對我國企業(yè)集團實施規(guī)模經(jīng)濟戰(zhàn)略的思考

[摘 要]近年來，我國企業(yè)集團相繼實施規(guī)模經(jīng)濟戰(zhàn)略或多元化經(jīng)營戰(zhàn)略以擴大企業(yè)規(guī)模，綜合實力不斷增強。同時規(guī)模小、效率低、國際競爭力低、產(chǎn)業(yè)集中度低、創(chuàng)新能力不強以及行政干預等問題的存在，制約了我國企業(yè)集團的進一步發(fā)展。

[關鍵詞]規(guī)模經(jīng)濟；企業(yè)集團；競爭力

[中圖分類號]F270.3 [文獻標識碼]A [文章編號]1671-8372(2008)-01-0052-04

一、規(guī)模經(jīng)濟理論闡述

經(jīng)濟學家A.Morshall 1904年在《經(jīng)濟學原理》中利用局部均衡理論，通過成本函數(shù)分析，從理論角度解決了規(guī)模經(jīng)濟的界定問題。1959年，C.Marx和A.Silberston通過對汽車工業(yè)規(guī)模經(jīng)濟的研究，提出了著名的Marx-Silberston曲線，從實證角度驗證了企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟的存在。規(guī)模經(jīng)濟理論假定長期平均成本函數(shù)為“U”狀，即長期平均成本在較低的產(chǎn)量范圍內(nèi)是下降的，在較高的產(chǎn)量范圍內(nèi)是上升的。其核心涵義是指在投入增加的同時，產(chǎn)出增加的比例超出投入增加的比例，單位產(chǎn)品的平均成本隨產(chǎn)量的增加而降低，即規(guī)模收益(或規(guī)模報酬)遞增；反之，產(chǎn)出增加的比例小于投入增加的比例，單位產(chǎn)品的平均成本隨產(chǎn)量的增加上升，即規(guī)模收益(或規(guī)模報酬)遞減。當規(guī)模收益遞增吋，稱作規(guī)模經(jīng)濟，當規(guī)模收益遞減時，稱作規(guī)模不經(jīng)濟。

規(guī)模經(jīng)濟的來源可分為三類：與產(chǎn)品有關的經(jīng)濟性——與一種產(chǎn)品的產(chǎn)量相聯(lián)系的規(guī)模經(jīng)濟，與工廠有關的經(jīng)濟性——與一個工廠(多種產(chǎn)品)的總產(chǎn)量相聯(lián)系的規(guī)模經(jīng)濟，與廠商有關的經(jīng)濟性——與一家廠商的總產(chǎn)量相聯(lián)系的規(guī)模經(jīng)濟。規(guī)模經(jīng)濟產(chǎn)生的主要原因是由于企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模擴大所帶來的生產(chǎn)效率的提高：1 生產(chǎn)規(guī)模擴大以后，企業(yè)能夠利用更先進的技術和機器設備等生產(chǎn)要素；2 隨著較少人力和機器的使用，企業(yè)內(nèi)部的生產(chǎn)分工能夠更合理和專業(yè)化；3 人數(shù)較多的技術培訓和具有一定規(guī)模的生產(chǎn)經(jīng)營管理，也會起到節(jié)省成本的作用。規(guī)模不經(jīng)濟產(chǎn)生的主要原因一般認為是由于企業(yè)規(guī)模過大，使得生產(chǎn)的各個方面難以得到協(xié)調(diào)從而降低了生產(chǎn)效率。它主要表現(xiàn)為企業(yè)內(nèi)部合理分工的破壞，生產(chǎn)有效運行的障礙，獲取生產(chǎn)決策所需的各種信息的不易等等。

西方傳統(tǒng)主流經(jīng)濟學對規(guī)模經(jīng)濟的描述只限于現(xiàn)象層面，只是提出了規(guī)模經(jīng)濟理論，并沒有進一步解釋這個問題。新制度經(jīng)濟學從新的視角對規(guī)模經(jīng)濟進行了解釋。科斯在《企業(yè)的性質(zhì)》中提出了交易費用的概念，解釋了企業(yè)規(guī)模存在的問題。市場和企業(yè)是兩種可互相替代的配置資源的手段，其不同之處在于：在市場上，資源配置由價格來調(diào)節(jié)，在企業(yè)內(nèi)，相同的工作由權威關系來完成，二者之間的選擇依賴于市場定價的成本與企業(yè)內(nèi)的組織成本之間的平衡關系。科斯認為，之所以會出現(xiàn)企業(yè)，并具有一定的規(guī)模，在一定程度上替代市場，是由于企業(yè)內(nèi)的組織成本低于市場交易成本。科斯在解釋企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟時強調(diào)兩點：交易成本的節(jié)約形成規(guī)模經(jīng)濟：經(jīng)濟是原因，規(guī)模才是結(jié)果。因而，企業(yè)規(guī)模的不斷擴大是出于節(jié)約交易費用的需要。

二、我國企業(yè)集團規(guī)模經(jīng)濟的現(xiàn)狀

(一)企業(yè)集團數(shù)量多、規(guī)模小、效率低

由于缺乏統(tǒng)籌規(guī)劃，我國企業(yè)集團建立過程中重復現(xiàn)象嚴重，企業(yè)集團數(shù)量過多，單個企業(yè)集團規(guī)模偏小，分散了資源，無法形成規(guī)模經(jīng)濟優(yōu)勢。世界500家最大企業(yè)的排名顯示，一個國家的經(jīng)濟規(guī)模和其擁有的大公司數(shù)是呈正相關的。2003年世界500家大企業(yè)按照國家的排序是：美國191家、日本90家、法國40家、英國35家、德國34家、韓國13家、中國內(nèi)地11家，中國這11家中沒有一家是制造業(yè)企業(yè)。我國大企業(yè)的規(guī)模較之世界500強中的企業(yè)規(guī)模相差甚遠。

同世界500強相比，中國企業(yè)500強效率明顯偏低。中國企業(yè)500強的平均資產(chǎn)利潤率、人均利潤和人均收入分別為2.78％、1366.14美元/人和2.70萬美元從，而世界500強的同類指標分別為11.29％、1.10萬美元／人和28.8萬美元／人，前者分別僅相當于后者的24.62％、12.31％和9，51％。

(二)通過并購組建的大規(guī)模企業(yè)集團大而不強、國際競爭力低

我國一些企業(yè)集團在進行以兼并、收購為主要形式的低成本擴張過程中，運用簡單合并方法把同類企業(yè)進行聯(lián)合，表面上資產(chǎn)和銷售收入增加了，但集團內(nèi)成員企業(yè)的研究和開發(fā)水平、管理水平卻沒有發(fā)生根本性變化，甚至會因管理不完善、內(nèi)耗嚴重而給發(fā)展帶來更大的困難。據(jù)調(diào)查統(tǒng)計，我國企業(yè)并購成功，成為新的增長點的僅占40.91％，效果一般和不理想的占48.49％，拖累了企業(yè)集團的占9.09％。

中國企業(yè)500強從總體上講，市場競爭力很弱，盡管中國企業(yè)500強中的個別企業(yè)如紡織品、服裝、家用電器等行業(yè)的企業(yè)海外銷售比例較大，對外投資也在逐步展開，但規(guī)模和比例都相當小，和國外的大型跨國公司相比，其競爭力相差甚遠。

(三)產(chǎn)業(yè)集中度低

產(chǎn)業(yè)集中度低，大型、特大型企業(yè)比重小，國民經(jīng)濟的發(fā)展靠規(guī)模差異小的中小型企業(yè)來推動，缺乏規(guī)模經(jīng)濟效益。過度的分散競爭是中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的顯著特征。我國主要產(chǎn)業(yè)的集中度水平遠遠不及美國、日本等發(fā)達國家。從現(xiàn)階段我國工業(yè)主要產(chǎn)業(yè)部門的集中度來看，屬于高集中度(CRn 80％)的產(chǎn)業(yè)幾乎沒有，屬于較高集中度(60％CRn＜80％)的產(chǎn)業(yè)僅有石油、天然氣等少數(shù)幾個部門。屬于中集中度(40％CRn＜60％)的也寥寥無幾，絕大部分產(chǎn)業(yè)處于低集中度(CRn＜40％)，而且其中不少產(chǎn)業(yè)的CRn值在20％以下。

(四)創(chuàng)新能力不強

創(chuàng)新能力關系企業(yè)成敗。世界500強一般都具有很強的創(chuàng)新能力，其對創(chuàng)新的重視和創(chuàng)新的實力從其研究與開發(fā)(RD)的投入上也可見一斑。據(jù)不完全統(tǒng)計，世界500強的RD費用占全球RD費用的65％以上，并且這一比例還在不斷上升。在我國企業(yè)實施規(guī)模經(jīng)濟戰(zhàn)略的初期，與世界500強的研究與開發(fā)費用占產(chǎn)品銷售收入的比重不斷上升的趨勢相反，中國大中型工業(yè)企業(yè)的技術開發(fā)費用占產(chǎn)品銷售收入的比重呈下降趨勢，近年來雖有所好轉(zhuǎn)，但仍然與世界500強企業(yè)的平均水平相差過大。

(五)行政干預限制企業(yè)集團規(guī)模經(jīng)濟的發(fā)展

受我國經(jīng)濟體制的影響，多數(shù)國有企業(yè)尤其是大中型國有企業(yè)的投資權、資本經(jīng)營權仍受政府控制，產(chǎn)權關系不清晰，出資者、經(jīng)營者的權益制度不健全，這些因素影響著企業(yè)集團發(fā)展規(guī)模經(jīng)濟的進程。政府職能轉(zhuǎn)換滯后，不能依據(jù)市場結(jié)構(gòu)、不同時期不同部門和地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展特點來制定產(chǎn)業(yè)政策以引導企業(yè)集團的發(fā)展，直接影響了企業(yè)集團發(fā)展規(guī)模經(jīng)濟。

三、影響我國企業(yè)集團規(guī)模經(jīng)濟發(fā)展的因素分析

(一)體制因素

企業(yè)集團發(fā)展規(guī)模經(jīng)濟首先遇到的是體制因素的制約。依賴政府命令發(fā)展規(guī)模經(jīng)濟，會不可避免地出現(xiàn)這樣幾種情形：一是與企業(yè)集團自身發(fā)展的動因趨向一致，符合企業(yè)集團的利益和長遠發(fā)展目標；二是地方利益與企業(yè)集團利益相矛盾，外部行政力量的干預不利于調(diào)動企業(yè)集團的積極性和創(chuàng)造性；三是出于通過對國有資產(chǎn)存量進行重組，增強本部門、本地區(qū)企業(yè)的整體實力，把沒有任何關聯(lián)的企業(yè)聯(lián)系到了一起，給企業(yè)集團造成沉重的經(jīng)濟負擔，難以實現(xiàn)優(yōu)勢互補，阻礙于企業(yè)集團發(fā)展規(guī)模經(jīng)濟。

產(chǎn)業(yè)政策導向因素的影響。制定的產(chǎn)業(yè)政策不符合不同部門和地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展特點，難以引導企業(yè)集團的良性發(fā)展，直接影響企業(yè)集團發(fā)展規(guī)模經(jīng)濟；企業(yè)集團的產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向不明確，不能有效地集中力量加大投入，無法形成經(jīng)濟規(guī)模；產(chǎn)業(yè)政策不明確，社會各相關部門難以統(tǒng)一認識，難以給予企業(yè)集團發(fā)展規(guī)模經(jīng)濟應有的扶持。

組織協(xié)調(diào)因素的影響。企業(yè)集團的發(fā)展牽動大量體制的、政府的和不同利益主體的矛盾，這些矛盾僅靠企業(yè)集團自身難以解決，需要強有力的組織協(xié)調(diào)。政府能否在規(guī)則、指導、支持、協(xié)調(diào)方面為企業(yè)集團發(fā)展規(guī)模經(jīng)濟創(chuàng)造條件，幫助其解決各種體制和利益的障礙，成為影響企業(yè)集團發(fā)展規(guī)模經(jīng)濟的重要因素。

投融資體制因素的影響。企業(yè)集團發(fā)展規(guī)模經(jīng)濟，需要巨額的資金投入。資金來源、融資方式和投資方式對企業(yè)集團能否形成資產(chǎn)關聯(lián)、母子公司體制以及解決發(fā)展與資金相對不足的矛盾，非常重要。單純依靠內(nèi)部融資體制，不充分利用社會資源，發(fā)展速度緩慢，很難達到規(guī)模經(jīng)濟的要求。

(二)市場因素

市場容量的影響。封閉的市場與開放的市場對企業(yè)集團具有不同的容納能力。市場容量對規(guī)模經(jīng)濟的影響主要體現(xiàn)在總需求對企業(yè)集團產(chǎn)出量的約束，不同的總需求必然要求不同的集團規(guī)模，這是企業(yè)集團實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟的重要前提條件。由于市場容量不同，企業(yè)集團的實際和潛在銷售收入不同，規(guī)模經(jīng)濟的實現(xiàn)程度也必然不同。

市場結(jié)構(gòu)的影響。市場結(jié)構(gòu)對企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟的影響通過競爭來實現(xiàn)。產(chǎn)品的需求彈性對市場結(jié)構(gòu)具有決定性影響。技術突進和市場競爭引起的生產(chǎn)集中，可能帶來技術上的規(guī)模經(jīng)濟，也有可能突破經(jīng)濟規(guī)模的最小值，到達規(guī)模經(jīng)濟的程度。決定于技術和資本結(jié)構(gòu)的市場結(jié)構(gòu)限定了企業(yè)集團各自的規(guī)模經(jīng)濟能力，大企業(yè)集團的實物投入產(chǎn)出效應一般優(yōu)于中小企業(yè)集團。

(三)產(chǎn)業(yè)特性

產(chǎn)業(yè)特點、市場規(guī)模、集中程度不同，造成企業(yè)集團的最佳經(jīng)濟規(guī)模不同。總體上看，屬于資本密集型、技術密集型的產(chǎn)業(yè)因具有市場需求量大、增長速度快、企業(yè)集中度高、產(chǎn)業(yè)關聯(lián)度較強以及利潤較高等特點，因而能容納巨型企業(yè)，并以此為核心聚集起龐大的經(jīng)濟規(guī)模，對規(guī)模經(jīng)濟的要求也較高。企業(yè)集團的合理規(guī)模或企業(yè)集團規(guī)模的極限不是一成不變的量，會隨著經(jīng)濟發(fā)展階段、所處行業(yè)的生命周期階段不同而不同，企業(yè)集團內(nèi)外部環(huán)境的變化，都將影響其發(fā)展規(guī)模。

四、對我國企業(yè)集團發(fā)展規(guī)模經(jīng)濟的思考

(一)發(fā)展企業(yè)集團規(guī)模經(jīng)濟的途徑

企業(yè)實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟的途徑有兩種：一種是內(nèi)部擴張，依靠企業(yè)多年資本積累，憑借自己的技術優(yōu)勢、資金優(yōu)勢和管理優(yōu)勢，向相關產(chǎn)品、關聯(lián)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。即通過改善經(jīng)營管理、積累和追加資本的手段來擴大企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模。二是外部擴張，企業(yè)通過聯(lián)合或兼并的手段，擴大生產(chǎn)和經(jīng)營規(guī)模。前種方式是企業(yè)自身力量的漸進的、自然的擴張；后種方式是企業(yè)擴大規(guī)模的最迅速、最有效的手段，對市場競爭有著重大的影響。在我國，企業(yè)間的聯(lián)合、兼并對于在較短時間內(nèi)改善我國企業(yè)過于分散和規(guī)模過小的狀況，促進資源的合理配置，提高企業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟效益和國際競爭力具有重要的意義。

(二)發(fā)展企業(yè)集團規(guī)模經(jīng)濟應遵循的原則

第一，根據(jù)企業(yè)集團自身狀況，確定合理規(guī)模。由規(guī)模經(jīng)濟理論可知，企業(yè)的經(jīng)營規(guī)模并不是越大越好，而是要根據(jù)企業(yè)的生產(chǎn)性質(zhì)以及外部條件，正確地制定其合理規(guī)模，同時考慮到企業(yè)的長期利益，使其長期平均成本達到最小。

第二，遵循市場經(jīng)濟規(guī)律，培育企業(yè)集團的核心競爭力。擴大企業(yè)規(guī)模要建立在市場規(guī)律之上，根據(jù)市場信息進行決策，同時還應與社會要素稟賦狀況所決定的比較優(yōu)勢相吻合。企業(yè)集團的發(fā)展要不斷完善，在制度改革的同時構(gòu)造現(xiàn)代化企業(yè)結(jié)構(gòu)，形成具有一定規(guī)模、擁有專業(yè)優(yōu)勢、有利于專業(yè)化分工與協(xié)作的企業(yè)結(jié)構(gòu)；提高企業(yè)核心競爭力，加快技術進步步伐，推進產(chǎn)品升級；以提高經(jīng)濟效益為目標，加強企業(yè)管理，建立適應市場競爭需要的內(nèi)部管理制度，實現(xiàn)企業(yè)管理現(xiàn)代化，提高科學管理水平。發(fā)展大企業(yè)要追求速度，更要追求質(zhì)量；要追求規(guī)模，更要追求效益。

第三，把創(chuàng)新作為企業(yè)集團發(fā)展規(guī)模經(jīng)濟的內(nèi)在動力。形成企業(yè)核心競爭力的關鍵因素就是創(chuàng)新。企業(yè)要持續(xù)全面的創(chuàng)新，為其發(fā)展壯大注入不竭的動力。要堅持制度創(chuàng)新，適應現(xiàn)代市場經(jīng)濟的要求，建立多元化的產(chǎn)權結(jié)構(gòu)和公司法人治理結(jié)構(gòu)。堅持技術創(chuàng)新，形成多層次、多領域的技術開發(fā)體系。堅持管理創(chuàng)新，形成高效靈活的組織結(jié)構(gòu)和管理體系，注重人才隊伍建設。

第四，注重企業(yè)文化建設，樹立企業(yè)集團發(fā)展規(guī)模經(jīng)濟的靈魂和支柱。企業(yè)文化代表了企業(yè)的指導思想、經(jīng)營哲學和團隊精神，是企業(yè)價值取向、經(jīng)營理念、管理制度、行為準則、企業(yè)精神等方面的概括和升華，是一個企業(yè)的“精、氣、神”。優(yōu)秀的企業(yè)文化是一種強大的精神動力、精神支柱，能夠有效地激發(fā)企業(yè)發(fā)展的內(nèi)動力，增強企業(yè)內(nèi)部的凝聚力，提高企業(yè)對外的適應力，創(chuàng)造出巨大的物質(zhì)財富。

第五，政府要發(fā)揮宏觀調(diào)控的作用，通過經(jīng)濟政策、法律規(guī)范對企業(yè)集團加以扶持、引導、協(xié)調(diào)，加快企業(yè)集團規(guī)模經(jīng)濟的發(fā)展。政府不應直接干預企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營活動，其主要職責應該是為企業(yè)集團創(chuàng)造必要的政策和法規(guī)條件，促進企業(yè)集團的形成和發(fā)展，防止過度集中形成的壟斷；優(yōu)化市場環(huán)境，建立和維護公平、公正、合理的市場競爭秩序；進一步完善社會保障制度，完善法律法規(guī)建設，努力減輕企業(yè)負擔，為企業(yè)集團發(fā)展創(chuàng)造良好的外部環(huán)境。

[責任編輯 王艷芳]