產業自生競爭力及其理論來源

摘要：在將比較優勢理論和競爭優勢理論結合的基礎上，提出產業自生競爭力的概念及特征。通過絕對優勢理論，比較優勢理論，競爭優勢理論，要素稟賦理論等分析，進一步說明產業自生競爭力的理論來源以及產業自生競爭力的作用。

關鍵詞：比較優勢 ；競爭優勢；自生競爭優勢

中圖分類號：F019文獻標識碼：A

Industry Spontaneous Competition Theory and Theoretical Sources

ZHOU Feng-bin， JIANG Ming， SHEN Wei-li

(Harbin Commerce University， HeiLongJiang， Harbin 150028，China) [GK2!2]

Abstract:

This paperintroduces the concept and features of industry spontaneous competition theory on the basis of combining comparative advantages and competitive advantages. Through the analysis of absolute advantage theory， comparative advantage theory， competitive advantage theory and element gift theory， it illustrates the theoretical sources and functions of industry spontaneous competition.

采取什么樣的產業發展戰略，制定什么樣的產業政策，以怎樣的方式來促進經濟振興，理論界觀點各異。筆者在將比較優勢理論和競爭優勢理論結合的基礎上，提出了產業自生競爭力的概念和理論分析框架，并以此為基礎對產業發展問題進行研究。

一、產業自生競爭力的客觀性

(一)產業自生競爭力的理論內涵

從研究企業戰略和企業的競爭力問題開始，波特的傳統比較優勢理論提出了競爭優勢是超越其意識中的比較優勢全新的概念，其定義是反映市場細分、產品差異、基礎差異和規模經濟等豐富的競爭概念，其競爭優勢是以取代和超越比較優勢為目的的^[1]。自生能力理論是由林毅夫教授近年提出來的，以解釋企業競爭優勢的一個觀點。他給出了企業自生能力的概念，所謂自生能力是指企業通過正常的經營管理與其能夠在自由、開放和競爭的市場中占取社會可接受的正常利潤的能力，企業獲得自生能力的基礎是要順應相對要素稟賦所決定的比較優勢^[2]。

筆者提出產業自生競爭力的概念，是指在一個開放的市場經濟中，一個產業具有自我成長、發展的能力，這種能力決定了該產業在一個特定的區域分工格局中擁有競爭力。具體表現為：一方面，在市場競爭條件下，通過正常的管理，一個產業具有的自我成長、發展的能力，這種能力具體體現為獲得市場上可以接受的正常利潤；另一方面，在產業發展過程中，將政府對產業的干預作用獨立出來，強調的是產業的自我發展能力。這種能力包括產業對其需求要素的選擇及組織能力，使得產業獲得最大的利潤。

（二）自生能力轉化為產業自生競爭力

一個產業能否獲得自生能力在于其是否能適應當地的相對要素稟賦所決定的比較優勢。自生力如何才能轉化為競爭力的問題就是該產業如何將比較優勢和競爭優勢結合進而獲得產業自生競爭力的問題。

比較優勢和競爭優勢的結合。比較優勢涉及的是各國間不同產業（或產品）之間的關系，而競爭優勢涉及的是各國間的同一產業的關系。比較優勢最終歸結為一國的資源稟賦，或產業發展的有利條件，而競爭優勢更加強調產業內企業的策略行為，有利的條件未必能使一國的某產業形成國際競爭優勢。相反，一國的逆境往往成為刺激一國特定產業增強國際競爭力的重要因素之一。比較優勢理論的實踐意義是論證國家間產業分工與產業互補的合理性，而競爭優勢理論則論證了國家間產業沖突或產業替代的因果關系。

他們之間的聯系十分密切，表現為一國具有比較優勢的產業往往易于形成較強的產業國際競爭力，即比較優勢是競爭優勢的內在因素，在一定條件下是可以轉化為競爭優勢，促進特定產業國際競爭力的提高；在一國的產業發展中，一旦發生對外經濟關系，比較優勢與競爭優勢會同時發生作用^[3]。比較優勢和競爭優勢的本質都是生產力的國際比較，所不同的僅僅是比較優勢強調的是各國不同產業之間的生產率的比較，競爭優勢強調的則是各國相同產業之間的生產率的比較。

產業自生競爭力是以比較優勢為基礎，通過競爭優勢體現出來的。具有比較優勢的產業往往易于形成較強的競爭優勢，換句話說，比較優勢可以成為競爭優勢的內在因素和動力，促進特定產業自生競爭力的提高^[4]。也可以說，比較優勢和競爭優勢是可以相互轉化的。而該產業的比較優勢要通過競爭優勢才能夠得到很好的體現，即使是具有比較優勢的產業，如果缺乏自生競爭力，也無法實現其比較優勢，也就是說，比較優勢和競爭優勢常常是相互依存的，正是這種互相依存和互相結合進而獲得產業自生競爭力。

（三）產業自生競爭力的特征 

產業自生競爭力具有以下主要特征：

客觀性。產業自生競爭力在我國的經濟發展中是客觀存在的。目前，我國處于經濟轉型時期，在過去相當長的時期內，政府對產業的發展都進行過干預。尤其是對于那些沒有自生競爭力的產業，政府更是制定了很多的政策用于支持其發展。在市場經濟條件下，應該對這些產業的自生競爭力狀況進行評估，繼續發展那些具有自生競爭力的產業，同時淘汰出不具有自生競爭力的產業，以適應競爭規律的要求。

內在性。產業自生競爭力研究的是產業內部發展的自我盈利能力，產業的外部環境只是在研究國家政策效果特別是量化政策效果時才加以考慮。

動態性。一方面由于比較優勢具有動態性；另一方面，因為產業的價值鏈戰略環節隨著產業技術的進步和消費需求結構的變化而變化。產業自生競爭力也是一個動態的概念。

流動性。產業自生競爭力的要素是在市場經濟條件下是可以自由流動的。要素的自由流動是市場經濟規律的要求，也是產業自生競爭力研究的重要前提。

盈利性。產業自生競爭力追求的是利潤最大化。產業自生競爭力最終就是要通過產業的自我發展，獲得市場上可以接受的正常利潤。參與市場競爭的主體都是理性的，其目的都是為了獲得最多的利潤。各產業經過競爭，追求的也是產業的發展和延伸，并獲得最大的利潤。

（四）產業自生競爭力的構成要素及指標體系

產業自生競爭力的構成要素有以下幾個主要方面：

資源配置能力。產業發展需要一定資源作為產業發展的基礎，擁有一定資源基礎產業才能具有基本的生存能力和競爭力。產業的資源配置力是指產業內的資源在時空上按相對一定的規則動態地組合在一起，資源的配置表現為密切聯系的兩個方面：一是資源定位即確定產業資源的分配方向（領域），二是資源整合即按一定規則使相關資源有機組合起來形成推動產業發展的有效力量。所以產業資源潛力被激活和放大的程度取決于企業對資源定向整合的能力，可稱這種能力為產業的資源配置力。

產業技術創新能力。產業技術創新能力對于提高產業自生競爭力和產業技術水平、加速產業結構的調整和優化及促進高新技術成果產業化具有特殊的意義。產業技術創新涉及到產品、生產（工藝）、組織和管理、市場等方面的創新，即是以系統的方式全方位的技術創新。產業技術創新使整個產業技術水平實現質的飛躍，即產業主導技術產品和生產技術達到嶄新的水平。更為重要的是產業技術創新可以促進相關產業的技術升級，進而實現產業結構的優化和整個技術體系的發展。同時產業技術創新建立起了產業技術創新體系，使產業技術有了持續發展的能力從而整體上提升了產業自生競爭力^[5]。

產業組織效率。產業組織效率包括了產業內各產業環節按產業鏈分工與合作的優化程度，產業內生產企業的數目和規模的合理程度，以及生產要素在產業內的流動成本、流動速度等因素。產業組織效率是產業自生競爭力的基礎，產業組織效率對產業自生競爭力的影響來自兩個方面：一是競爭性組織結構，理論與實踐也已證明，有效競爭的市場結構和產業組織結構是增強產業自生競爭力的關鍵因素。二是規模經濟效應，有效的產業組織可以促進產業資源的優化。

產業自生競爭力的指標體系。構建一個地區產業自生競爭力的指標體系，其主要因素有：產業內微觀企業的盈利能力、高級要素、產業集聚、市場影響力。這些指標體系較之國內外的許多研究競爭力的文獻所提出的指標體系有許多共同點，但其分類的方式和基礎都是不同的。這是我們將比較優勢理論和競爭優勢理論結合起來的結果。此指標體系引入了競爭優勢理論的要素。但由于關于產業集聚等要素的量化研究國內外都尚處于初級階段，其指標體系也不可避免地有不全面之處。指標體系是通過實證分析表現的。

二、產業自生競爭力的理論來源

產業自生競爭力理論是集有關經濟理論綜合研究分析得出的，它所涉及的有以下理論。

絕對優勢理論。斯密最早提出了絕對優勢理論，即各國在生產同樣產品時，勞動生產率的絕對差異所導致的各國之間生產優勢的不同，因此各國專門生產本國勞動生產率較高的產品。從而揭示了競爭力形成的相關問題，但是并沒有明確提出競爭力的問題。絕對競爭優勢理論的優勢是指生產成本或產品價格上的絕對有利地位。該理論雖然開拓了國際分工和貿易理論研究的先河，但無法解釋“若一個國家在任何產品生產上都不具有絕對優勢，該國能否參加國際分工和貿易”的問題，進而演化和發展出比較優勢理論。

比較優勢理論。李嘉圖在斯密理論基礎上建立了比較優勢理論。他認為，市場機制會把一個國家的資源配置到那些具有相對較高生產率的產業中去。這就意味著，每個國家不一定生產各種產品，而應集中力量生產那些機會成本小于他國的商品，那么在這種產品生產上就具有比較優勢，就可以按照比較優勢進行國際分工與貿易^[6]。比較優勢理論基本描述了區域間的產業競爭狀況，說明競爭力的來源是各產業的相對優勢。但是它對競爭力與生產成本優勢的因果關系并未給與清晰界定。同時由于模型的高度抽象化，在加入技術、規模報酬、外部性等約束條件后，其競爭力的來源更加模糊不清。隨著現代產業結構已發生了重大變化，競爭特點也將發生變化，需要新的理論加以補充。

競爭優勢理論。波特提出競爭優勢理論，是對比較優勢理論的一個突破，是產業自生競爭力研究的重要理論基礎。他認為，國家競爭優勢主要體現在產業優勢上，因此，分析這一問題應從產業入手。如果一個國家能夠在那些勞動生產率提高最快、新技術發明和發展最快的產業部門中領先，國家的整體勞動生產率的提高速度就會以高于其他國家的速度發展，這樣的國家就是有競爭優勢的國家。競爭優勢理論打破了長期以來采用比較優勢分析方法的局限，為產業自生競爭力的研究提供了一個可以借鑒的、系統的理論分析框架。^[7]

要素稟賦理論。赫克歇爾和俄林提出的要素稟賦理論，即在同一產品不同區域的生產函數相同的前提條件下，同一區域生產不同產品的各部門所使用的技術不同，因此在不同產品的生產中所投入的生產要素的比例也不同。產品的勞動成本占其價值的份額較大的，為勞動密集型產品；使用資本較多的為資本密集型產品。不同區域各種生產要素稟賦不同，供給量豐富的生產要素，其相對價格較低，密集使用這一要素的產品相對成本必然也低，相反亦然。

資本豐裕的國家具有生產資本密集型產品的比較優勢，勞動資源豐富的國家具有生產勞動密集型產品的比較優勢。不同的國家專門生產密集使用其相對豐裕要素，而較少使用自己稀缺要素的產品，以換回其要素比例正好相反的產品，按照要素稟賦基礎上的地域分工原則進行分工與貿易，各方都能獲得較多的比較利益。盡管要素稟賦理論存在諸多問題，但它是產業競爭力的重要來源^[8]。此外還有，產業組織理論，馬克思的勞動生產率與商品價值量關系及競爭理論等。

三、產業自生競爭力的作用

產業自生競爭力作為客觀存在具有以下作用：

有利于產業資源配置和組織結構的優化。 產業自生競爭力不僅僅是立足于本產業資源優化配置，而是通過側度一個特定的產業內微觀企業在特定的環境中是否具有自生的競爭力，從而決策企業經濟定位以利于資源優化配置和產業組織結構的優化，從而形成產業內適度集中、企業間充分競爭，大企業為主導、大中小企業協調發展的格局。

是制定產業發展戰略的基礎。 產業自生競爭力可以測度一個特定的產業在特定的區域里的地位，是否具有比較優勢、競爭優勢和優于其他產業生產要素稟賦條件，從而制定適合自己的戰略，并對企業整體性、長期性、基本性問題進行謀略。從企業發展要求的競爭、發展、營銷、技術、人才、信息化、融資等需要，制定營銷戰略、技術戰略、人才戰略、信息化戰略、融資戰略等。

是衡量產業是否具有國際競爭力的依據。 一個特定的產業具有國際競爭力取決于產品信譽高、成本低、銷路廣和服務意識強。企業獲利能力是生存和成長的關鍵，具備產業自生競爭力在于找出立足點，并持續不斷地改善自身，獲得獨特的競爭地位，同時還在于持續不斷地提高生產力和產業部門的不斷創新。

是檢驗產業內微觀企業是否具備其過程管理能力和組織能力。企業自生競爭力來源于各種競爭優勢是否能夠恰當地匹配在該產業中，企業要最大限度獲得利潤，管理過程必須合理、有效。這種能力反映在生產要素、需求狀況、相關產業的影響、競爭狀況及國內的市場競爭結構、國家環境對人才流向、企業戰略和企業組織形式、產業國際競爭力的培育等企業運行過程管理的各個環節上。這種能力決定了該產業內微觀企業在一個特定的區域分工格局中擁有競爭力。

參考文獻：

[1]邁克爾·波特．競爭論[M] ．北京：中信出版社，2003．

[2] 林毅夫．發展戰略、自生能力和經濟收斂[J]．經濟學季刊，2002（1）．

[3] PoterM.E.. CompetitiveAdvantage： CreatingandSustainingSuperiorPerformance[M]，the Free Press，1985．

[4] PoterM.E.. CompetitiveStrategy： TechniquesforAnalyzingIndustriesandCompetitors[M]，the Free Press，1985．

[5] 林毅夫．要素稟賦、比較優勢與經濟發展[J]，中國改革，1999（8）．

[6] （美）斯坦利L·布魯（Staniey L.Brue）．經濟思想史[M]．北京：機械輕工出版社，2003：7．

[7] 李桂華．經濟理論與產業競爭力[J] ．前沿，2005（4）．

[8] 樊綱．論競爭力[J]．管理世界，1998（3）．

（責任編輯：習文）