擅自出賣、轉讓國有檔案罪的解讀

根據(jù)我國現(xiàn)行刑法第329條第二款規(guī)定，擅自出賣、轉讓國有檔案罪，是指違反《檔案法》的規(guī)定，擅自出賣、轉讓國家所有的檔案并且情節(jié)嚴重的行為。其侵害的客體是國家對檔案的管理制度及國家對國有檔案的所有權，由于國有檔案事關國家的安全，其重要性不言而喻，但在具體的司法實踐中由于該類犯罪的發(fā)案率相對較低及暴力性不明顯，立法上對該類犯罪的規(guī)定相對比較粗獷。這就給司法機關在具體司法實踐中對該罪的認定存在一些困惑。

一、犯罪主體包括不包括單位?

擅自出賣、轉讓國有檔案罪的主體是否包括單位存在爭議。在實踐中，的確可能存在單位擅自出賣、轉讓國有檔案的行為。有一種觀點認為，單位擅自出賣、轉讓國有檔案時，既不能處罰單位，又不能處罰其直接主管人員與直接責任人員，此罪的主體包括單位沒有意義。但在筆者看來，這種觀點值得商榷。對于單位擅自出賣、轉讓國有檔案的行為，雖然不能直接追究單位本身的刑事責任，但是對單位直接負責的主管人員與其他直接責任人員應當以擅自出賣、轉讓國有檔案罪論處。這是因為：雖然對于法律沒有明文規(guī)定為單位犯罪的，不能將其認定為單位犯罪，單位實施此罪不能追究刑事責任，但是這并不意味著其中負有責任的自然人可被放縱。其次，單位實施擅自出賣、轉讓國有檔案的行為與自然人實施的同樣行為相比，對國家檔案的管理秩序甚至具有更大的危害性。因此，對于單位所實施的擅自出賣、轉讓國有檔案的犯罪，如果情節(jié)嚴重必須追究有關責任人員的刑事責任。

二、犯罪主體是否是特殊主體?

一種觀點認為，這一犯罪主體應為特殊主體。因為，在事實上只有國有檔案的管理人員才有可能成為本罪主體。只有國有檔案的管理人(包括合法使用或持有的人員)才能合法地接觸相關檔案，即只有他們才具有擅自出賣、轉讓國有檔案的前提條件。如果行為人采用盜竊、搶奪等非法方法獲得國有檔案后再出賣、轉讓，則可能成立其他犯罪了(搶奪、竊取國有檔案罪)。在筆者看來，這一犯罪的主體仍然是一般主體，不能將其理解為特殊主體。首先刑法并沒有將這一犯罪規(guī)定為特殊主體，雖然在實踐中這些犯罪主要是由檔案管理人員構成，但不能否定的確存在他人通過非法手段獲得國有檔案出賣、轉讓的情況。這種行為對國有檔案的特殊管理秩序與特殊主體所實施的擅自轉讓、出賣行為并沒有本質上的區(qū)別。因此，行為人對檔案的控制是否合法并不影響犯罪主體的認定。

三、國有檔案的范圍有多大?

1、國有檔案是不是僅指所有權屬于國家的檔案?

一般來說，國有檔案是指歸國家所有的檔案，也就是由國家檔案部門、國家機關、國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位、人民團體和其他組織保管的、所有權屬于國家的檔案。同時，《檔案法》第16條規(guī)定：“對于集體所有的和個人所有的對國家和社會具有保存價值的或者應當保密的檔案，國家檔案行政管理部門在必要時可以收購或者征購，檔案所有者也可以向國家檔案館寄存或者出賣?！币虼?，對于原屬集體或個人所有的檔案，如果為國家所收購或征購，或者為原所有人出售、捐贈給國家的，當然也是國有檔案。

寄存于國家檔案館的集體和個人所有的、對國家和社會具有保存價值或者應當保密的檔案，雖然其所有權并沒有轉移給國家，但從刑法第91條第三款的規(guī)定來看，“在國家機關、國有公司、企業(yè)、集體企業(yè)和人民團體管理、使用或者運輸中的私人財產(chǎn)，以公共財產(chǎn)論”，雖然這種檔案的所有權并沒有轉移給國家，但由于在國家檔案行政管理部門的管理之下，應當視為國有檔案。據(jù)此，國家保管的非國有檔案也應視為國有檔案。

2、國有檔案包括不包括它的復制件?

探討國有檔案的復制件到底是否屬于國有檔案的范圍之前，首先應當明確檔案的本質屬性，只有弄清了它的本質屬性，才有可能正確認識這一問題。吳寶康教授主編的《檔案學概論》明確指出，“檔案是歷史的原始記錄，或說原始的歷史記錄，這是檔案的本質屬性”，“檔案在與其他事物相比較而存在的過程中所顯示的獨有特性。就是原始記錄性”。由此可見，檔案是一種以不同的物質載體形式包含的歷史記錄，國家對檔案的保護主要就是對檔案所記載信息的保護，復印件在內(nèi)容、字跡、形狀等各個方面都是原本的再現(xiàn)，強有力地證明了某種歷史事件客觀與真實的存在。所以，檔案復制件必須與原件一樣受到刑法的同等保護。事實上，我國《檔案法》第17、18條，《檔案法實施辦法》第16條都有相關規(guī)定。

四、什么情節(jié)可以被認定為“情節(jié)嚴重”?

所謂“擅自”，是指行為人違反國家有關法律、法規(guī)規(guī)定，不經(jīng)請示批準或者雖經(jīng)請示但未獲批準，而自作主張將自己無權支配的國有檔案出賣或轉讓給他人；所謂“出賣”，是指行為人為了謀取經(jīng)濟利益而將國有檔案賣與他人；所謂“轉讓”，是指行為人將國有檔案出讓、移交或者贈送給他人。所以，以下情況可以被認定是“情節(jié)嚴重”的：①行為人擅自出賣、轉讓具有重大價值的國有檔案：②行為人多次擅自出賣、轉件國有檔案的；③行為人擅自出賣、轉讓大量國有檔案；④行為人擅自出賣、轉讓國有檔案給國家、社會或者他人利益造成重大損失；⑤其他性質惡劣，造成嚴重后果的行為。