知識產(chǎn)權(quán)國際標(biāo)準(zhǔn)化對國際貿(mào)易的負(fù)面影響

摘要：由于WTO的TBT協(xié)議和SPS協(xié)議肯定了國際標(biāo)準(zhǔn)作為技術(shù)性貿(mào)易措施的合法性，國際標(biāo)準(zhǔn)更具普遍適用效力和強制適用效力。一旦知識產(chǎn)權(quán)國際標(biāo)準(zhǔn)化，知識產(chǎn)權(quán)的壟斷性將在國際貿(mào)易領(lǐng)域進(jìn)一步擴張，在這種情況下，知識產(chǎn)權(quán)極有可能演化為穿著合法外衣卻比傳統(tǒng)非法的技術(shù)性措施更具殺傷力的新型國際技術(shù)性貿(mào)易壁壘。

關(guān)鍵詞：國際標(biāo)準(zhǔn)；知識產(chǎn)權(quán)；技術(shù)性貿(mào)易壁壘

中圖分類號：D923.4；F74 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1671-6477(2008)05-0713-03

為了防止成員的技術(shù)性措施演化為技術(shù)性貿(mào)易壁壘，WTO專門通過了《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議》(以下簡稱為TBT協(xié)議)和《實施衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施協(xié)議》(以下簡稱為SPS協(xié)議)來約束技術(shù)性貿(mào)易措施的適用，在這兩個協(xié)議中有一個共同的特點，就是肯定了國際標(biāo)準(zhǔn)作為技術(shù)性措施的合法性。

在TBT協(xié)議和SPS協(xié)議作出如上規(guī)定之后，采用國際標(biāo)準(zhǔn)，或者說是標(biāo)準(zhǔn)的國際化或標(biāo)準(zhǔn)的國際趨同，已經(jīng)成為全球普遍的發(fā)展趨勢。

一、知識產(chǎn)權(quán)與國際標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)合

(一)知識產(chǎn)權(quán)與國際標(biāo)準(zhǔn)結(jié)合的原因

隨著科技的發(fā)展，在高新技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)制定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)時是沒有現(xiàn)有的通用技術(shù)可以采集的，高新技術(shù)的發(fā)明者和改進(jìn)者都具有非常強的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識，其技術(shù)成果幾乎完全被知識產(chǎn)權(quán)覆蓋。所以，國際標(biāo)準(zhǔn)化機構(gòu)在這個領(lǐng)域內(nèi)別無選擇地必須與知識產(chǎn)權(quán)人談判，將知識產(chǎn)權(quán)采集為國際標(biāo)準(zhǔn)。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的國際化在傳統(tǒng)大規(guī)模工業(yè)化生產(chǎn)中表現(xiàn)為先有產(chǎn)品后有國際標(biāo)準(zhǔn)，而在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域則是國際標(biāo)準(zhǔn)先行，標(biāo)準(zhǔn)不僅在產(chǎn)品領(lǐng)域受到青睞，而且已經(jīng)成為搶占服務(wù)產(chǎn)業(yè)制高點的有力手段之一。企業(yè)為了保持自己的經(jīng)濟效益，不能再以傳統(tǒng)的經(jīng)營方式和理念去搶占市場份額，而是利用新的壟斷形式去獲取超額利潤，這種形式就是將其知識產(chǎn)權(quán)國際標(biāo)準(zhǔn)化。企業(yè)實施國際標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)略時，首先投入大量資金研發(fā)先進(jìn)技術(shù)并取得知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，然后通過各種市場手段把自己的技術(shù)規(guī)范上升為國際標(biāo)準(zhǔn)，當(dāng)標(biāo)準(zhǔn)適用后，再向其他進(jìn)入這個產(chǎn)業(yè)或者經(jīng)營此種產(chǎn)品的企業(yè)收取知識產(chǎn)權(quán)許可費。

從知識產(chǎn)權(quán)人的主觀動機來看，如果某項知識產(chǎn)權(quán)被納入到某一技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中，就意味著接受該標(biāo)準(zhǔn)的所有成員都必須獲得該項知識產(chǎn)權(quán)的使用許可。從國際貿(mào)易的角度講，當(dāng)某一國際標(biāo)準(zhǔn)被WTO成員采納為本國的技術(shù)性措施，就意味著想要進(jìn)人該國境內(nèi)的產(chǎn)品必須符合該項國際標(biāo)準(zhǔn)，即必須包含標(biāo)準(zhǔn)中納入的知識產(chǎn)權(quán)。由于存在這兩方面的許可優(yōu)勢，知識產(chǎn)權(quán)人當(dāng)然希望將自己的知識產(chǎn)權(quán)結(jié)合到國際標(biāo)準(zhǔn)中，以擴大授權(quán)許可范圍和增加授權(quán)許可的力度。

此外，隨著科學(xué)技術(shù)復(fù)雜程度的加深，一件產(chǎn)品往往涉及多項技術(shù)，而多項技術(shù)又往往是屬于不同權(quán)利人的知識產(chǎn)權(quán)，為了能夠合法地生產(chǎn)產(chǎn)品，多項技術(shù)的知識產(chǎn)權(quán)人勢必需要交叉許可(Cross License)并在此基礎(chǔ)上組建知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)營(IP Pool)，然后以企業(yè)聯(lián)盟為主體將相關(guān)互補的知識產(chǎn)權(quán)“打包”許可給第三方。而通過標(biāo)準(zhǔn)化機構(gòu)制定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是實現(xiàn)這種交叉許可和組建知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)營的最佳模式：一方面可以吸引更多擁有互補性技術(shù)的知識產(chǎn)權(quán)人，形成更穩(wěn)定、更長期的合作關(guān)系；另一方面還可以憑借國際標(biāo)準(zhǔn)的強制力讓更多的使用者接受“打包”許可，在實踐中，擁有互補性技術(shù)的知識產(chǎn)權(quán)人最初通過交叉許可和“打包”許可形成一個企業(yè)聯(lián)盟之間的事實標(biāo)準(zhǔn)，隨著該標(biāo)準(zhǔn)被市場參與者越來越多地接受，再想方設(shè)法地將其轉(zhuǎn)化成為行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)甚至國家或國際標(biāo)準(zhǔn)，從而進(jìn)一步提升該系列技術(shù)的市場價值及其壟斷地位。

由于存在上述主客觀兩方面的原因，在高新技術(shù)領(lǐng)域，知識產(chǎn)權(quán)順利成章地要和國際技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)結(jié)合。

(二)知識產(chǎn)權(quán)和國際標(biāo)準(zhǔn)結(jié)合的方式

在實踐中，被納入到國際技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中的知識產(chǎn)權(quán)多為專利，在軟件開發(fā)、互連網(wǎng)等行業(yè)還包括著作權(quán)。專利技術(shù)被納入國際標(biāo)準(zhǔn)的模式主要有以下三種。

第一種是標(biāo)準(zhǔn)所規(guī)約的內(nèi)容是產(chǎn)品的指標(biāo)要求或者功能要求，而專利則是實現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)的具體的完整的技術(shù)方案。此時技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中技術(shù)要素所記載的內(nèi)容表面上與任何一項專利都無關(guān)，但是某項或某些專利的應(yīng)用卻是該技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的實現(xiàn)途徑或者技術(shù)支撐。例如2003年歐盟出臺的CR法規(guī)規(guī)定：出口價格在2歐元以下的打火機必須安裝防止兒童開啟的“安全鎖”，否則不準(zhǔn)進(jìn)入歐洲市場，“安裝防止兒童開啟的‘安全鎖’”是技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中技術(shù)要素的內(nèi)容，但是實現(xiàn)該技術(shù)要求就必須要使用關(guān)于“安全鎖”裝置的專利技術(shù)。這就是國內(nèi)外學(xué)者常常提及的“標(biāo)準(zhǔn)后面的專利”、“專利陷阱”等。這樣的標(biāo)準(zhǔn)大約占現(xiàn)有標(biāo)準(zhǔn)的80％。

第二種是技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)要素涉及到產(chǎn)品的某些特征，而某項專利技術(shù)是實現(xiàn)這些特征的技術(shù)手段。此時技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中技術(shù)要素所記載的內(nèi)容有部分直接與某項或某些專利的內(nèi)容重疊，但這時的標(biāo)準(zhǔn)依然不是專利技術(shù)方案本身，某項或某些專利可能成為實施該標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容所涉及的基礎(chǔ)專利或必要專利，例如ISO/IECl6448《信息技術(shù)120mmDVD只讀光盤》的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，該標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了該產(chǎn)品的物理特性、數(shù)據(jù)記載位置、檢測方式等等，但并不是專利所記載的完整技術(shù)方案，這樣的標(biāo)準(zhǔn)多在通信、計算機技術(shù)等領(lǐng)域出現(xiàn)，大約占現(xiàn)有標(biāo)準(zhǔn)的18％。

第三種是技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)要素包含某項專利技術(shù)的全部技術(shù)特征，此時技術(shù)要素的內(nèi)容與某項或某些專利的內(nèi)容完全重疊。這種標(biāo)準(zhǔn)主要見于有關(guān)規(guī)定環(huán)保和建筑施工方法等領(lǐng)域，在現(xiàn)有標(biāo)準(zhǔn)中所占比例不足2％。

隨著計算機產(chǎn)業(yè)的發(fā)展以及互聯(lián)網(wǎng)的普及，信息產(chǎn)業(yè)中的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定更多地涉及到計算機軟件的著作權(quán)問題。由于著作權(quán)是一經(jīng)創(chuàng)作完成自動產(chǎn)生，無須履行任何登記和審批程序，并且保護(hù)期至少為50年，因此在法定標(biāo)準(zhǔn)制定時一旦遇到軟件技術(shù)，必然要涉及到著作權(quán)許可，而對于企業(yè)聯(lián)盟標(biāo)準(zhǔn)或者以“私有協(xié)議”形式表現(xiàn)出來的事實標(biāo)準(zhǔn)則多以其成員或企業(yè)自己擁有的軟件著作權(quán)為主。軟件產(chǎn)業(yè)中的標(biāo)準(zhǔn)制定一旦受制于著作權(quán)人的限制，就無從顧及到技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)本身的普遍適用性、協(xié)調(diào)性和優(yōu)化性，從現(xiàn)在已經(jīng)發(fā)布的有關(guān)IT產(chǎn)業(yè)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中可以看出，這一領(lǐng)域的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)幾乎已經(jīng)完全被私權(quán)所覆蓋。

二、知識產(chǎn)權(quán)國際標(biāo)準(zhǔn)化進(jìn)程中的國際貿(mào)易壁壘問題

知識產(chǎn)權(quán)從其被肯定之日起就被視為合法的壟斷，這是由其本身的專有性所決定的。各國為了鼓勵創(chuàng)新，促進(jìn)技術(shù)的進(jìn)步和發(fā)展，也將知識產(chǎn)權(quán)作為反壟斷法的例外，在國內(nèi)法加強保護(hù)的同時，國際社會也出臺了一系列的公約對知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利人提供了完善的保護(hù)。同時，法律又規(guī)定了合理使用、強制許可、法定許可等制度，對知識產(chǎn)權(quán)予以限制，以實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)人的私權(quán)利和廣大知識產(chǎn)權(quán)用戶的社會公共利益的平衡。可以說，時至今日，人們對知識產(chǎn)權(quán)的重視甚至遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過了產(chǎn)品和服務(wù)本身。然而，與此同時，知識產(chǎn)權(quán)的性質(zhì)正在悄悄地發(fā)生變化，從最初的鼓勵創(chuàng)新發(fā)展到以壟斷為主要功能和特征。

隨著知識產(chǎn)權(quán)以犧牲公共利益為代價的擴張，與標(biāo)準(zhǔn)相結(jié)合的知識產(chǎn)權(quán)能否促進(jìn)創(chuàng)新還有待進(jìn)一步論證。英國的貝爾納在其著名的《科學(xué)的社會功能》一書中寫到：“專利對發(fā)明的進(jìn)展妨礙多而幫助少。”他認(rèn)為，專利權(quán)不能獎賞原來的發(fā)明家，是妨礙而不是促進(jìn)了發(fā)明。通常個人的專利最終都?xì)w屬企業(yè)。企業(yè)成為專利的受益者，個人是否獲益要看企業(yè)主的恩賜，雖然在那個年代，貝爾納不可能預(yù)料到今天技術(shù)的變化，但這一結(jié)論在當(dāng)今仍然適用，在現(xiàn)代企業(yè)發(fā)展模式下，雖然發(fā)明者也能獲得一定的利益，但和企業(yè)相比卻是微不足道的，知識產(chǎn)權(quán)(尤其是專利)更多地成為企業(yè)提高競爭力，以期獲得壟斷地位，得到巨額壟斷利益的基本保障，知識產(chǎn)權(quán)從保護(hù)發(fā)明人走向了保護(hù)投資人的利益。與此同時，為了避免技術(shù)更新對設(shè)備投資的浪費，并防止其他企業(yè)的競爭，大的企業(yè)會收購知識產(chǎn)權(quán)(主要是專利)，但擱置起來不用，這就妨礙了科技的發(fā)展。事實上也有很多這樣的例子。在1875年初，美國電報電話公司(ATT公司)為了保證對電話的壟斷而收集專利，這導(dǎo)致了無線電通信的出現(xiàn)晚了20年。而麻省理工學(xué)院的一項調(diào)查顯示，自20世紀(jì)80年代新的保護(hù)措施完善以來，軟件行業(yè)的研究和開發(fā)實際上已經(jīng)放慢了。知識產(chǎn)權(quán)對科技發(fā)展的作用一直都存在質(zhì)疑，但是不可否認(rèn)的是當(dāng)今知識產(chǎn)權(quán)已經(jīng)越來越處于國際貿(mào)易的前沿，成為發(fā)達(dá)國家獲得壟斷利益的重要手段和處理國際經(jīng)濟、科技、貿(mào)易問題的重要策略。

不能否認(rèn)，我們應(yīng)該尊重知識，尊重科學(xué)，但是在現(xiàn)代社會中，知識產(chǎn)權(quán)的擴張，其壟斷地位的增強，在一定程度上已經(jīng)打破了知識產(chǎn)權(quán)人的私權(quán)利與社會公共利益之間的平衡，而當(dāng)知識產(chǎn)權(quán)被國際標(biāo)準(zhǔn)化之后，知識產(chǎn)權(quán)的壟斷性還將擴大到對整個行業(yè)的控制，成為國際標(biāo)準(zhǔn)組成部分的知識產(chǎn)權(quán)則是單個企業(yè)或企業(yè)聯(lián)盟壟斷國際市場的工具，此外，如果在國家標(biāo)準(zhǔn)制定或標(biāo)準(zhǔn)化知識產(chǎn)權(quán)許可過程中存在知識產(chǎn)權(quán)濫用，國際標(biāo)準(zhǔn)本身還會演變成一種新型的穿著合法外衣卻比傳統(tǒng)非法的技術(shù)性措施更具殺傷力的國際技術(shù)性貿(mào)易壁壘。

(責(zé)任編輯 吳 娜)