青島科技大學(xué)１９８５－２００７年專利統(tǒng)計分析

[摘 要]利用《中國專利文摘數(shù)據(jù)庫》收錄青島科技大學(xué)1985-2007年申請的256件職務(wù)發(fā)明專利為依據(jù)，運用文獻計量學(xué)方法，從專利申請與授權(quán)量、專利發(fā)明人、專利IPC分類、專利有效狀況等方面進行了統(tǒng)計分析。統(tǒng)計顯示，發(fā)明專利占申請總量的76.6％，發(fā)明專利授權(quán)占發(fā)明申請總量的26.5％。專利申請量最多的是C類“化學(xué)、冶金”，占申請量的45.5％。發(fā)明專利授權(quán)的有效率為61.5％，有效期不足5年的專利占有效專利的78.4％。結(jié)果表明，學(xué)校近年來專利申請量和授權(quán)量呈現(xiàn)大幅度增長勢頭，2005-2007年專利申請量占全部申請量的40.6％；2007年發(fā)明專利授權(quán)量，占發(fā)明專利授權(quán)量的40.4％。反映了學(xué)校在知識產(chǎn)權(quán)工作上已取得明顯成效，學(xué)校的科技創(chuàng)新能力與科技競爭實力在迅速提升。通過分析，指出了存在的問題并提出了建議。

[關(guān)鍵詞]青島科技大學(xué)；專利；統(tǒng)計分析

[中圖分類號]G350 [文獻標(biāo)識碼]A [文章編號]1671-8372(2008)01-0116-05

國家教育部和國家知識產(chǎn)權(quán)局聯(lián)合發(fā)布的《關(guān)于進一步加強高等學(xué)校知識產(chǎn)權(quán)工作的若干意見》指出，“高等學(xué)校是產(chǎn)生和傳播知識的重要場所，是知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、管理、實施和保護的重要主體”。“高等學(xué)校要建立專利數(shù)據(jù)庫，加強專利文獻的收集、檢索和利用”。因此，分析專利信息，揭示科技自主創(chuàng)新能力，了解與掌握知識產(chǎn)權(quán)工作的水平、態(tài)勢、優(yōu)勢和差距，對提高我國高校自主知識產(chǎn)權(quán)的競爭力，在國家創(chuàng)新體系中發(fā)揮更大的作用，具有重要的參考價值與意義。為此，本文對《中國專利文摘數(shù)據(jù)庫》收錄青島科技大學(xué)(1985－2007)的專利情況從不同的角度進行了初步的分析比較研究，以期發(fā)現(xiàn)我校知識產(chǎn)權(quán)工作的現(xiàn)狀、特點與發(fā)展趨勢，為學(xué)校制定科研政策和規(guī)劃提供有益的參考依據(jù)。

一、統(tǒng)計數(shù)據(jù)來源與檢索方法

(一)統(tǒng)計數(shù)據(jù)來源

專利是專利權(quán)的簡稱，它是指一項發(fā)明創(chuàng)造，即發(fā)明、實用新型或外觀設(shè)計向國務(wù)院專利行政部門提出專利申請，經(jīng)依法審查合格后，向?qū)＠暾埲耸谟璧脑谝?guī)定的時間內(nèi)對該項發(fā)明創(chuàng)造享有的專有權(quán)：專利的種類有發(fā)明專利、實用新型專利和外觀設(shè)計專利。我國從1985年4月1日《專利法》實施以來，截至2007年12月31日，國家知識產(chǎn)權(quán)局共受理三種專利申請4028520件，其中國內(nèi)申請3314591件，比上年增長24.7％；授權(quán)專利2089286件，其中國內(nèi)授權(quán)1790379件，比上年增長34.7％。

檢索我同專利文獻的網(wǎng)站較多，比較常用的主要有國家知識產(chǎn)權(quán)局、中國知識產(chǎn)權(quán)網(wǎng)、中國專利信息中心、中國專利信息網(wǎng)、中國知網(wǎng)等。本文選用申請人“青島科技大學(xué)”、“青島化工學(xué)院”為檢索詞，訪問上述網(wǎng)站。通過對網(wǎng)站的數(shù)據(jù)更新及時性、檢索結(jié)果一致性、提供信息完整性、數(shù)據(jù)統(tǒng)計適用性等方面進行了綜合比較分析，選定中國專利信息中心《中國專利文摘數(shù)據(jù)庫》為主要數(shù)據(jù)來源。該數(shù)據(jù)庫在檢索結(jié)果中除了給出申請?zhí)枴l(fā)明名稱外，還給出了分類號、公開號、授權(quán)公告號、公開日、授權(quán)公告日、法律狀態(tài)等。特別適用于統(tǒng)計型專利信息檢索。為彌補數(shù)據(jù)庫中法律狀態(tài)數(shù)據(jù)更新的滯后性，使用國家知識產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站進行了補充。

(二)檢索方法

1 青島科技大學(xué)第一申請人專利申請與授權(quán)量

青島科技大學(xué)第一申請人專利申請與授權(quán)量：申請人地址總和。即，進入中國專利信息中心網(wǎng)站，點擊《中國專利文摘數(shù)據(jù)庫》，在申請人地址欄內(nèi)，輸入檢索式“(青島市＋青島)＋(鄭州路53號＋青島科技大學(xué)＋青島化工學(xué)院)”得到青島科技大學(xué)第一申請人歷年的專利申請與授權(quán)數(shù)量(308件)；或點擊“高級檢索”，在檢索式欄內(nèi)輸入表達式“FDZ(青島市*鄭州路53號)＋(青島科技大學(xué)＋青島化工學(xué)院)”也可得到相同的檢索結(jié)果。

2 青島科技大學(xué)職務(wù)專利申請與授權(quán)量

青島科技大學(xué)職務(wù)專利申請與授權(quán)量=申請人總和。即，在申請人欄內(nèi)，輸入檢索式“(青島科技大學(xué)＋青島化工學(xué)院)”得到青島科技大學(xué)歷年的職務(wù)專利申請與授權(quán)數(shù)量(256件)；或點擊“高級檢索”，在檢索式欄內(nèi)輸入表達式“FPA(青島科技大學(xué)＋化工學(xué)院)”也可得到相同的檢索結(jié)果。

3 青島科技大學(xué)第一申請人職務(wù)專利申請與授權(quán)量

青島科技大學(xué)第一申請人職務(wù)專利申請與授權(quán)量=申請人總和(第2種方式)的檢索結(jié)果中排除非青島科技大學(xué)第一申請人合作的專利。即，在申請人欄內(nèi)，輸入檢索式“(青島科技大學(xué)+青島化工學(xué)院)”，在申請人地址欄內(nèi)，輸入檢索式“(青島市＋青島)＋(鄭州路53號＋青島科技大學(xué)＋青島化工學(xué)院)”，得到青島科技大學(xué)第一申請人的職務(wù)專利申請與授權(quán)數(shù)量計248件。

4 青島科技大學(xué)非職務(wù)專利申請與授權(quán)量

青島科技大學(xué)非職務(wù)專利申請與授權(quán)量=申請人地址總和(第1種方式)的檢索結(jié)果(308件)中排除第一申請人職務(wù)專利申請與授權(quán)量(第3種方式)的檢索結(jié)果(248件)，得到青島科技大學(xué)歷年的非職務(wù)專利申請與授權(quán)數(shù)量計60件。

5 青島科技大學(xué)專利申請與授權(quán)量

青島科技大學(xué)專利申請與授權(quán)量：職務(wù)專利申請與授權(quán)量加非職務(wù)專利申請與授權(quán)量。即，第2種方式的檢索結(jié)果(256件)加第4種方式的檢索結(jié)果(60件)，得到青島科技大學(xué)歷年的專利申請與授權(quán)總量(316件)；或第1種方式的檢索結(jié)果(308件)加非青島科技大學(xué)第一申請人合作專利(8件)，也可得到相同的檢索結(jié)果。

二、專利申請與授權(quán)狀況

我國《專利法》規(guī)定：“執(zhí)行本單位的任務(wù)或者主要是利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造為職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造。職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造申請專利的權(quán)利屬于該單位；申請被批準(zhǔn)后，該單位為專利權(quán)人。非職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造，申請專利的權(quán)利屬于發(fā)明人或者設(shè)計人：申請被批準(zhǔn)后，該發(fā)明人或者設(shè)計人為專利權(quán)人”。截止到2008年2月22日《中國專利文摘數(shù)據(jù)庫》收錄青島科技大學(xué)三種專利申請316件。其中，作為專利權(quán)人的職務(wù)發(fā)明專利申請256件，占全部申請總量的81.0％；師生作為專利權(quán)人的非職務(wù)發(fā)明專利申請60件，占全部申請總量的19.0％。

(一)職務(wù)專利申請量與授權(quán)量情況統(tǒng)計

在256件職務(wù)專利申請中，發(fā)明196件、實用新型59件、外觀設(shè)計1件，分別占專利申請總量的76.6％、23.0％和0.4％。專利申請獲授權(quán)的有112件，占專利申請總量的43.7％，其中，發(fā)明52件、實用新型59件、外觀設(shè)計1件，分別占專利授權(quán)總量的46.4％、52.7％和0.9％。

三種職務(wù)專利申請量與授權(quán)量的年代分布情況，見表1。發(fā)明專利、實用新型專利申請量變化情況，見圖1。

從表1的統(tǒng)計數(shù)據(jù)可以看出：三種專利申請量從1985-2004年20年間申請152件，占全部職務(wù)發(fā)明申請總量的59.4％；2005-2007年3年間申請104件，占全部職務(wù)發(fā)明申請總量的40.6％。2006年專利申請數(shù)量達到歷史最高水平的48件。

表1的統(tǒng)計數(shù)據(jù)還顯示，專利授權(quán)量在23年間共有112件，其中發(fā)明52件，占全部發(fā)明專利申請總量(196件)的26.5％，2007年達到了歷史最高水平的21件，占發(fā)明專利授權(quán)總量(52件)的40.4％。

分析表明，我校發(fā)明專利申請的數(shù)量占全部申請總量的比重較大(占76.6％)，但發(fā)明專利授權(quán)數(shù)量比重較小(占26.5％)；2005年之前出現(xiàn)的年均專利申請數(shù)量偏低和之后出現(xiàn)的專利申請與授權(quán)數(shù)量大幅度增加現(xiàn)象，這在一定程度上與學(xué)校近年來大力加強知識產(chǎn)權(quán)工作及制定與此相關(guān)配套的管理辦法是密不可分的，反映了學(xué)校在知識產(chǎn)權(quán)工作上已取得明顯成效。學(xué)校的科技創(chuàng)新能力與科技競爭實力在迅速提升。

(二)非職務(wù)專利申請量與授權(quán)量情況統(tǒng)計

在60件非職務(wù)專利申請中，發(fā)明23件、實用新型30件、外觀設(shè)計7件，分別占專利申請總量的38.3％、50.0％和11.7％。專利申請獲授權(quán)的有49件，占專利申請總量的81.7％，其中，發(fā)明12件、實用新型30件、外觀設(shè)計7件，分別占專利授權(quán)總量的24.5％、61.2％和14.3％。

統(tǒng)計顯示，我校非職務(wù)發(fā)明的專利申請?zhí)攸c，以實用新型、外觀設(shè)計的“小發(fā)明”專利占大多數(shù)，發(fā)明專利授權(quán)量所占發(fā)明專利申請量的比例較大，比職務(wù)發(fā)明高出近一倍。這表明我校非職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的專利實用性較強，科技含量較高。

高等學(xué)校擁有的知識產(chǎn)權(quán)是其重要的無形資產(chǎn)，是高等學(xué)校及其科研人員創(chuàng)新能力和科研水平的重要標(biāo)志之一。統(tǒng)計顯示，有部分老師把具有明顯特征，屬于職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的專利申請了非職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造。據(jù)文獻報道，這種現(xiàn)象在高校中普遍存在，其原因也十分復(fù)雜，有管理制度和管理能力方面的原因，也有對待知識產(chǎn)權(quán)意識和觀念方面的原因。總之，學(xué)校在加強對知識產(chǎn)權(quán)保護與管理的同時，也要加大對職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的支持力度與扶持政策，防止學(xué)校無形資產(chǎn)的流失。

三、發(fā)明人與專利申請量情況統(tǒng)計

在256件職務(wù)專利申請中，有第1發(fā)明人93位，人均申請3.6件。合作發(fā)明者1061人，件均發(fā)明者4.1人。

表2顯示了發(fā)明人專利申請件數(shù)所占發(fā)明人、申請量的比例關(guān)系。其中，申請1～2件專利的有67人，占發(fā)明人數(shù)總量的72.0％，申請專利83件，占專利申請總量的32.4％；申請3～9件專利的有21人，占發(fā)明人數(shù)總量的22.5％，申請專利94件，占專利申請總量的36.8％；申請10件及以上專利的有5人，占發(fā)明人數(shù)總量的5.50％，申請專利79件，占專利申請總量的30.8％。這表明我校科技創(chuàng)新人才較多，創(chuàng)新潛力較大，有一批高產(chǎn)創(chuàng)新發(fā)明人，是學(xué)校科技創(chuàng)新的骨干力量。

表3顯示了專利申請量最多的前14名發(fā)明人。其中，前5名申請專利79件，后9名申請專利54件，分別占專利申請總量的30.9％和21.1％，占專利發(fā)明人數(shù)的5.4％和9.7％。

四、專利申請分類情況統(tǒng)計

我校申請的196件發(fā)明、59件實用新型，計255件專利，包含一廠國際專利分類(IPC)A-H8個大類中除E類外的7個大類，分布在42個小類中。在這7個技術(shù)領(lǐng)域中，C類“化學(xué)、冶金”的申請量最多，共提出116件申請，占專利申請量的45.5％；其次是B類“作業(yè)、運輸”，申請量達到80件，占專利申請量的31.4％；再次是A類“人類生活需要”，申請量為29件，占專利申請量的11.4％；F類“機械工程、照明、加熱、武器、爆破”。申請量為17件，占專利申請量的6.7％；G類“物理”，申請量為6件，占專利申請量的2.3％；D類“紡織、造紙”5件，占專利申請量的1.9％；H類“電學(xué)”2件，占專利申請量的0.8％。

圖2顯示了1985-2007年專利申請IPC的職務(wù)發(fā)明與非職務(wù)發(fā)明分類分布所占比例關(guān)系。

表4顯示了專利申請量最多的前6個小類。這6個小類申請專利173件，占專利申請量的67.8％，其中前3個小類分別是：C08有機高分子化合物、其制備或化學(xué)加工、以其為基料的組合物類47件，占專利申請量的18.4％；B29塑料的加丁、一般處于塑性狀態(tài)物質(zhì)的加工類35件，占專利申請量的13.7％；C07有機化學(xué)類31件，占專利申請量的12.2％。這表明我校科技創(chuàng)新涉及的類目雖然較多，但較集中的仍然是化學(xué)化工、材料科學(xué)等。其他類目所占比重較小，科技創(chuàng)新能力還較薄弱，創(chuàng)新水平有待提高。

五、專利有效狀況分析

我國專利法規(guī)定，發(fā)明專利權(quán)的期限為20年，實用新型專利權(quán)和外觀設(shè)計專利權(quán)的期限為10年，均自申請日起計算。在現(xiàn)實生活中，并非所有的專利都能按期保護至屆滿終止，部分會因權(quán)利人主動放棄等原因，提前失去法律保護效力。因此，有效專利的數(shù)量比專利申請量、專利授權(quán)量更能準(zhǔn)確地反映權(quán)利人對專利權(quán)的實際擁有量。專利的有效狀況，特別是發(fā)明專利的有效狀況，更能直接反映一個單位或一個地區(qū)的自主創(chuàng)新能力。

我校現(xiàn)有職務(wù)發(fā)明申請專利156件(發(fā)明137件、實用新型19件)，占職務(wù)專利申請總量的60.9％；失效專利100件(發(fā)明59件、實用新型40件、外觀設(shè)計1件)，占專利申請總量的39.1％，其中，因費用終止55件、視撤38件、放棄4件、駁回1件、屆滿2件。表5顯示了我校三種授權(quán)專利的有效率。其中發(fā)明授權(quán)的有效率為61.5％，低于2006年全國高校平均值65.8％。表明我校的發(fā)明專利維持有效的比例不高。表6顯示了我校發(fā)明、實用新型二種有效專利按申請日所在時間段的分布。圖3顯示了我校2007年有效專利維持分布狀況(按原始專利申請日)。其中，有68.6％的有效專利申請于2004年或之后，31.4％的有效專利申請于2004年之前，表明我校的有效專利申請年份比較集中于近幾年。表7顯示了我校現(xiàn)有專利(156件)的法律狀態(tài)。其中，已授權(quán)51件(發(fā)明32件、實用新型19件)，占現(xiàn)有專利總量的32.7％；進入實質(zhì)審查91件，占現(xiàn)有專利總量的58.3％；正在公開14件，占現(xiàn)有專利總量的9.0％。可以預(yù)見，我校近年發(fā)明授權(quán)專利數(shù)量將會迅速增長。

六、思考與建議

自主知識產(chǎn)權(quán)的研發(fā)能力與擁有的自主知識產(chǎn)權(quán)存量和實施轉(zhuǎn)化狀況，是衡量一所高校科研水平與實力的重要指標(biāo)之一。據(jù)教育部科技發(fā)展中心《大學(xué)排行榜》公布的數(shù)據(jù)，青島科技大學(xué)在“高校申請專利統(tǒng)計(1985-2000)”中排名第67位，在“2001-2004年國內(nèi)受理專利量按高校排序”中排名未進入前100位，在“2005年高校申請專利數(shù)前100名排序表”中排名第82位。這表明兄弟院校的進步快于我校，學(xué)校科技創(chuàng)新的能力和水平亟待提高。

為此，增強全校師生的知識產(chǎn)權(quán)意識，提高學(xué)校科技創(chuàng)新能力與競爭實力，首先要把發(fā)明專利的數(shù)量、質(zhì)量和實施情況，作為評價科技工作的重要指標(biāo)，納入學(xué)校的評價、考核體系。把知識產(chǎn)權(quán)工作放在與承擔(dān)項目、發(fā)表論文和申報科技獎勵等同等重要的位置，鼓勵科技人員從事專利技術(shù)的開發(fā)工作，推動專利技術(shù)的轉(zhuǎn)讓和產(chǎn)業(yè)化。

其次要將知識產(chǎn)權(quán)工作納入學(xué)校整體發(fā)展規(guī)劃，建立完善的知識產(chǎn)權(quán)管理制度、在組織機構(gòu)、技術(shù)審查、專利申請、專利保護、專利實施、產(chǎn)權(quán)歸屬、檔案管理、人員流動、獎勵、人員培訓(xùn)等方面，做到有據(jù)可依，有章可循。

此外，圖書館作為高校文獻信息中心，具有學(xué)科人才齊全、信息渠道暢通、網(wǎng)絡(luò)技術(shù)完備等優(yōu)勢，建議聯(lián)合科技處、教務(wù)處、人事處、檔案館等部門，建立學(xué)校文獻信息服務(wù)平臺，用信息資源管理(IHM)方法，整合學(xué)校教學(xué)科研工作中產(chǎn)出的文獻信息資源(知識產(chǎn)權(quán)、學(xué)術(shù)成果、學(xué)術(shù)論文、學(xué)術(shù)著作等)，以現(xiàn)代信息技術(shù)為手段對信息資源進行組織、控制、加工、規(guī)劃。研制開發(fā)具有上傳、檢索、統(tǒng)計、評價功能和信息資源長期保存功能的“高校文獻信息資源管理系統(tǒng)”，建立具有自主知識產(chǎn)權(quán)的特色數(shù)據(jù)庫，實現(xiàn)信息資源共建共享，提高學(xué)校科研管理水平及公共信息資源的管理效率及效益。

[責(zé)任編輯 張桂霞]