社會資本與人力資本的內在關系研究

摘要：社會資本理論就其淵源而言起源于人力資本。人力資本的提出突破了古典經濟學中資本只是有形資本的局限，將資本定義為可以帶來價值增值的所有資源的代名詞，抽象了資本的最初含義，為社會資本的提出奠定了詞源上的基礎。人力資本依附于具有能動性的個體而存在，個體人力資本作用的發揮最終取決于個體所處的社會環境。社會資本強調了個體參與群體的重要性，強調了個體的價值通過他人得到增加，社會資本對個體人力資本具有整合與協同作用。

關鍵詞：社會資本；人力資本；內在關系

中圖分類號：F240 文獻標識碼：A

The Inherent Relationship Between Social Capital and Human Capital

XIANG Bao-hua， LIU li-zhen

(School of Management Fudan University， Shanghai 200433，China)

Abstract:Originally social capital theory comes from human capital theory，which made a breakthrough in the classical economics， in which capital was merely physical capital. Now， capital can be defined as a synonym of bringing added value to all the resources， and the initial capital has the abstract meaning. Human Capital is dependent on the initiative of individual existence. The role of human capitalultimately depends on social environment.Social capital theory focuses onthe importance of individual participation，emphasizing the value of the individual to be added by social capital integration.

Key words:

在經濟全球化和知識經濟日益深化的大背景下，有形的物質資本已經不是唯一起決定作用的資本形式，無形的人力資本越來越顯示出其重要性，發揮著不可替代的作用。但是，使個體人力資本得以充分發揮作用并不完全是由個體人力資本本身決定的。人力資本所處的社會環境決定了其能否充分發揮潛能，即人們所處的社會網絡和組織及其社會交往方式對一個人的發展起著重要的作用。因此，只有人力資本而沒有社會資本，人力資本的效用就不能充分發揮，同時人力資本也就失去了其存在的社會意義。反言之，如果沒有人力資本作依托，社會資本就會成為無根之木，也沒有存在的必要性。

一、人力資本理論的興起與發展

在經濟學創始之初，經濟學家威廉·配第、亞當·斯密等就已經認識到對人本身投資的重要性，但直到20世紀50年代末才由美國的經濟學家西奧多·舒爾茨(T. W . Schultz)明確提出人力資本的概念。舒爾茨首次闡述人力資本投資及所形成的人力資本在經濟增長、工資待遇等方面的作用。他認為，和體現于物質產品上的物質資本一樣，人力資本是體現于勞動者身上，通過投資形成由勞動者的知識、技能和體力(健康狀況)所構成的資本。換而言之，體現在勞動者身上并以其數量和質量表示的資本就是人力資本。加里·貝克爾(Baker)是繼舒爾茨之后系統地研究人力資本的學者。貝克爾（1964)認為，所有用于增加人的資源并影響未來貨幣收入和消費的投資為人力資本投資。對于人力資本投資是多方面的，其中主要是教育支出、保健支出、勞動力國內流動的支出或用于移民入境的支出等。貝克爾對人力資本理論的貢獻在于他對人力資本的微觀經濟分析上。他不僅對家庭生育行為方面就經濟決策和成本——效用進行分析，也對人力資本形成方面如正規教育、在職培訓和其他人力資本投資的支出與收入以及年齡——收入曲線等問題進行分析，強調教育與培訓對形成人力資本的重要作用。貝克爾的研究方法和研究成果頗具開創性，為人力資本理論的發展奠定了良好的基礎。

繼舒爾茨、貝克爾等經濟學家對人力資本理論研究之后，丹尼森、明塞、羅默、盧卡斯、斯賓塞和皮奧羅等經濟學家都在不同程度上豐富和完善了人力資本理論。人力資本理論使我們清楚地看到了人力資本對經濟增長的推動作用，極大地促進了人們對經濟與社會發展中知識和能力重要性的認識，使人們認識到教育的重要性，從而將科學技術提升為第一生產力，使科教興國成為國家的發展戰略。

但是，同其他理論一樣人力資本理論本身也有它的局限性。人力資本的主要研究對象是“獨立的個體”，是沒有經過社會融合的人。學者們對個體人力資本之間的關系進行了大量的研究，缺少對在總體人力資本進行研究。透過人力資本理論，看不到人與人合作形成的組織關系和各種社會群體之間的交往，更看不到這種群體關系對社會財富增長的獨特作用(方竹蘭，2003 )。因此，人力資本對于一個存在各種復雜關系的世界的諸多問題不能進行深入的解釋。

二、社會資本的提出及對人力資本理論的貢獻

繼舒爾茨和貝克爾率先提出“人力資本”的概念后，“資本”概念不斷向廣義擴展，成為一切可以帶來價值增值的資源。在此基礎上，西方社會學家皮埃爾·布爾迪厄(Pierre Bourdieu)、詹姆斯S·科爾曼(James S.Coleman)等人于20世紀70年代以后將經濟學家慣于忽視的社會關系和社會結構納入資本分析的范疇，提出了社會資本的概念。可見，社會資本概念的出現是“資本概念不斷泛化”的結果。

布爾迪厄(Bourdieu) 是第一個系統表述社會資本概念的。他指出“社會資本是現實或潛在的資源的集合體，這些資源與擁有或多或少制度化的共同熟識和認可的關系網絡有關，換言之，與一個群體中的成員身份有關。”(Bourdieu，1986:248)。詹姆斯S·科爾曼(James S.Coleman)從社會資本的功能出發，把社會資本界定為“個人擁有的社會結構資源”，與其他形式的資本不同，社會資本存在于人際關系的結構中，它既不依附于獨立的個人，也不存在于物質生產的過程之中(Coleman，1988:88，1990:302)。波茨(Portes，Alejandro，1995)認為，社會資本是“個人通過他們成員身份在網絡中或者在更廣泛的社會結構中獲取稀缺資源的能力。獲取能力不是個人固有的，而是個人與他人關系中包含著的一種資產。社會資本是嵌入的結果”。普特南(Putnam，1993)指出：“與物質資本和人力資本相比，社會資本指的是社會組織的特征，例如信任、規范和網絡，它們能夠通過推動協調和行動來提高社會效率。社會資本提高了投資于物質資本和人力資本的收益。”博特(Burt，1992)的“結構洞”的社會資本觀也具有相當的代表性。他把社會資本定義為網絡結構給網絡中的行動者提供信息和資源控制的程度，正是聯系的相對缺乏(“結構洞”)推動了個人的流動、信息的獲得和資源的涉取。社會資源理論的首倡者林楠(Lin，1999)認為，社會資本是從嵌入于一種社會網絡的資源中獲得的。“社會資本可被定義為嵌入于一種社會結構中的可以在有目的的行動中涉取或動員的資源。按照這一定義，社會資本的概念包括三種成分：嵌入于一種社會結構中的資源；個人涉取這些社會資源的能力；通過有目的行動中的個人運用或動員這些社會資源。因此可以構想，社會資本包含的三種成分涉及到結構和行動：結構 (嵌入性)、機會(可涉取性)和行動導向(運用)方面”。

由以上論述可以發現，社會資本理論是對人力資本理論的有力補充。人力資本重視對人的投入產出的經濟價值分析，其理論研究的前提一般將人、制度、文化和心理等因素視為既定的和外生的因素，因而人力資本理論本身忽略了人的社會性，事實上人們之間親密的和特定的社會關系對人的行為有很大影響。因此，當社會資本將群體觀念，價值判斷和文化因素納入了分析框架時，就使得其對社會結構和經濟生活的行為解釋更加全面和深入，社會資本的出現標志著人類對社會資源及其合理利用認識的深刻變化。即對價值資源的理解和運用已從單純的經濟學角度，擴充到一個內涵經濟價值、政治制度、社會文化價值以及道德、倫理與個人品德等全方位的價值理解和運用。對于社會資本的研究說明人們在注重有形資本研究的同時，逐漸加強了對無形資本，尤其是人力資本以外的無形資本的研究。社會資本理論的提出，進一步深化了人力資本理論的研究內涵，從單純的個體研究擴展到群體研究，乃至擴展到社會關系層面的研究，對人的審視層次更接近人的社會主體地位的現實，這彌補了人力資本理論的不足，使人力資本理論研究的觸角延伸到了更廣闊的空間。

三、社會資本與人力資本的相互作用

國外關于人力資本與社會資本的研究比國內起步要早，但即使在國外此類研究目前也還處于起步的探索階段，大多仍是描述性的關系研究。其中多是關于人力資源管理對于開發社會資本的作用(Mark L.Lengnick-Hall and Cynthia A.Lengni ck-Hall，2003;Jon Gant，Casey Ichniowski，Kathryn Shaw，2002;Ian Cunningham， 2002;Scot A.Snell，1999)以及社會資本理論在人力資源管理中應用的研究(Kessels Joseph W.M.and Poell Rob F.，2004; Christopher J. Collins and Kevin D. Clark， 2004)。國內學者方竹蘭、林磊等學者也對人力資本與社會資本的關系進行了研究，但這些研究僅僅分析了人力資本到社會資本的發展軌跡，對社會資本和人力資本的進行了初步的比較分析。社會資本和人力資本具有天然的淵源關系。但二者是如何相互作用呢？國內外的研

究很少涉及社會資本與人力資本的互動和它們之間的作用機制。因此，筆者在前人研究的基礎上，試探性地提出了社會資本與人力資本的轉化機制（如圖1）。

根據圖1所示，個體人力資本通過教育、培訓以及經驗而形成知識和技能，這些知識和技能能否充分發揮受到社會資本的制約和影響。社會資本創造人力資本產生和提升所必需的場域，實現信息的傳遞和情感的交流，獲得各種可能的社會支持和發展資源，限制機會主義行為的產生。經由社會資本的幫助，個體的知識和技能得到了提高和優化，使人力資本成為社會資本應用的后續形態即總體人力資本。在個體人力資本向總體人力資本轉換的過程中，從微觀層面上看，個人運用社會資本，攝取和使用嵌入在社會網絡中的資源以獲得工具性行動中的回報和保持情感性行動中的收益，對于人力資本本身來說，實現這些轉化是個體經過理性考慮，選擇具體的資本轉化方式，來彌補自己人力資本的短缺，從而為自身人力資源的增值創造條件；從宏觀層面看，個體人力資本通過社會資本的紐帶整合凝聚為總體人力資本創造了更大的社會財富、推動了經濟的增長。個體利用自身人力資本擴大自身影響、擴展自身網絡的過程，從本質上來說也是個體利用自己人力資本構建總體人力資本的過程。社會資本作為維持個體人力資本和群體再生產的手段，通過規范、信任、制裁和權威等進行協調和合作，使總體人力資本整合效應得以發揮和創造。從這個意義上來說，總體人力資本可以看作個體人力資本通過社會資本整合協同的結果。

下面筆者從微觀和宏觀兩個層面具體分析社會資本對人力資本的發揮作用的機制。

（一）在微觀層面上：社會資本對個體人力資本的提升和催化，提高了個體人力資本的總體收益

微觀層次的社會資本分析是嵌入自我的觀點(The Embedded Ego Perspective)。這個層次考慮的是個體通過他所嵌入的網絡來調配資源的潛在能力，關注的重點是個體的結果。社會資本是存在于個體之間的社會關系網絡，其表現形式為彼此的信任、互惠的預期，或共同的信仰和價值觀。在一定的制度文化背景下，個人所擁有的社會關系網絡就對人力資本產生了至關重要的作用。個人“通過他所嵌入的網絡來調配資源的潛在能力”和他所擁有的社會資本成正比。科爾曼、波茨和林楠的理論就屬于這種分析方法。社會資本通過以下幾個方面對人力資本起到了提升和催化作用。

1.社會資本增加和催化人力資本獲得預期的收益。人力資本是投資于人的資本，是通過對人的投資，使人獲得知識、技能，增長才干，從而提高未來社會生產力的資本。因而對人力資本的投資是針對未來的，由于未來的不確定性，人力資本投資存在著投入產出不對稱的風險。社會資本通過對人際關系的協調以及對互動能力與合作潛力的開發，來提高社會效率，提高人力資本的協調能力，增加人力資本的收益。

2.社會資本創造人力資本產生和提升所必需的場域。社會資本有助于產生人力資本，通過社會資本中的場域和他人提供各種可能的幫助來實現的人力資本的提升。比如，社會關系廣泛的父母的確能夠為個體獲得較好的教育、培訓和創造更多的機會。經由這些場域和他人的幫助，個體的知識和技能得到了提高和優化。家庭直接影響著一個孩子在社會交往之中的觀念和能力。家庭環境對孩子的教育和熏陶會將其轉化為孩子的人力資本。另外，社會大環境，也會創造出不同的人力資本。戰爭年代造就更多軍人，經濟繁榮年代出現更多商人，政治寬松的年代出現更多的思想家等等。

3.社會資本可以提供人們所需要的情感支持，滿足人的社會需要。人是社會性的動物，需要在與其他社會成員的溝通中體現自己的價值。權利不等的個體通過長期互惠，建立誠信的合作、交易伙伴，完成沒有正式規范約束下的社會性交換，這種情感交流有利于個體獲得社會資源的支持，培養和鼓勵人際信任。當一個人長期不能從他的社會資本中獲得這些情感支持時，會產生某種程度的心理障礙，影響其正常的生活和工作。而一個具有良好社會關系和社會信任的人，更容易獲取成功，這是一個不爭的事實。

4.社會資本有利于人力資本準確迅速獲得個人發展的信息，減少信息不對稱。社會網絡利于信息在成員之間快速傳播，有助于個體人力資本獲得準確、可靠的信息，節省獲得信息的時間和精力，更多的從事專業化的工作。而且社會資本的信息作用對于求職、職位的升遷或是商業的決策都是有價值的。

5.社會資本提高了人力資本防范意外風險的能力。社會資本存在和積累是個人抵御意外打擊、尋求新的發展機遇的重要資源。運用社會資本有助于個人尋找就業機會、形成創業環境、度過經濟困境與增加收入等（桂勇等，2002)。比如下崗職工再就業過程利用社會資本的狀況，進一步揭示了經濟學勞動力市場理論的不完全性，即在一個具體的勞動力市場中，關于勞動力供給和需求的信息不可能是完全的。在很多情況下，只有借助于某些非市場的渠道才有可能實現信息的傳遞，并使求職者最終與工作崗位匹配起來。這些非市場渠道獲取到的信息就是社會資本。

（二）在宏觀層面上：社會資本對個體人力資本起到了整合和協同作用， 產生了總體人力資本的整合效應

宏觀層次的社會資本分析被稱為嵌入結構的觀點，主要討論社會資本特定網絡的結構化，該網絡的自我之間聯系的定型，以及資源因其特殊結構而通過該網絡流動的方式。它關注的是 “外在”文化、政治和宏觀經濟對網絡中的社會聯系的性質的影響以及對個體人力資本增值動力的影響。

1.社會資本為人力資本增值提供了更為可靠和廣闊的途徑。人力資本通過社會資本的紐帶駕馭物質資本創造社會財富、推動經濟增長。作為一種特殊的資本，人力資本的創造、傳遞和積累也極為復雜和緩慢。要將人力資本轉化為經濟資本實現實質性的經濟價值則需依賴社會資本來發掘、傳遞和轉化。很多情況下人的具體能力和素質的提高通過社會資本的效應而得以實現的，從而將潛能轉化為實際有效的人力資本，產生巨大的經濟價值。

2.社會資本促進個體人力資本為共同的利益而進行協調與合作。個體人力資本通過社會資本的凝聚和導向功能，使團體內不同層次、不同個性的人產生相同的歸屬和認同，引導團體內成員的一致行動。在物質生活日益豐富的現代社會，社會資本的無形影響力可以創造良好的組織氛圍，調整組織成員的心理感受，從而調節組織成員對組織目標的認知及其情緒情感反應，充分利用個體人力資本的多樣性，使成員之間產生互動和感染，發揮總體人力資本的協同作用。

3.社會資本把個體人力資本整合為總體人力資本。人力資本理論也提出了總體人力資本的概念即總體人力資本是指一個國家或地區中每個人具有的知識、能力、健康等個體人力資本構成因素的整合，并能夠物化于商品和服務，提高商品和服務產出效應的價值。總體人力資本定義中的整合效應是指總體人力資本是區域內各個個體人力資本因素的整合，不同知識、能力之間具有互補、互動的效應，當各種類的知識能力以合理的比例結合時，整合后的人力資本將大于個體人力資本的簡單加總。個體人力資本就是通過社會資本整合為總體人力資本。

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(責任編輯：石樹文)

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