境。政府作為市場游戲規則的制定者，在創設一個有利于企業技術創新的外部環境方面肩負義不容辭的責任：（1）繼續深化經濟體制改革，為企業技術創新提供良好政治氛圍；（2）制定各項鼓勵優惠政策，支持技術創新；（3）積極構建企業技術創新需要的融資體系；（4）建立、完善技術創新社會服務體系。將以上四個方面進行系統整合、優化，形成一套可持續發展的綜合動力機制，將會保持促進企業健康、永續的發展。

（三）依據企業不同發展階段，創造性建立動態的動力系統，促進企業可持續發展

就民營企業而言，民營企業可持續發展一般要經歷以下幾個階段:初級階段、成長階段、成熟階段、老化創新階段、再成長階段、再成熟階段、再創新階段……。從一個較低層次周期的終點回歸到另一個較高層次周期的起點，周而復始，促進著民營企業可持續發展。民營企業從低級階段順利進入高級階段就必須克服每個發展階段帶來的危機：創始人危機、管理危機、控制危機、不適應新環境的危機……。一般來說，民營企業可持續發展生命周期的不同階段大體上有如下特點（見表1）。

一般情況下，企業在可持續發展過程中與民營企業的發展階段表現的特點基本一致。企業在制定發展戰略的時候，應根據企業的不同發展時期，創造性地建立動態的動力系統，反之，如果采取靜止的態度，那只會使企業失掉可持續發展的機遇甚至消亡。

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責任編輯：學 詩

責任校對：金 霞