從關(guān)聯(lián)理論角度看翻譯的本質(zhì)

摘 要：關(guān)聯(lián)理論由Sperber和Wilson在1986年提出，是近幾年在西方頗具影響的認(rèn)知語(yǔ)用學(xué)理論。關(guān)聯(lián)理論認(rèn)為話語(yǔ)的理解是一種包含有示意（ostentation）和推理（inference）兩個(gè)方面的認(rèn)知過程（cognitive process），是一種涉及信息意圖和交際意圖的示意——推理過程（ostensive-inferential process）。關(guān)聯(lián)理論的提出為翻譯研究注入了新的活力。本文以關(guān)聯(lián)理論為指導(dǎo)，淺析了翻譯的過程，探討了翻譯的本質(zhì)。

關(guān)鍵詞：關(guān)聯(lián)理論 示意 推理 翻譯

傳統(tǒng)譯論認(rèn)為，翻譯是把一種語(yǔ)言所表達(dá)的信息轉(zhuǎn)碼成另一種語(yǔ)言的過程。在翻譯活動(dòng)中，譯者的首要任務(wù)就是要忠實(shí)于作者，盡可能多地保留原文信息。因此，翻譯被看成是通過語(yǔ)碼轉(zhuǎn)換實(shí)現(xiàn)意義傳遞的一種手段。這種對(duì)翻譯及其本質(zhì)的論述，其預(yù)設(shè)和認(rèn)同的交際理論就是交際的代碼模式，即信息的發(fā)出者首先將所欲傳遞的意圖進(jìn)行編碼，然后發(fā)送給信息接收者：該信息的接收者收到信息后則通過解碼過程還原交際者的交際意圖，從而完成這一輪交際活動(dòng)。這一交際模式包含了這樣一個(gè)思想，即信息發(fā)送者和接收者具有相同認(rèn)知語(yǔ)境，兩者的解碼能力完全一致。但是，在現(xiàn)實(shí)交際中，由于個(gè)人的生存環(huán)境、教育、職業(yè)和文化背景等方面的經(jīng)歷存在著各種差異，這必然會(huì)影響信息發(fā)送者和接收者的認(rèn)知語(yǔ)境和解碼能力，導(dǎo)致交際雙方認(rèn)知語(yǔ)境和認(rèn)知能力的差異性和不平衡性。

關(guān)聯(lián)理論認(rèn)為，語(yǔ)言交際者不僅會(huì)直截了當(dāng)?shù)乇磉_(dá)自己的交際意圖，他們也經(jīng)常間接地傳達(dá)自己的意圖，期望聽話人或讀者能夠利用上下文語(yǔ)境、互文語(yǔ)境、語(yǔ)言外語(yǔ)境等方面的知識(shí)，并結(jié)合交際者提供的話語(yǔ)信息（即語(yǔ)言刺激），通過推理得出交際者想傳達(dá)的交際意圖。因此，交際者的交際意圖常常與他提供的話語(yǔ)信息（字面意思）不相一致甚至于相反，在這種情況下，聽話人（或讀者）就需要越過字面意思，結(jié)合認(rèn)知語(yǔ)境信息，通過推理達(dá)到對(duì)說話人意義的正確把握。

在交際中，同一個(gè)交際意圖可以用多種不同的表達(dá)方式傳達(dá)。例如，要實(shí)現(xiàn)“拒絕”這一語(yǔ)用意圖（交際意圖），我們可以直接說“不”或“不行”，也可以通過各種間接的、委婉的方式來實(shí)現(xiàn)（如“謝謝你，不過……”、“對(duì)不起，我自己也……”、“恐怕不行……”等）。同樣，同一個(gè)表達(dá)式在不同的語(yǔ)境中能夠傳達(dá)不同的交際意圖。例如，“It’s cold in here.”這句話在不同的語(yǔ)境里可以傳達(dá)不同的交際意圖，實(shí)現(xiàn)不同的語(yǔ)用功能（如“請(qǐng)求”、“警告”、“勸告/建議”、“拒絕”等）。這些都說明了語(yǔ)言交際的間接性和話語(yǔ)字面意義與交際意圖之間的隱含性、不對(duì)稱性，說明了動(dòng)態(tài)推理的客觀存在性。

關(guān)聯(lián)理論認(rèn)為交際是一個(gè)涉及信息意圖和交際意圖的示意—推理的過程。交際者對(duì)聽話人/讀者的認(rèn)知環(huán)境和交際情景加以評(píng)估，并據(jù)此通過話語(yǔ)向聽話人示意/傳達(dá)（包括明示和暗示）自己的交際意圖；聽話人則結(jié)合該話語(yǔ)提供的信息和相關(guān)的語(yǔ)境信息，在關(guān)聯(lián)原則的指導(dǎo)下進(jìn)行解碼和推理，最終實(shí)現(xiàn)對(duì)交際者的交際意圖的認(rèn)知。以上論述說明，交際過程不僅僅是單純的編碼——傳遞——解碼過程，而且更重要的是對(duì)話語(yǔ)和語(yǔ)境信息的動(dòng)態(tài)推理過程。下面的例子可以更清楚地說明這一點(diǎn)：

Joe：Will Sarah be long?

Pam：She is with Frank now.

Pam沒有直接以yes或no來回答Joe的問話，而是采用了間接的答話方式。假設(shè)Joe知道Frank是個(gè)做事雷厲風(fēng)行的人，那么她就可以根據(jù)Pam的答語(yǔ)并結(jié)合Frank做事快這一語(yǔ)境信息推理出“No，she won’t be long.”這一結(jié)論(即Pam所說話語(yǔ)的交際意圖)。但是，如果Joe知道Frank是個(gè)辦事拖沓、效率低下的人，那么她就會(huì)推理出“Yes，she will be long.”這一結(jié)論。這一例子說明，說話人可以利用相同的話語(yǔ)表達(dá)不同的交際意圖，也說明交際成功與否并不僅僅取決于聽話人能否解碼，而取決于交際者意欲傳遞的信息意圖是否成功地示意給了交際對(duì)象，取決于交際對(duì)象是否選擇了正確的語(yǔ)境信息(即交際者意圖他選取的語(yǔ)境信息)。

那么該怎樣選取正確的語(yǔ)境信息來作為話語(yǔ)理解的前提呢?關(guān)聯(lián)理論認(rèn)為，這一選擇過程受制于關(guān)聯(lián)原則，即對(duì)最佳關(guān)聯(lián)的獲得。Sperber和Wilson認(rèn)為，成功交際的關(guān)鍵在于說話人和聽話人能否找到最佳關(guān)聯(lián)。而一個(gè)話語(yǔ)要建立起最佳關(guān)聯(lián)，必須具備如下兩點(diǎn)：1）該話語(yǔ)足以使聽話人能夠找到說話人想要表達(dá)的意思。2）說話人想要表達(dá)的意思值得聽話人去付出處理努力，也就是說要給聽話人提供足夠的“益處”。這些所謂的“益處”用專門術(shù)語(yǔ)來說就是“積極的語(yǔ)境效果”。事實(shí)上，交際過程中最佳關(guān)聯(lián)的作用體現(xiàn)在關(guān)聯(lián)原則之中，而關(guān)聯(lián)原則被普遍認(rèn)為是我們?nèi)祟愋睦斫Y(jié)構(gòu)中的一個(gè)內(nèi)在的制約因素。根據(jù)這一原則，人們無論何時(shí)想要溝通某種思想，總會(huì)想當(dāng)然地以為他們想要表達(dá)的意思和聽話人具有最佳關(guān)聯(lián)。事實(shí)上，尋找最佳關(guān)聯(lián)就是引導(dǎo)聽話人不僅要注意說話人意欲表達(dá)的語(yǔ)境，而且還要尋找說話人希望對(duì)方所做的那種理解。

交際的目的是求得最佳關(guān)聯(lián)，獲得交際者意圖的語(yǔ)境效果。聽話人對(duì)交際者的交際意圖的推理和理解(即對(duì)話語(yǔ)關(guān)聯(lián)性的搜索)必須滿足以下兩個(gè)條件：(1)推理所得結(jié)論既不耗費(fèi)不必要的努力，(2)又能夠產(chǎn)生足夠的語(yǔ)境效果。可以說，對(duì)最佳關(guān)聯(lián)的搜尋不僅能引導(dǎo)聽話人找到交際者所意圖的語(yǔ)境，而且還引導(dǎo)他推理出交際者所意圖的解釋和語(yǔ)境效果(即交際者意圖傳達(dá)的真正含義)，以便能夠?qū)β犜捜说恼J(rèn)知環(huán)境有所改變，給聽話人的認(rèn)知環(huán)境增添新的知識(shí)，加強(qiáng)或修正其認(rèn)知環(huán)境中已有的知識(shí)。聽話人的推理過程總是始于在當(dāng)時(shí)的交際場(chǎng)合中他最容易提取的信息，并且他還需要假設(shè)該信息與正確的語(yǔ)境結(jié)合之后能夠產(chǎn)生值得他付出的努力的解釋。在這些假設(shè)的基礎(chǔ)上，聽話人繼續(xù)推理，直到他得到的解釋符合上述兩個(gè)條件。這一個(gè)解釋才是對(duì)該話語(yǔ)或信息的正確解釋或理解。上面的論述說明，關(guān)聯(lián)原則不僅是引導(dǎo)聽話人搜尋正確語(yǔ)境的機(jī)制，而且也是引導(dǎo)他尋找正確解釋的機(jī)制。

既然翻譯也是一種交際行為，也研究語(yǔ)言理解和語(yǔ)言表達(dá)的過程，那么我們完全有理由把翻譯看作是一種示意——推理性質(zhì)的交際行為，不同之處僅在于翻譯是一種跨文化、跨語(yǔ)言的示意——推理過程或行為。更準(zhǔn)確地說，翻譯行為包含兩個(gè)示意——推理過程。翻譯的全過程事實(shí)上涉及到三個(gè)交際者，即原文作者、譯者和譯文讀者。在第一個(gè)示意推理過程中，原文作者向譯者示意其交際意圖，而譯者則根據(jù)原文的語(yǔ)境信息、原文作者提供的語(yǔ)言剌激(話語(yǔ))以及關(guān)聯(lián)原則對(duì)原作者的交際意圖進(jìn)行推理理解。在這個(gè)過程中，譯者是聽話人。完成該交際過程后，譯者進(jìn)入第二個(gè)示意——推理交際過程。這時(shí)譯者的身份是發(fā)話人/交際者，他根據(jù)原語(yǔ)篇、自己對(duì)原文作者的交際意圖的理解和把握以及譯文語(yǔ)言環(huán)境和他對(duì)譯文讀者的期待的估計(jì)，向譯文讀者示意信息，而譯文讀者則對(duì)他示意的信息進(jìn)行推理解釋。因此，翻譯活動(dòng)涉及兩個(gè)交際者和兩個(gè)接受者，其中譯者兼有交際者和接受者的雙重身份。

這種翻譯模式對(duì)翻譯活動(dòng)的啟示是：作為原作者和譯文讀者之間的橋梁或者說中介的譯者的主要任務(wù)是保證和促進(jìn)前兩者之間交際的成功。為了保證交際的成功，譯者可以采用各種翻譯策略以幫助譯文讀者找到原文與譯文語(yǔ)境之間的最佳關(guān)聯(lián)，達(dá)到最佳交際效果。在這種翻譯模式下的譯者不再是不顧譯文讀者的認(rèn)知環(huán)境和認(rèn)知狀況的作者的影子，他有了比較大的自由度，可以并且有權(quán)利根據(jù)自己對(duì)譯文讀者的接受環(huán)境的評(píng)估和判斷選擇適合于讀者的表達(dá)方式來示意原作者的交際意圖。這樣一來，翻譯活動(dòng)并非止于譯者完成對(duì)原文的翻譯，它還有賴譯文讀者的參與。在這一交際過程中，譯文讀者具有非常重要的地位。譯文應(yīng)當(dāng)被看作是原作者、譯者和譯文讀者這三個(gè)交際者之間的合作、交流的結(jié)果，是他們共同創(chuàng)造的財(cái)富。

參考文獻(xiàn)：

Ernest-August Gutt. Translation and Relevance：Cognition and Context. Oxford：Blackwell，1991.

Sperber，D. and D.Wilson. Relevance：Cognition and communication. Oxford：Blackwell，1986.

Clyne，M. Intercultural Communication at Work. Cambridge：Cambridge University Press，1994.