可持續發展的歷史爭論與研究展望

可持續發展的思想起源于西方社會從20世紀50年代開始的環境保護運動，旨在解決世界范圍內由人口爆炸和消費增長所引起的生態退化、環境污染、資源短缺等一系列全球性環境問題。到1987年由聯合國環境與發展委員會(WECD)在《我們共同的未來》中明確提出這一概念，及至1992年在聯合國環境與發展大會上各國對此達成共識后，可持續發展的思想迅速向社會經濟等各個領域滲透，掀起了一場世界范圍內研究可持續發展的風潮。許多學科都紛紛披上了可持續發展研究的“外衣”，各國學者從本學科的角度對其進行了分析和研究，尤其是當人們認識到人類社會與自然環境的關系越來越惡化，整個地表系統已經進入“人類世”時，人們對可持續發展寄予了更多希望，許多學者甚至呼吁建立一門綜合的可持續發展科學。然而對于什么是可持續發展、它對自然生態和社會經濟等不同領域有哪些不同的要求以及人類社會如何才能夠實現這一美好愿望，基于生態學、經濟學和社會科學視角的各學科卻是各執一端、莫衷一是，由此引發了學術界大量的爭論。為了厘清可持續發展概念的內涵及其與主要相關學科的關系，本文回顧了關于可持續發展的爭論并對其進行總結。在此基礎之上，作者對可持續發展的研究提出一個一般性的研究范式。

1 可持續發展研究爭論的原因

由于可持續發展本來概念的模糊、現實問題的繁雜而人們追求美好未來的愿望又那么強烈，它自誕生之日起就引發了學術界眾多的質疑、爭論和不斷的修正。圍繞生態限制與保護、經濟效率與財富分配、社會民主與公正等等議題，包括自然生態學家、經濟學家和社會學家在內的眾多學者都試圖利用這個“公共的廣場”發出自己的聲音，也正是這些爭論的聲音使它逐漸“成熟”起來，讓我們通過它越來越清楚地認識到這個自然環境與人類活動復雜聯系在一起的現實世界的本來面目。

1.1 現實的復雜

生活在地球上的所有生命組織都無時不刻地在改變著這個星球，而現今，人類無疑是其中最大的力量。地球上已經沒有絕對不受人類影響的自然環境，而且其中許多生態系統已經完全受控于人類活動。人類為了滿足自己的需求和欲望，以各種社會經濟方式深刻地改變著地球表層，形成了完全服務于人類的各種人造景觀。事實上，這個星球表層已經是一個由生態系統和社會經濟系統相互交織、相互作用、相互混合而構成的復合系統了。在這個典型的復雜系統中，各子系統間以物質交換和能量流動存在著復雜的互作關系，這些復雜的內部作用使系統具有了自適應和自組織的系統動力學特征，推動系統以非線性方式演進。在這個生態經濟復合巨系統中，人類以其自身的創造力和能動性成為人與自然協同進化最大的驅動力。這個復合系統的未來演進無疑主要取決于人類自身對它的認識和行動。然而我們對它的認識到底有多少，我們又該以什么樣的戰略指導我們的行動呢。可持續發展概念及其引發的討論似乎有助于我們對這兩個問題的回答。

1.2 概念的模糊

聯合國環境與發展委員會(WECD)在《我們共同的未來》中把可持續發展定義為：“既滿足當代人的需要，又不對后代人滿足其需要的能力構成危害的發展”。盡管該定義的總體意旨似乎非常清楚，但要成為一個廣泛的政策目標，該定義在一系列重要方面卻是模糊的。發展的定義應該包含這一過程的目標和實現這些目標的手段，而這個概念對于要持續什么，代際間的公平如何實現，當代與后代的需求是什么，如何以發展來實現對所有人需求的滿足，用什么標準來衡量這些目標在時間和空間維度上實現的程度等等問題都沒有做出明確的表述。

2 爭論的幾個焦點

由于可持續發展概念形成之初的表述不清，眾多學者從生態學、經濟學和社會學等不同角度對其進行了探討，而他們爭論的焦點大致可以反映在以下幾個問題上。

2.1 價值

迄今為止，關于價值的定義一直都還有遵循“人類中心主義”或“非人類中心主義”的爭辯。一般來說，生態學家不愿意使用“價值”這個詞語，因為他們認為自然系統不以追求特定目標為目的。但如果人們賦予了某一事物對相關事物或系統整體特定行為一定的主觀意義，就可以衡量它對后者貢獻率的大小，也就是在這種情景下，人們就可以具體量化它的價值。在生物與環境相互選擇與適應的進化過程中，生態學家也常常借用價值一詞來表達某物種對其它物種或對整個生態系統在進化中的作用，因此，生態學家認為自然有其內在價值，“自然內在價值論”構成了生態學家所堅持的生物多樣性保護的內在倫理基礎，因而他們認為可持續發展的對象應該是包括人類在內的地球上的所有物種。生態學家還認為，在現今全球巨大的人口與消費壓力下，人類越來越顯示出他對自然生態系統所提供的產品和服務的依賴性，自然生態系統對人類的生存與發展的效用價值也越來越大。然而由于生態系統服務的“不可替代性”、生態系統組分的“補償效應”、生態過程的不可逆特征和與人類協同進化的不確定性等因素，人類對自然生態系統價值量的估計遠比其真實量要小得多。在批判經濟學價值理論的基礎之上，生態學家發展了基于物質與太陽能量比率的“能值理論”，并認為它是衡量物品內在價值更真實、更一般化的標準。

相比而言，經濟學家對價值定義的范圍要小得多。經濟學家的價值理論往往以“人類中心主義”為前提，衡量物品對于人類效用的大小和福利改進的程度，其實質是衡量物品對人類的“工具價值”。除使用價值外，經濟學還研究商品在市場交換中的交換價值。在“邊際革命”之前，古典經濟學一直對使用價值和交換價值的關系存在著“鉆石與水”的困惑。邊際理論以物品的稀缺和效用把供給和需求聯系起來，認為物品的邊際效用是衡量其交換價值的內在標準，從而解決了物品使用價值和交換價值的矛盾。基于邊際理論的新古典經濟學同時還認為，在完全競爭的自由市場中，以貨幣衡量的物品價格能夠體現其效用和稀缺性，從而可以反映其真實價值。之所以在現階段大部分生態系統所提供的服務還沒有被市場反映出來，是因為它們還不具備足夠的稀缺性，因此還不具有價值。

社會學從人的心理行為和人與人之間關系的角度來考察價值。與經濟學認為人的偏好是固定有所不同，社會學從考察人的真實心理行為出發，認為人在時間序列上的喜好是一個非常復雜的動態變化過程，因此人在不同時間段的價值觀具有不確定性。由于無法準確預知人們在未來的偏好，所以應該更謹慎地保護自然生境以體現代際公平，這也是自然生態系統具有選擇價值的原因。從社會整體來看，社會學認為可持續發展是具有不同偏好和想法的個人和集體對未來的一致協定；由于可持續發展到現在為止已經有很多種不同的定義，所以要求它必須是一個融合所有價值觀的綜合概念。而實現可持續發展的必要條件一是開放不同思想，二是各種思想得到有效表達。

2.2 資本

價值是資本形成的基礎，對價值的認識不同必然導致各學科對資本具有不同的態度。在自然資本、人造資本、人力資本和社會資本四種資本形式中，最具爭議的是自然資本和人造資本的替代性問題。根據自然資本與人造資本之間的可替代性以及總資本存量的變化，可持續發展可以劃分為兩種基本情況：①總資本存量(自然資本與人造資本存量之和)不隨時間而下降，在世代之間保持不減少。②自然資本存量不隨時間而下降，在世代之間保持或增加自然資本存量。經濟學家堅持前一個觀點，他們認為不同資本形式之間可以互相替代，特別是允許人造資本可以替代日益減少的自然資本。認為如果自然資本轉化為人造資本后總資本存量不減甚至增加，那么自然資本就應該轉化為人造資本以滿足人類需求。生態學家一般認為不同資本對人類福利具有不同的功用，它們之間不可替代或者由于過程復雜和代價昂貴，資本的替代是不可行的。由于不同資本的補償效應、系統的不可逆和演化的不確定性等原因，自然資本不應該被無限制地轉化為人造資本，尤其是其中特別重要的關鍵自然資本更應該得到保存。由于人們未來偏好的不確定性，從社會學角度出發的學者一般贊同生態學家對自然資本的保護。除此之外，他們更重視人力資本和社會資本對可持續發展的作用，他們認為人口的快速增長和過度消費是自然資本不斷轉化為人造資本的根本原因。通過人類對自身行為的反省和價值觀的重構有可能形成一種新的消費觀念和社會文化，從而實現社會的可持續發展。

2.3 技術的作用

技術對可持續發展的作用一直是爭論的一個焦點。生態學家認為，一方面技術進步可以延緩危機，但另一方面它也可以制造危機，這一點可以從近代全球范圍內的工業化運動對全球環境與資源造成嚴重破壞的后果中得到證明。他們認為由于自然系統的復雜性和不可逆，技術進步不可能解決所有的環境修復問題。他們更認同在充分認識自然生態規律的基礎上，發展學習和依照自然生態系統高效低耗進行生產的“綠色”技術。

新古典經濟學認為在自由市場條件下，完善的價格體系總是能夠催生新技術和新產品，從而自動解決資源短缺和環境破壞問題。他們通過數學模型證明，即使自然資源存量有限，人口增長率為正，技術進步仍能保持經濟持續增長從而保證人均消費的可持續改善。站在社會學立場的學者認為可持續發展更應該是個社會命題而不僅是科學技術問題。由于可持續發展的中心議題既然是如何協調人與自然的關系，那么它就不應該僅僅是一個關于科學或技術的問題。

他們認為科學知識有助人類客觀真實地認識這個世界，但它并不能提供解決問題的辦法，而且科學知識本身并非完全客觀，它也包括了人類自身的先驗認識并且有待于實踐的檢驗。而技術的進步也許有助于提高經濟生產的效率，但卻無法提高財富分配的公平性及社會公正。所以他們堅持認為可持續發展的研究應該超越科學技術和經濟生產領域，向保證財富分配公平和民主公正的社會文化和組織制度等領域推進。

2.4 規模和尺度

生態學家認為人類社會經濟系統內生于自然生態系統，它從自然生態系統中吸收低熵的能量和物質以維持自己的持續運轉。但是由于地球系統并不與外界進行物質交換，所以人類社會經濟系統只能“占據”自然系統的一部分，也就是它具有終極的規模和尺度。經濟系統并非完全受制于自然系統，它以各種物流和能流與自然生態系統存在著各種反饋關系，如果它的規模越大，它破壞地球生命支持系統結構和功能的可能性也就越大。遵循這一思路，生態學家發展了一系列企圖計算出社會經濟系統對自然生態系統規模的方法，最具代表性有基于能量計算的“能值理論”、基于土地面積的“生態足跡”方法和基于各種物質生產與消費的“承載力”計算(包括生態承載力、資源與環境承載力、基于食物的人口承載力等)。

與生態學家往往關注于社會經濟系統對整個生命支持系統的尺度和規模問題不同，經濟學家更專注于那些在經濟生產中具有直接效用的物質資源的供給與配置。他們利用跨期生產函數和動態模型計算資源在時間序列上的開發利用，以回答是否可以實現最優配置和人均消費是否可以持續改善等問題。由于他們的答案往往是肯定的，這遭到了其他一些學者對其忽視自然生態系統復雜性與現實嚴峻性的批評。

2.5 實現的方法

對于如何實現可持續發展，各個學科也各有側重。生態學家往往首先從人類社會與自然生態系統關系的角度出發，偏重于考慮如何實現發展的可持續性。他們對“時間”、“空間”、“尺度”、“過程”與“機制”等概念更加敏感，注重從系統整體角度研究從區域到全球的可持續性問題。對實現的具體手段上，雖然他們不否認市場機制的作用，但往往更強調政府干預和制度安排在保持自然資本方面的職能。他們認為在處理自然生態環境等公共領域時，由于信息的不對稱、不完全和產權關系的模糊，存在著市場作用不充分甚至完全失靈的情況，這就必然需要政府的行政干預和制度的明確安排。在經濟生產領域，生態學家更認同按照生態規律運行、實行資源循環利用和清潔生產的循環經濟形態，并已經在從企業到園區到整個社會的不同層面得到成功實踐。

相對而言，經濟學家更偏重于考慮如何實現可持續的經濟發展，他們一般將人類福利等同于物質消費，從生產供給與消費需求的關系出發，研究如何高效配置資源以生產出更多的物質產品。經濟學家對“生產”與“消費”、“供給”與“需求”、“價格”與“市場”等概念更為敏感，注重從投入產出角度研究從微觀到宏觀層次經濟活動的成本和收益。他們批評生態學家只把生態保護作為追求的唯一目標，忽視了人類包括物質需求在內多重需要的平衡。他們認為可持續發展實現的關鍵是解決由物質產品匱乏帶來的貧窮，因此只有經濟的快速增長才能解決眾多不發達國家的貧窮問題，從而實現世界范圍內的可持續發展。其中，布蘭特報告中就曾認為世界經濟在21世紀必須增長5～10倍才能滿足可持續發展的需要。對于如何實現可持續發展，經濟學家更認同市場機制和自由貿易。他們認為只有在完全競爭的自由市場中才能實現資源有效配置的帕累托最優，才能以更高的經濟效率滿足人類福利需求的物質產品的生產和分配。

從社會學角度出發進行研究的學者更注重可持續發展的公平性和共同性，他們強調人類本身和社會的組織與結構在可持續發展中的重要性。首先，他們通過人類需求行為的精神分析得出，人類福利的改善并不僅僅等同于擁有的財富量和物質產品消費的多少，而是更多的和身心健康、人際關系、安全感、婚姻、知識、教育和信仰等聯系在一起。而且，由于優美而安全的自然環境比物質消費能夠給人們帶來更多的愉悅感，所以對人類福利的改善必須加強對自然生態環境的保護。除此之外，人們的幸福感還來源于不同個人之間效用的比較和更多的社會認同，而且他們認為可持續發展必然是所有人對未來的共同選擇，因此財富的公平分配以及個人意愿得到充分表達和尊重是可持續發展的必要前提，這就要求社會組織與制度的設計必須能夠為社會中所有人提供民主公正的表達平臺。可持續發展的社會學領域還包括對人自身的重視，對教育的投資能夠提高人們的素質，使人們主動追求低物質化的消費行為，形成更可持續的社會消費習慣。此外，高素質的人力資本能夠提高經濟的效率，在一定程度上降低經濟生產對自然資源的依賴，從而有利于生態經濟系統可持續發展的實現。

由于研究視度的差異，生態學、經濟學和社會學等學科對可持續發展的價值、資本、技術、社會經濟系統的規模和實現方法等方面各有側重，形成了可持續發展概念從強到弱的一系列層次。習慣上，我們簡單地依據自然資本與人造資本是否具有較強的可替代性作為劃分可持續發展強弱的標準，而事實上，由于可持續發展所面對的是生態經濟社會復合系統中眾多不可持續的現實問題，研究領域包括了生態健康、經濟發展和社會進步等一系列主題，所以簡單的強弱之分并不能幫助我們完全認識當前發展中的眾多現實問題。分別來看，生態學由于長期根植于對自然生態系統的研究，所以他們更注重人類社會與自然環境關系的協調，在生態學的文獻中，“可持續性”的概念往往代替了可持續發展的概念。經濟學的社會責任一直都是以資源的高效配置來滿足人類的物質消費需要，所以他們更強調以經濟的快速增長消除人類生存與發展不可持續的物質貧窮，他們更側重于發展一面，容易將可持續發展等同于經濟的可持續增長。可持續發展的社會學研究從人的真實心理行為和人與人之間的社會關系出發，更強調人在可持續發展中的主體性作用。他們一方面認為人類自身的可持續發展是可持續發展的重要組成部分甚至終極目標，因此注重自然和經濟環境對人類福利的影響，強調分配的公平性。另一方面他們也認為人類社會對自然和經濟環境具有主動反饋，因而強調人力資本的重要性及民主參與的共同性。

2.6 小結

簡單總結起來，由于不同學科從不同角度對現實問題加以認識和理解并借助于可持續發展進行表達，這一概念從產生之初到現在已經經歷了側重經濟可用、生態可容和社會公正三個階段。可以想象，由于它本身的開放性和理想性，它在未來還會吸引更多學科的關注并且融合更多樣化的價值觀，成為一個更為綜合完善的概念。可持續發展是現階段人類社會對自身行為和與外界環境關系等問題的反思，是所有人對未來長遠發展的共同選擇，是一個過程而非狀態。只要人類追求美好世界的理想不止，它就必然會伴隨我們一起成長，變得更加成熟和完善。在慶幸找到這一學科間相互交流與知識集成的平臺之余，我們更應該遵循它所綜合的自然、經濟和社會規律，把它作為人類社會在生產與生活中的共同規范和行為準則，指導我們向著可持續發展的未來前進。

3 研究展望

可持續發展是生態經濟社會系統發展協調高效的一種狀態，絕對的強可持續要求各子系統之間以及系統整體的長期協調運轉。和經濟學中的帕累托最優一樣，受到現實中的諸多限制，絕對的可持續狀態只是人們對未來的一種理想期望，是不可能存在的。但在對這一復合系統深入研究的基礎之上，依據其所昭示的客觀規律改進人們的行為、優化發展的戰略和模式從而達到一個比現在更可持續的狀態卻是可能的。人類社會未來發展的方向和結果在很大程度上依賴于自身對這一系統的認識和采取的行動，因此對可持續發展的研究十分重要。作者試圖在對本文以上部分進行歸納總結的基礎之上對可持續發展的一般研究范式進行探討，以豐富可持續發展研究的理論和內容。

3.1 多視角研究

生態經濟社會復合系統以物質流、能量流將各子系統聯系在一起成為一個復雜的巨系統，對系統中的元素循環、物質流轉和能量流動進行深入研究有助于清楚認識系統內復雜的生物物理作用機制。除了這些客觀世界不同形式的流之外，復合系統內還存在著人口的流動、價值和文化的交融與沖突、貨幣資本的流動等主觀世界的多種流。主客觀世界這些不同形式的流之間相互作用并形成合力驅動地球系統的演化。在特定的時空條件下，一定質量和數量的某種流總是對應了相應質和量的其它形式的流，它們以單獨的或組合的形式滿足人類不同層次的需求。工業革命后技術的進步使人類逐漸淡忘了各種自然流對社會發展的限制，在決策中往往更多的以各種主觀世界的流作為決策依據，其中尤以對單純資本流的考慮為最，這也正是半個多世紀以來我們越來越感受到遭遇“自然瓶頸”的原因。可持續發展要求各種形式流的良性循環以及相互之間具有合理的匹配關系，這就要求對可持續發展的研究必須把握各種流的運行規律及其相互關系。由于各學科對各種流信息提取的角度和表達方式的差異，使得我們對以系統形式融合在一起的各種流的認識被分割開來。由于從任何單一角度都不能完全揭示系統的真實面目，因此，多學科、多視角的研究十分必要。

3.2 系統綜合

對生態經濟社會復合系統中各種流的研究還不能對系統的整體結構、功能和演化特征進行深入的認識和理解，因此還不能滿足可持續發展研究的要求。生態經濟社會系統是生態系統、經濟系統和社會系統相互交織和耦合而成的一個復雜系統，同各子系統相比，它是一個結構和功能更復雜的、更高層次的系統。它并不是其中所有子系統的簡單疊加，而是以各種形式的流相互聯系和相互影響構成的有機體，是所有的生物物理要素和社會經濟要素遵循內在規律而形成的集合體，在功能上具有整體突現性的特征。由于人類經濟社會對地球生態系統影響的范圍和作用的程度已經是全球變化的重要原因，從某種角度來說，地球生態系統已經受控于人類活動，這個復合系統也越來越表現為具有自創生、自生長、自適應和自復制等自組織系統的一系列特征。人類活動作用的多樣性和地球生態系統內在的復雜非線性以及反饋的延時性，造成了人類認識的局限性和系統未來演化的不確定性，因此除了對這一復合系統的結構和功能進行研究之外，還必須對系統演化的內在機制和動力學特征進行深入研究以適應可持續發展研究的戰略需求。總之，對可持續發展戰略的研究要求我們站在地球系統的高度，對這一生態經濟社會復合系統的結構和功能進行深入研究，并對這一“人－地”復合系統的未來演化方向做出合理的預測。

3.3 價值融合與公眾決策

可持續發展的選擇是所有人對未來的一致期望，它是在保障人類福利最大的同時而又使得地球復合系統的長遠可持續。人類福利的滿足是人們在對整個復合系統認識與理解的基礎之上，對人類社會總體效用最大做出選擇的結果。不同學科對福利的概念和來源有不同的解釋，比較一致性的認識是福利和物質分配與消費、個人選擇的自由度與激勵相容的制度安排等多方面因素有關，社會福利的增大總是和物質分配更公平、選擇更自由和高效而和諧的制度安排等因素聯系在一起。可持續發展強調公平性和共同性，二者互為條件，而個人的平等自由和決策的民主開放是其實現的基本前提。在對可持續發展的共同戰略進行公共選擇的決策過程中，總是存在著個人偏好之間以及個人偏好與社會公益的矛盾。在社會選擇的過程中，如何融合更多樣化的價值觀以體現不同主體的利益訴求，如何更好地解決個人理性與集體理性的沖突，以及如何形成保障可持續發展戰略制度產生、實施與改進的基礎制度，都是亟待研究的問題。

3.4 設計與管理

人是生態經濟社會復合系統中最活躍的因素，具有客觀性與主觀性相統一的特征。人類活動一方面受到系統環境的約束和調節，另一方面人類也以自身的價值觀為基礎，直接或間接地對系統進行設計和管理。對地球系統設計與管理的思想起始于上世紀70年代，尤其是當“人與生物圈計劃”(MAB)啟動以來，人類便開始探討如何以可持續發展理念來設計生物圈可持續利用，設計世界經濟秩序，保護人類共同的未來。人類由以往的對地球圈、生物圈和大氣圈以及地球生態系統變化的被動適應，已經開始走向實施有意識的控制管理。在可預見的未來，由于人口膨脹與消費增長等原因，人類對地球的改造只會加劇。因此，未來研究的焦點將是如何設計與管理地球系統，以使其在滿足人類需求的同時維持地球生命系統的活力。對地球復合系統的管理需要在深入認識理解系統的結構、功能與過程機制的基礎上，綜合應用人類已經掌握的實踐技術、相關政策和管理策略對系統的演替進程和演替方向進行動態調控，其中尤其應注重對系統動態演替的關鍵性作用因素進行調控管理。對地球復合系統的設計與管理并不是要求將其修復到原來的狀態，而是要創造一個功能完善的新的復合系統，以使我們擁有一個更可持續的未來。

3.5學科綜合與可持續文明

現實中生態、經濟、社會與制度等眾多方面的問題糾纏在一起，給全人類賴以生存的這個星球在未來的命運蒙上了一層陰影。帶著希望與反思，人類社會在爭論中逐漸達成了一個共識：只有可持續的發展才能給我們帶來一個美好的未來。然而我們賴以生存的這個星球演化的內在動力機制到底是什么、現實中哪些因素尤其是哪些關鍵因素妨礙了這個系統的良性演替、全人類如何對未來達成共識以及在此基礎之上，我們又該以怎樣的方式和策略對這個系統進行調控來保證它的長遠發展，對這些問題我們不得不承認到現在為止還知之甚少。在對以上問題進行的研究中，各個學科從不同角度給出了各種不同的答案。正如鉆石的光輝來源于它各個面對現實的映射，對可持續發展的研究必須以一元觀、整體觀和系統觀為基礎，對以上各種答案進行集成與綜合。只有站在地球系統的高度綜合地理學、生態學、地質科學、大氣科學等自然學科以及經濟學、政治學、管理學等社會科學的所有研究成果才有希望找到一個真實的答案，只有循著這條在探索中逐漸明朗的道路前進人類文明才有更可持續的未來。