我國國防知識產權交易的制約因素分析

[摘要] 國防知識產權制度是促進國防技術創新，加速科技成果產業化，提高國防科技工業競爭實力，促進國防科技工業轉型升級的一項重要法律制度。但是在我國國防知識產權交易中受到權益分配不平衡、企業市場主體地位不完全、信息機制不健全等因素的制約，突破這些制約因素應建立政府主導的企業為主體的國防知識產權體系，實施雙向推進的國防知識產權戰略，大力培養知識產權專業人才。

[關鍵詞] 國防知識產權 交易 制約因素

自主創新是國防科技工業的本質屬性和內在要求，也是企業生存發展的生命線。我國的國防科技工業自主創新能力與主要發達國家相比，還有很大差距，不能適應現代化建設和市場競爭的需要。國防科技工業實施轉型升級戰略的關鍵就是要通過自主創新實現產業和技術升級；強化基礎提高能力的核心就是要切實提升自主創新能力。國防科技工業知識產權是國防科技工業自主創新能力的一個重要標志，是國防建設和經濟建設的重要戰略資源。國防科技工業面臨越來越激烈的競爭，歸根到底是知識產權的競爭，是質量、技術、品牌的競爭。

一、國防知識產權交易的重要作用

知識產權制度是促進技術創新，加速科技成果產業化，提高經濟競爭力的一項重要法律制度。21世紀，隨著以知識經濟為特征的新經濟到來，知識產權在科技、經濟和國家安全中的作用日益突顯，發達國家紛紛在國家層面制定的知識產權戰略，利用其知識產權優勢謀取本國政治、經濟、軍事利益的最大化，知識產權保護范圍不斷擴大，保護水平不斷提高。

1.有利于優化國防科技工業資源配置

國防科技體系的自我封閉、成果多轉化慢、低水平重復等問題制約了科技人才積極性的發揮，使得創新能力和整體實力減弱。通過國防知識產權的信息交流和有償技術轉讓，有利于傳播創新技術、使技術創新成果得到充分有效的利用，從而避免研究開發的低水平重復和科技資源的浪費，實現國防科技工業資源的優化配置；有利于打破條塊分割，建立國防科技同民用行業的密切聯系，發揮整個國民經濟科技實力對國防科技工業的支撐作用。

2.有利于建立寓軍于民國防科技工業體制

隨著中國特色軍事變革的不斷推進，武器裝備呈現系統化、集成化、信息化、高技術化以及投入大等特點，使得傳統的國防科技工業體系力所不及，要求充分利用國家科技和國民經濟的基礎，開放式發展武器裝備。運用國防知識產權制度，提供軍工與民用產業之間技術轉移渠道，有利于促進民用技術轉為軍用、將軍工企業的技術、能力和人才優勢融入整個國民經濟的發展進程之中，建立寓軍于民的國防科技工業體制，實現國防科技工業的平穩較快發展。

3.有利于發展軍民進結合高技術產業

軍民結合高技術產業包含電子信息產業、生物產業、航空航天產業、新材料產業、新能源產業、海洋產業等高技術制造業和以電信業、網絡產業、數字內容產業等為代表的高技術服務業，加快發展與軍品結構相似、技術相通、工藝相近、設備設施通用的軍民結合高技術產業，有利于增強軍民轉換能力。科技創新呈加速趨勢，技術升級周期不斷縮短，新產品、新應用層出不窮，不斷催生新興產業，技術創新成為企業在市場的核心競爭力。完善的知識產權制度有利于激勵企業技術創新投入，提高技術創新能力，是發展自主創新能力強、有序競爭的軍民結合高技術產業的必要條件。

二、國防知識產權交易的制約因素

改革開放以來，我國逐步建立起比較完整的知識產權保護體系和管理工作體系，知識產權管理和保護工作取得了明顯進步。但是，由于國防知識產權自身的特殊性以及我國國防知識產權制度建設起步較晚，在國防知識產權制度和管理體制方面還不夠完善，限制了國防知識產權交易的有序進行，從而影響了國防專利技術對國防建設和經濟發展促進作用的發揮。

1.權益分配不平衡

(1)國防知識產權所有權歸屬不合理。由于長期受計劃經濟體制的影響，在國防知識產權歸屬與分享層面上，存在權屬不明，權益和責任不清的現象。《國防法》規定所有國家投資產生的國防技術成果歸國家所有，過多強調國家利益，對職務發明人和研制企業的地位和作用重視不夠，獎勵報酬不足，已不適應新形勢下國防科技工業發展的需要。《國防專利條例》對軍品研制過程中所產生的創新成果獲得的知識產權沒有明確界定產權歸屬及利用，使得項目承擔單位只有保護知識產權的義務而沒有獲得處置知識產權的自主權和財產權。

(2)國防專利強制實施補償不足。國防知識產權涉及國家安全，為了公共利益的目的，國家擁有強制實施的權利這是必須的。但是，在保障國家安全的同時，也必須考慮平衡企業和個人的經濟利益，這樣才能激發更多的國防知識產權的產生。但是，“實施使用國家直接投入的國防科研經費或者其他國防經費進行科研活動所產生的國防專利，符合產生該國防專利的經費使用目的的，可以只支付必要的國防專利實施費。”在國防專利中，相當的一部分是國家為實現特定的國防目的投資研發形成的，強制實施的規定使大量的國防知識產權失去了在市場交易中獲利的機會，國防專利實施費又難以為企業和個人提供足夠的科技創新動力。

2.企業市場主體地位不完全

目前，多數軍工企業并沒成為完全的市場競爭主體。一方面，軍工企業受軍品定貨機制的影響，對國內國際知識產權保護與競爭的殘酷性和復雜性反映遲緩；運用知識產權保護制度參與市場競爭尤其是國際市場競爭的準備和經驗不足，研究和運用知識產權戰略還沒有完全提上日程。另一方面，我國國防科技工業知識產權戰略側重國防知識產權保密、申請的管理，而對國防科研單位國防知識產權的權利保護不足。在軍品研制中具體執行的執行格式合同規定，所有研發成果的所有權歸軍方，軍方擁有無償調用的權利，項目承擔單位保留專利申請權和持有權而沒有處置權，從而失去了充分的市場交易權利。這種法律規定直接限制了國防科研單位國防知識產權權利的運用，既不利于促進發明創造的積極性，也造成了國防知識產權交易、流轉和產業化的困難，這種情況長期以往勢必影響武器裝備科技創新能力的提高。

3.信息機制不健全

知識產權制度通過授予知識產權所有者一段時間的排他性權利，換取其公開技術，促進社會利用創新成果。知識產權保護制度是柄“雙刃劍”，適度保護將促進技術創新，過度保護則將導致封閉和壟斷。因此，需要相應的法律既要保護知識產權所有人的合法權益，又要為知識產權的合法流轉提供有效的機制。我國國防知識產權過多的強調保密問題，在國防知識產權的查詢、申請、轉讓、實施中存在諸多限制。由于國防知識產權是涉及國防利益或是對國防建設有潛在作用的發明創造，內容上具有保密要求，加強保密工作是必要的。但是，過多的強調保密而又缺乏充分的信息流通機制，不利于相關科研單位了解國防技術的發展方向和國防技術的市場需求，必然限制國防知識產權的產生與交易。

三、推動國防知識產權交易的對策

單一的政府投資難以滿足當代武器性能按指數規律增長對經費的需求，這就不得不在武器系統中大量采用成熟價廉的商業技術。只有同時形成國防知識產權向民用領域有效擴散和吸引民用科技創新參與國防科技工業的交易機制，才能充分利用整個國家經濟資源為國防建設服務。為此，只有調整國防知識產權的保護范圍和保護方式，對以往的國防知識產權政策進行大力改革，盡快建立和完善國防知識產權制度，才能使國防科技工業既能適應新時期武器裝備建設的需要，又能適應社會主義市場經濟發展的需要。

1.建立政府主導的企業為主體的國防知識產權體系

“國防科技工業知識產權戰略事關國家安危，政府必須擔負起指導實施的主導作用，不斷構建保護國家利益的法律基礎”，任何單一的企業和個人在能力上和動機上都不可能代替政府來考慮事關全局利益的國防科技創新問題。國防知識產權制度涉及到維護國家安全，促進國民經濟發展的國家利益，智力成果研究開發創新主體的利益等各個方面的利益，政府部門的引導和推動，是國防知識產權工作開展的關鍵，是市場經濟條件下政府重要職能之一。

國防科技工業企業、國防科研院所以及民用企業參與國防科研生產的單位，是國防科技創新的承擔者和國防知識產權的生產者。專利的市場屬性決定了專利戰略研究必須始終圍繞市場需求來進行，并且以提高市場競爭能力為根本目的。必須賦予這些企事業單位以真正的市場主體地位，在國防科技研發中由國家出資產生的知識產權的權屬原則上財產權應屬于研發單位，政府保留的所有權只用于國防目的的無償使用權和必要的外貿介入權。將國防知識產權的所有權與使用權適當分離，在保證國防知識產權所有權屬于投資者——國家的前提下，允許開發者獲得使用權；在保證保密安全、保證國家對國防專利擁有充分控制權的前提下，允許參與國防知識產權研發投資的企業擁有部分所有權。一方面，更多的國防知識產權財產權利歸科研單位所有，有利于國防專利技術在科研單位自身的實施轉化、鼓勵科研單位將國防知識產權推向市場、使國防知識產權在市場競爭中實現產業化發展。另一方面，政府有權出于國防安全戰略的需要，依法調動全國的國防知識產權技術為國家安全服務；同時，在對外武器裝備技術貿易中，強化知識產權保護，限制國防技術外流。國防科研單位根據市場的變化，確立具有一定前瞻性的知識產權發展戰略，對關鍵技術領域的知識產權狀況進行深入的研究，并以此為基礎調整自己的研發方向和發展目標，從而全面增強國防研制單位的市場競爭能力和整體實力。

2.實施雙向推進的國防知識產權戰略

隨著我國國防科技工業市場面向包括非公有制經濟在內的民用企業的逐步開放，市場主體結構也將會隨之改變。相應的，不論是國防科技產品的生產還是研發，都將面對傳統國防科技工業和新引入的具有強大實力的民用企業兩類主體、兩種資源。市場競爭是產業發展的推動力，國防知識產權在軍民兩種企業之間轉移機制的形成，是所有國防研制單位進行國防知識產權交易、有效參與市場競爭的重要前提，也是提高國防科技工業自主創新能力的有效途徑。

(1)突破限制國防知識產權由軍向民轉移的障礙。我國國家投資產生的國防知識產權完全屬于國家，使得國防科技企業許多軍用技術都是通過行業內的軍轉民來轉化。但是，許多軍轉民技術和軍民兩用技術并不適合在國防科技企業內產業化，不利于資源的最優配置。國防科技企業如果運用技術貿易、資本運營等方式，將各種不適合它們開發和產業化的軍用技術出售給行業外的民用企業，讓擁有最適合資源的民用企業運用這些技術去生產相應的產品，構筑下游產業鏈，雙方都將獲得比較利益。這就需要逐步開放軍用技術市場，突破國防知識產權由軍向民轉移的法律障礙。首先，改革國家投資形成的國防知識產權權屬制度，使國防知識產權的所有權與使用權適當分離，使國防研制單位擁有市場經營權。其次，改革國防知識產權信息保密機制，除涉及國家重大安全戰略問題之外，探索封閉之外的保密辦法，如利用合同條款進行法律約束。再次，改革國防知識產權實施中的利益分配機制，在提取國家投資成本的一定比例以保障國家國防科研后續投入之外，使國防研制單位和研發個人擁有更靈活、更有激勵性的經濟權益，如按照實施轉化的經濟收益一定比例提取知識產權收益。

(2)構建吸引國防知識產權由民向軍轉移的機制。專利是無形資產，可通過轉讓和許可方式進行交易，可以作價投資入股，不斷升值，專利擁有量在某種程度上意味著市場占有率。專利制度是按照價值規律和市場法則，實現技術創新研究開發的良性循環和效益倍增，它反映了知識要素參與交換和分配的實現形式。在高技術領域占據科技優勢和專利優勢的民用企業，通過“專利壁壘”來保護企業的利益，通過專利發明、占有、許可和轉讓獲取巨大的經濟利益。在民用高技術領域應該存在相當數量的國防專利，能否使這些高技術知識產權成果在國防科技工業領域找到具有適合生產轉化的企業土壤，是其能否真正發揮對國防建設的推動作用、實現國防知識產權所有者經濟利益的重要條件。國防知識產權的實施、轉化和產業化有兩種途徑:第一，在擁有國防專利企業自身實現國防生產轉化，這要解決兩個問題。首先，要改革軍品采購體制，使一般民用企業具有參與國防市場競爭的主體資格。其次，改變現行軍用標準與國家標準嚴重脫離狀況。真正吸引民用企業進入國防生產的是它們比較低的成本所形成的競爭力。如果軍用標準與國家標準自成體系，那么民用企業進入后就要另設生產線，失去規模優勢。對國家標準特別是原材料、配套產品的國家標準，凡是能夠滿足軍用要求的，用國家標準取代軍用標準，逐步把國家標準變為軍品的主體標準。第二，擁有國防專利企業將國防專利通過向具有生產條件的企業尤其是國防科技工業企業推廣運用。企業通過專利的通過轉讓、許可、合作、戰略聯盟等方式，以市場化經營模式經營專利技術，利用專利技術獲取高額利潤。這要求建立有效的國防知識產權信息流通機制，在保密安全的前提下，使擁有國防專利的企業能夠及時掌握國防領域的技術動向、專利申請、法律狀態、公開情況，進行國內外相關技術領域專利動態的分析和研究，以把握國防知識產權的市場動態。

3.大力培養知識產權專業人才

國防知識產權工作涉及軍事、技術、法律、經濟和管理諸多方面，沒有一大批具有高水平綜合素質的人才難以有效進行。擁有一支知識產權管理的專業人才隊伍，是強化知識產權實施與應用的必要條件，也是進行知識產權交易的重要條件。目前，世界各國知識產權工作的重點從“保護”轉向“應用”。限制我國國防科技創新成果產業化的一個重要原因就是缺乏開展專利轉化的經驗，缺乏具有專業背景的專利人才，在知識產權的法規體系、組織體系、知識體系等方面尚不完善，導致在知識產權保護和開發方面不足。可見，專家型知識產權人才的缺乏，是制約我國國防科技知識產權交易發展的一個瓶頸，更是制約國防技術轉移、轉化為現實生產力的瓶頸。因此，必須大力培養知識產權專業人才:一是要廣泛開展知識產權宣傳教育，提高廣大科研人員和管理人員的知識產權保護意識；二是要培養一批懂技術、懂法律、懂經濟的綜合性管理人才；三是要選擇那些專業水平高，綜合素質好的人員充實知識產權隊伍。

參考文獻：

[1]吳偉仁:用知識產權支撐國防科技創新 http://www.sipo.gov.cn 國家知識產權局網站

[2]吳偉仁:中國要務實探索國防科工知識產權發展之路 news.sohu.com 2003年9月3日

[3]《國防專利條例》國務院、中央軍事委員會令[2004]第418號

[4]張連歧:完善我國國防科技工業知識產權戰略思考［J]國防科技工業，2006（12）