以企業(yè)為主體努力提高我國的自主創(chuàng)新能力

摘要：十七大報告指出，要“加快建立以企業(yè)為主體、以市場為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系”，這一戰(zhàn)略抓住了目前我國技術(shù)創(chuàng)新體制中存在的關(guān)鍵問題，是促進(jìn)我國自主創(chuàng)新能力提高的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。長期以來，我國技術(shù)創(chuàng)新活動的主體一直錯位，政府承擔(dān)了過多本應(yīng)屬于企業(yè)的任務(wù)，這是我國科技活動長期低效運(yùn)行的制度性原因。建立以企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向的技術(shù)創(chuàng)新體系必須正確處理市場與政府的關(guān)系，強(qiáng)化政府的服務(wù)功能，加大對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動的經(jīng)濟(jì)扶持。

關(guān)鍵詞：自主創(chuàng)新；企業(yè)主體；政府角色

中圖分類號：F124.3 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號：1673－291X(2008)03－0021－03

十七大報告指出要“加快建立以企業(yè)為主體、以市場為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系”，這一戰(zhàn)略抓住了目前我國技術(shù)創(chuàng)新體制中存在的關(guān)鍵問題，是促進(jìn)我國自主創(chuàng)新能力提高的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。本文試從對我國技術(shù)創(chuàng)新活動存在問題的分析人手，探討真正落實企業(yè)主體地位，建立以企業(yè)為主體的科技創(chuàng)新體系問題。

一、主體錯位——我國技術(shù)創(chuàng)新活動存在的問題

國家技術(shù)創(chuàng)新體系明確指出，技術(shù)創(chuàng)新的重點是企業(yè)，企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主體。企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力是國家技術(shù)創(chuàng)新能力的基礎(chǔ)，資源配置的優(yōu)化和產(chǎn)業(yè)升級最終都要依靠企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步和市場競爭力的提高去實現(xiàn)。改革開放以來，盡管我國已經(jīng)逐步實現(xiàn)了由以高度集權(quán)的經(jīng)濟(jì)管理體制為特征的計劃經(jīng)濟(jì)向以更加強(qiáng)調(diào)市場主體的利益訴求為特征的市場經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)變，但是由于不同于其他的經(jīng)濟(jì)活動，技術(shù)發(fā)展往往關(guān)系到國家軍事、經(jīng)濟(jì)安全，長期以來，企業(yè)在技術(shù)活動中的主體地位一直沒有得到充分體現(xiàn)。

一方面，在技術(shù)引進(jìn)過程中，政府越俎代庖，這大大降低了對外來技術(shù)進(jìn)行選擇的效率。日韓等國的技術(shù)發(fā)展經(jīng)驗表明，技術(shù)引進(jìn)是后發(fā)現(xiàn)代化國家實現(xiàn)技術(shù)跨越式發(fā)展的有效途徑。通常，外資和技術(shù)引進(jìn)的主體可以分為政府和企業(yè)兩個層次，前者主要承擔(dān)有關(guān)社會公共福利提高的外資和技術(shù)，比如，與基礎(chǔ)設(shè)施和公共產(chǎn)品生產(chǎn)相關(guān)的技術(shù)；而后者則主要承擔(dān)一般競爭性產(chǎn)業(yè)資本和技術(shù)的引進(jìn)，其目的是實現(xiàn)自身利益最大化。但是，在目前的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌期，在我國的外資和技術(shù)引進(jìn)過程中實際唱主角的是政府，大至利用外資政策的制定、外商投資審批、投資環(huán)境建設(shè)，小至招商項目設(shè)計、招商引資推介，乃至商務(wù)談判、合同履行往往都要政府介入，各級政府成了我國招商引資的主要主體。由于政府作為一個行為主體不是由同樣具有實現(xiàn)公共利益最大化目標(biāo)的個人組成，其每一成員作為獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)主體都具有自身的利益訴求，這種訴求既包括與政府目標(biāo)相容的公共利益的實現(xiàn)，即當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)的發(fā)展(也是自身政績的體現(xiàn))，也包括個人升遷、政績評估等與政府目標(biāo)可能產(chǎn)生沖突的個人利益的實現(xiàn)，這種典型的多元化目標(biāo)在很大程度上影響了企業(yè)和政府對外部資本和技術(shù)的取舍。因此，盡管國家當(dāng)初引進(jìn)國外技術(shù)的目的是拋磚引玉，目前也正在努力推行自主創(chuàng)新戰(zhàn)略，但實際上的技術(shù)和外資進(jìn)入往往由于“主體錯位”導(dǎo)致只重眼前利益忽視長遠(yuǎn)利益，盲目和重復(fù)引進(jìn)、只重引進(jìn)不重消化吸收這些現(xiàn)象屢見不鮮，其結(jié)果是我國的技術(shù)對外依存度一直較高，而科技原創(chuàng)力則較低。

另一方面，在企業(yè)自身的技術(shù)創(chuàng)新活動中，主體錯位并伴隨政府經(jīng)常性的“越位”，這大大壓抑了企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新欲望，不利于企業(yè)科技創(chuàng)新能力的提高。長期以來，政府和科研院所一直擔(dān)當(dāng)著我國技術(shù)創(chuàng)新活動主體的角色，在管理方式和諸多政策中都明顯帶有代替企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新決策的特點。據(jù)統(tǒng)計，在每年人民幣400億元～500億元的財政科技撥款中，給大中型企業(yè)的投入只占3％～5％，絕大部分都給了具有事業(yè)單位性質(zhì)的科研院所和高等院校。企業(yè)作為市場經(jīng)濟(jì)中當(dāng)然的經(jīng)濟(jì)主體，其技術(shù)創(chuàng)新動力嚴(yán)重不足。有關(guān)統(tǒng)計顯示，目前我國企業(yè)的研發(fā)投入占GDP的比重僅為0.8％，遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國家2％以上的水平，嚴(yán)重制約著產(chǎn)業(yè)發(fā)展。全國只有近25％的大中型企業(yè)有研發(fā)機(jī)構(gòu)，僅三成企業(yè)有研發(fā)活動，研究開發(fā)支出占企業(yè)銷售收入的比重僅為0.56％，大中型企業(yè)僅為0.71％，而發(fā)達(dá)國家的企業(yè)這一比重已超過5％，高新技術(shù)的研發(fā)費(fèi)用則不到發(fā)達(dá)國家的1/10。我國只有萬分之三的企業(yè)擁有自主知識產(chǎn)權(quán)，且很多企業(yè)消化吸收再創(chuàng)新能力弱，消化吸收費(fèi)用平均不到引進(jìn)項目費(fèi)用的7％。

作為市場經(jīng)濟(jì)的主體，企業(yè)的最大特點是能夠在激烈的市場競爭中最快觸摸到技術(shù)發(fā)展的脈搏，并在利益的驅(qū)動下主動推動科研成果向生產(chǎn)領(lǐng)域的轉(zhuǎn)移，從而全面帶動技術(shù)創(chuàng)新活動的展開。長期的主體錯位是影響我國技術(shù)創(chuàng)新活動的重要因素。

二、以企業(yè)為主體努力促進(jìn)我國自主創(chuàng)新能力的提高

(一)正確處理企業(yè)與政府的關(guān)系

十七大報告強(qiáng)調(diào)技術(shù)創(chuàng)新要以企業(yè)為主體，這是符合市場經(jīng)濟(jì)國家技術(shù)發(fā)展規(guī)律的。隨著我國市場經(jīng)濟(jì)體制的不斷完善，企業(yè)在技術(shù)活動中的主體地位將日益凸顯。企業(yè)作為技術(shù)創(chuàng)新的主體體現(xiàn)在兩個方面。第一，技術(shù)選擇權(quán)。在國家政策允許的范圍內(nèi)，選擇何種技術(shù)、通過何種方式獲得(技術(shù)引進(jìn)還是自主創(chuàng)新)均應(yīng)由企業(yè)自主決定。第二，研發(fā)投入和成果享受權(quán)。研發(fā)投入與否及投入多少不僅取決于企業(yè)自身的發(fā)展計劃，外部環(huán)境對知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)程度往往也是一個重要因素。在一個不花費(fèi)任何成本或者很少成本就可以享受到新技術(shù)的環(huán)境中，企業(yè)是沒有創(chuàng)新和研發(fā)激情的。政府應(yīng)當(dāng)制定相應(yīng)政策、完善相關(guān)法律法規(guī)保證企業(yè)作為技術(shù)創(chuàng)新主體的權(quán)益。

盡管自主創(chuàng)新的主體是企業(yè)，但是，由于技術(shù)發(fā)展?fàn)顩r不僅關(guān)系到企業(yè)的利益，而且關(guān)系到國家的利益：一些尖端軍事技術(shù)的創(chuàng)新關(guān)系國家安全；一些技術(shù)可能暫時對某一企業(yè)有利但卻不利于國家主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)技術(shù)體系的形成，等等。所以，政府在技術(shù)引進(jìn)過程中有必要發(fā)揮主導(dǎo)作用，其目的在于使創(chuàng)新能力對本國產(chǎn)業(yè)技術(shù)體系的形成和新經(jīng)濟(jì)增長點以及主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的培育起積極作用。實際上，由于當(dāng)今世界國與國之間技術(shù)競爭已成為國力競爭主戰(zhàn)場，自上世紀(jì)80年代以來，西方國家政府已經(jīng)全面介入科學(xué)技術(shù)知識的產(chǎn)生、擴(kuò)散和應(yīng)用過程之中。但政府應(yīng)該分清主導(dǎo)和主體是兩個完全不同的概念。《新華字典》關(guān)于哲學(xué)意義上“主體”的解釋是相對于客體的，所謂主體是指具有意識的人(群眾、階級、政黨、集團(tuán)、個人等)，是實踐者和認(rèn)識者。字典中關(guān)于“主導(dǎo)”的解釋是居主要地位的并引導(dǎo)事物向一定方向發(fā)展的。因此，強(qiáng)調(diào)政府在自主創(chuàng)新過程中起主導(dǎo)作用，是指它把握方向，引導(dǎo)企業(yè)對技術(shù)的選擇，而非作為主體親歷親為。十七大報告對政府發(fā)揮主導(dǎo)作用的行為空間進(jìn)行了明確的界定：中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要的制定和落實、國家創(chuàng)新體系的建設(shè)、科技管理體制的改革、知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實施、創(chuàng)新人才的培養(yǎng)。

(二)強(qiáng)化政府的服務(wù)功能，讓企業(yè)“能夠做”

首先，打好外部基礎(chǔ)。日韓的經(jīng)驗證明，成功的技術(shù)追趕策略不僅需要企業(yè)層面的技術(shù)能力，還需要全國范圍內(nèi)的技術(shù)能力，這兩個層面技術(shù)能力的相互作用在他們的技術(shù)追趕過程中扮演了關(guān)鍵性作用。這里的全國范圍內(nèi)的技術(shù)能力主要指科研的基礎(chǔ)環(huán)境，包括國民教育水平、科研人員能力、技術(shù)和設(shè)備配套能力、當(dāng)?shù)氐目蒲谢A(chǔ)條件，等等。因此，政府第一要加大教育投資，重視科研人員的培養(yǎng)和利用，為外部技術(shù)的進(jìn)入提供良好的人力資本。第二，完善科研體制，形成企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)和大學(xué)聯(lián)合的科研合作體系，形成聯(lián)合攻關(guān)能力。第三，完善投融資體系，改善交通、通訊、能源供應(yīng)條件，為外部技術(shù)的進(jìn)入和企業(yè)的研發(fā)活動提供適合的硬環(huán)境。第四，建立相應(yīng)的公共信息服務(wù)機(jī)構(gòu)，通過市場調(diào)查和宏觀市場預(yù)測，為企業(yè)引進(jìn)技術(shù)提供技術(shù)選擇、技術(shù)發(fā)展趨勢和產(chǎn)品市場前景的咨詢服務(wù)。日本在技術(shù)引進(jìn)快速發(fā)展的上世紀(jì)60－80年代，為了促進(jìn)國內(nèi)技術(shù)的研發(fā)，在技術(shù)引進(jìn)的同時，通過稅收優(yōu)惠、補(bǔ)助金發(fā)放、低息貸款等政策對企業(yè)的研發(fā)進(jìn)行經(jīng)濟(jì)扶持，同時改革和完善科研體制、教育體制和專利制度，這些都為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動的持續(xù)健康發(fā)展提供了強(qiáng)有力的外部保障。

其次，完善企業(yè)制度。要充分發(fā)揮企業(yè)層面的技術(shù)能力，還必須重視企業(yè)自身的建設(shè)。企業(yè)的技術(shù)引進(jìn)和創(chuàng)新行為受到其內(nèi)部制度的影響，一個管理、運(yùn)行科學(xué)化并與國際慣例接軌的企業(yè)更容易抓住全球化的機(jī)遇與國外客戶保持緊密聯(lián)系，通過信息的不斷獲得和反饋選擇最優(yōu)的引進(jìn)方案。反之，當(dāng)企業(yè)內(nèi)部的財務(wù)和組織制度存在缺陷時，其決策就可能遇到障礙，甚至?xí)?dǎo)致引進(jìn)和創(chuàng)新活動的終止。因此，政府應(yīng)該不斷完善相關(guān)法律法規(guī)，促使企業(yè)首先實現(xiàn)在財務(wù)和組織制度上的創(chuàng)新，這樣，才能夠使企業(yè)真正實現(xiàn)與國際接軌，融入世界經(jīng)濟(jì)體系，才能保證企業(yè)即時了解外部技術(shù)信息，保持技術(shù)引進(jìn)和創(chuàng)新活動的良性運(yùn)行。

最后，提供權(quán)益保障。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動的動力來源于對對技術(shù)創(chuàng)新收益的追求，這里講的權(quán)益保障主要是指企業(yè)引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)和實現(xiàn)創(chuàng)新后必須充分享受技術(shù)帶來的利益和權(quán)利，這種權(quán)利是使企業(yè)保持技術(shù)引進(jìn)和自主創(chuàng)新積極性的關(guān)鍵。實踐證明，以專利制度為中心的知識產(chǎn)權(quán)制度不僅是整個技術(shù)創(chuàng)新體制的重要組成部分，也是企業(yè)享受自身技術(shù)活動成果的重要保障，它能夠鼓勵企業(yè)積極引進(jìn)和研發(fā)；能夠促進(jìn)新技術(shù)的運(yùn)用；能夠鼓勵外資、尤其是跨國公司的技術(shù)轉(zhuǎn)移活動，等等。因此，政府有必要進(jìn)一步完善專利制度和與此相關(guān)的各項知識產(chǎn)權(quán)制度，也就是十七大報告中強(qiáng)調(diào)的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。

(三)加大經(jīng)濟(jì)扶植力度，讓企業(yè)“愿意做”

十七大報告指出，要加大對自主創(chuàng)新投入，著力突破制約經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的關(guān)鍵技術(shù)。經(jīng)濟(jì)扶植能夠?qū)夹g(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生立竿見影的作用，政府應(yīng)該根據(jù)國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要，在堅持間接減免為主、直接減免為輔，過程優(yōu)惠為主、結(jié)果優(yōu)惠為輔原則的基礎(chǔ)上，對符合國家產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃的技術(shù)創(chuàng)新活動給予稅收、貸款、資金補(bǔ)助等各種不同形式的扶植。為了保證這種扶植的連續(xù)性和穩(wěn)定性，必須將其制度化和法制化，讓創(chuàng)新的企業(yè)有充分的預(yù)期。

應(yīng)該強(qiáng)調(diào)的一點是，在政府實施扶植政策時應(yīng)當(dāng)提高對中小企業(yè)的重視程度，加大對此類企業(yè)的扶植力度。中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的增強(qiáng)是我國自主創(chuàng)新能力的重要一環(huán)。《中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計年鑒》2004年的數(shù)據(jù)顯示，2003年我國中型高技術(shù)企業(yè)技術(shù)引進(jìn)金額大于大型企業(yè)，這說明，越來越多的小規(guī)模企業(yè)開始重視自身技術(shù)的發(fā)展。下表中第五行數(shù)據(jù)還告訴我們，2003年大型高技術(shù)企業(yè)科技機(jī)構(gòu)活動經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出是中型企業(yè)的2.17倍，但前者申請專利數(shù)卻僅僅是后者的1.87倍。很明顯大型企業(yè)的經(jīng)費(fèi)使用效率從創(chuàng)新角度上看是低于中型企業(yè)的。隨著我國技術(shù)引進(jìn)限制條件的逐步放松，中小企業(yè)的技術(shù)引進(jìn)和創(chuàng)新活動會更加活躍，因此，今后政府在對企業(yè)進(jìn)行經(jīng)濟(jì)扶植時應(yīng)該加大對中小企業(yè)的支持力度。

[責(zé)任編輯 馮勝利]