國(guó)家構(gòu)建理論與中國(guó)現(xiàn)代國(guó)家構(gòu)建歷程探析

摘要：國(guó)家構(gòu)建成為近年來(lái)學(xué)界研究的熱點(diǎn)，因此有必要對(duì)國(guó)家構(gòu)建理論進(jìn)行梳理，依據(jù)國(guó)家構(gòu)建理論和中國(guó)自身的國(guó)家歷史和制度邏輯，將國(guó)家官僚體制、國(guó)家能力、政權(quán)合法性和社會(huì)成長(zhǎng)這四者作為一個(gè)有機(jī)整體構(gòu)筑起國(guó)家構(gòu)建的分析框架，通過(guò)一個(gè)世紀(jì)以來(lái)中國(guó)現(xiàn)代國(guó)家構(gòu)建的歷程和成就的描述，對(duì)中國(guó)現(xiàn)代國(guó)家構(gòu)建的未來(lái)路徑作嘗試性探討。

關(guān)鍵詞：現(xiàn)代國(guó)家構(gòu)建；中國(guó)；歷程；未來(lái)路徑

中圖分類號(hào)：D03文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：Ａ文章編號(hào)：1003－854Ｘ（2008）06－0009－04

現(xiàn)代國(guó)家（modern state）或者說(shuō)民族—國(guó)家（nation-state）是迄今為止人類創(chuàng)造的最有效的政治組織單位①。其發(fā)端的地區(qū)為英國(guó)、法國(guó)、西班牙與瑞典等歐洲大陸國(guó)家，在四五百年前，它們開(kāi)始進(jìn)入能夠合法壟斷暴力并向人民征稅的現(xiàn)代國(guó)家歷程，逐漸形成了能夠?qū)V大領(lǐng)土行使主權(quán)的現(xiàn)代行政官僚體系，國(guó)家有能力提供秩序、安全、法律與財(cái)產(chǎn)權(quán)，并讓現(xiàn)代性經(jīng)濟(jì)得以出現(xiàn)。

一、研究中國(guó)現(xiàn)代國(guó)家構(gòu)建的意義及理論梳理

現(xiàn)代國(guó)家體制構(gòu)建（state-building）之所以成為近年來(lái)中國(guó)學(xué)術(shù)界的研究熱點(diǎn)，是基于這幾方面的原因：

第一，現(xiàn)代國(guó)家是現(xiàn)代社會(huì)科學(xué)的基本分析單位之一，其理論梳理正確與否不僅直接影響著政治學(xué)知識(shí)體系的建構(gòu)，而且還影響到社會(huì)科學(xué)知識(shí)體系的建構(gòu)。

第二，中國(guó)雖然有著悠久的國(guó)家傳統(tǒng)和高度的制度成就，但是缺少現(xiàn)代性制度建設(shè)。現(xiàn)代國(guó)家是現(xiàn)代性在制度上的集中體現(xiàn)，中國(guó)現(xiàn)代化包括政治、社會(huì)、經(jīng)濟(jì)多個(gè)層面，其中現(xiàn)代國(guó)家體制構(gòu)建（政治現(xiàn)代化）是最核心的表現(xiàn)。因此，國(guó)家構(gòu)建可以作為檢視中國(guó)現(xiàn)代化進(jìn)程成就的主要標(biāo)桿。

第三，國(guó)家構(gòu)建不僅體現(xiàn)在本土社會(huì)政治的變遷歷程，而且屬于全球性國(guó)家構(gòu)建的整體進(jìn)程。在全球化的過(guò)程中，中國(guó)作為后發(fā)國(guó)家，在全球化格局中所處的地位與其它發(fā)達(dá)國(guó)家不同，具有自己的民族意識(shí)和文化記憶，如何在民族—國(guó)家的基礎(chǔ)上，從自身國(guó)家的物質(zhì)條件、法制條件、智力條件、心理?xiàng)l件等方面來(lái)構(gòu)建現(xiàn)代國(guó)家的政治生活，是一個(gè)重要的思考議題②。

第四，理論界關(guān)于現(xiàn)代國(guó)家體制構(gòu)建的知識(shí)積累仍有許多重大疏漏。由于中國(guó)社會(huì)變遷與政治轉(zhuǎn)型急速發(fā)展，傳統(tǒng)、現(xiàn)代、后現(xiàn)代，西方、東方，世界、本土的現(xiàn)象同時(shí)并起，這種復(fù)線式狀態(tài)使得許多理論無(wú)所適從。近幾年出現(xiàn)的“郎顧產(chǎn)權(quán)事件”、“醫(yī)療改革”、“教改失誤”、“撤鄉(xiāng)并鎮(zhèn)”和“新農(nóng)村建設(shè)”等等，其論爭(zhēng)的理論基礎(chǔ)無(wú)不與現(xiàn)代國(guó)家構(gòu)建的知識(shí)相關(guān)。然而，學(xué)界卻鮮有人提升至此高度加以分析，學(xué)界應(yīng)當(dāng)思考以何種方式來(lái)挹注現(xiàn)代國(guó)家構(gòu)建的知識(shí)體系，提供決策層相關(guān)的知識(shí)增量。

國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)界較早涉獵這一領(lǐng)域研究的學(xué)者有王紹光、李強(qiáng)和徐勇。但以專著方式研究現(xiàn)代國(guó)家構(gòu)建的學(xué)者是楊雪冬。他以縣為微觀分析單位討論了改革開(kāi)放以來(lái)20多年中國(guó)現(xiàn)代國(guó)家構(gòu)建的成就，從不同角度體現(xiàn)了國(guó)家構(gòu)建所需的基本構(gòu)件：核心的能動(dòng)者、有效率的官員隊(duì)伍、財(cái)政來(lái)源的穩(wěn)定性、合法性的全面構(gòu)建以及社會(huì)力量的增強(qiáng)。他認(rèn)為，現(xiàn)代國(guó)家的構(gòu)建是一個(gè)不斷尋求國(guó)家與社會(huì)、市場(chǎng)關(guān)系合理化的持續(xù)性歷史進(jìn)程③。

*本文為教育部人文社會(huì)科學(xué)一般項(xiàng)目“中國(guó)現(xiàn)代國(guó)家的構(gòu)建與成長(zhǎng)”（項(xiàng)目批準(zhǔn)號(hào)：07JA

81000l）的階段性成果。

總的來(lái)說(shuō)，學(xué)界關(guān)于國(guó)家構(gòu)建的研究有兩個(gè)趨勢(shì)，一是從理論的角度研究了中國(guó)現(xiàn)代國(guó)家構(gòu)建的某一構(gòu)件；二是從實(shí)證的角度探討了某一時(shí)段中國(guó)現(xiàn)代國(guó)家構(gòu)建的成效。筆者在此結(jié)合這兩方面的角度，截取1901-2008年這一個(gè)多世紀(jì)，實(shí)證考察中國(guó)現(xiàn)代國(guó)家構(gòu)建的成就，以期對(duì)中國(guó)現(xiàn)代國(guó)家構(gòu)建有一個(gè)全面、深刻的認(rèn)識(shí)。

二、中國(guó)現(xiàn)代國(guó)家構(gòu)建的分析框架

根據(jù)國(guó)家構(gòu)建的相關(guān)理論和中國(guó)自身的國(guó)家歷史和制度邏輯，筆者嘗試用四條主線來(lái)研究中國(guó)現(xiàn)代國(guó)家的構(gòu)建：

第一條主線：國(guó)家官僚體制建設(shè)分析。官員制度的科層化(或官僚化)是邁向國(guó)家現(xiàn)代化“明確無(wú)誤的尺度”④。韋伯意義上的現(xiàn)代科層官僚體制建立在聘用、薪金、退休、晉升、專業(yè)培訓(xùn)和勞動(dòng)分工、固定的權(quán)限、符合檔案原則、上下級(jí)之間的等級(jí)服從的基礎(chǔ)之上。它不僅是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)分工深化在政治領(lǐng)域中產(chǎn)生的結(jié)果，而且充分體現(xiàn)了國(guó)家構(gòu)建的合理化。20世紀(jì)的中國(guó)，雖政權(quán)屢有更迭，但促進(jìn)社會(huì)整合、建設(shè)現(xiàn)代民族國(guó)家，始終是各種話語(yǔ)形式下的不變真義，國(guó)家權(quán)力竭力深入鄉(xiāng)村并實(shí)現(xiàn)鄉(xiāng)村基層政權(quán)行政化和官僚化即為其中的重要組成部分，也是各個(gè)階段的政府進(jìn)行現(xiàn)代國(guó)家建設(shè)的整合方向。國(guó)家為了有效地動(dòng)員資源并對(duì)社會(huì)的各種需求作出相應(yīng)的回應(yīng)，就必須擁有一個(gè)龐大的科層結(jié)構(gòu)及其成千上萬(wàn)名的官員共同構(gòu)成的現(xiàn)代政府作為后盾，實(shí)現(xiàn)政權(quán)的官僚化和政府配置結(jié)構(gòu)的合理化，使國(guó)家機(jī)器能夠精確、迅速地運(yùn)轉(zhuǎn)，保障政府的意志和命令能夠被治理對(duì)象所遵守。

第二條主線：國(guó)家能力建設(shè)分析。在中國(guó)的現(xiàn)代國(guó)家構(gòu)建過(guò)程中，國(guó)家能力建設(shè)是重要的組成部分。國(guó)家能力是國(guó)家的基礎(chǔ)性權(quán)力，它指的是國(guó)家事實(shí)上滲透市民社會(huì)，在其統(tǒng)治的領(lǐng)域內(nèi)貫徹其政治決策的能力⑤。只有足夠強(qiáng)的國(guó)家能力才能為國(guó)家官僚體制提供更大范圍的運(yùn)作空間和權(quán)力實(shí)行基礎(chǔ)，以提高政治決策和國(guó)家權(quán)力的效能，實(shí)現(xiàn)政治系統(tǒng)的三大功能：系統(tǒng)功能 （社會(huì)化、錄用、溝通）、過(guò)程功能（利益表達(dá)和聚合、決策制定、政策實(shí)施）、政策功能（提取、限制、分配與輸出）⑥，解決社會(huì)發(fā)展及其它問(wèn)題，確保市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的正常運(yùn)作，并有能力維持統(tǒng)一和民族獨(dú)立。國(guó)家能力主要包括三種：汲取能力、調(diào)控能力、強(qiáng)制能力。汲取能力就是國(guó)家抽取社會(huì)經(jīng)濟(jì)資源的能力，財(cái)政汲取能力是其集中的體現(xiàn)；調(diào)控能力不僅指國(guó)家指導(dǎo)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的能力，而且也指國(guó)家在不同社會(huì)集團(tuán)間對(duì)稀缺資源進(jìn)行權(quán)威性調(diào)配的能力；強(qiáng)制能力是指國(guó)家運(yùn)用暴力手段、機(jī)構(gòu)、威脅等方式維護(hù)其統(tǒng)治地位的能力。在這三項(xiàng)能力中，財(cái)政汲取能力是最重要的國(guó)家能力，它是衡量國(guó)家能力的指標(biāo)，也是現(xiàn)代國(guó)家構(gòu)建中的重要一環(huán)。由于經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展，國(guó)家各種職能的活動(dòng)在數(shù)量和范圍上不斷擴(kuò)大，國(guó)家必須維持稅源的穩(wěn)定和促進(jìn)稅收的增加，使現(xiàn)代國(guó)家能夠有效地運(yùn)轉(zhuǎn)起來(lái)。

第三條主線：政權(quán)合法性建設(shè)。國(guó)家權(quán)力推行與實(shí)施的效能又將受制于其合法性程度，“一個(gè)政治體系提取資源、管制行為和分配產(chǎn)品與服務(wù)的能力將受制于當(dāng)局的合法性程度”⑦。合法性簡(jiǎn)單地講就是政權(quán)獲得民眾的支持和接受，使政治權(quán)力的行使變成“合法”的權(quán)威，可以說(shuō)合法性決定著政權(quán)對(duì)社會(huì)推行權(quán)力與決策的效能。任何一種統(tǒng)治都不會(huì)簡(jiǎn)單地依托于物質(zhì)或情緒動(dòng)機(jī)作為其持續(xù)生存的手段⑧。按照韋伯的分類，合法性的獲得有三個(gè)源泉：傳統(tǒng)、魅力和法理。而只有后者才是現(xiàn)代政治合法性的源泉。因此，從某種意義上說(shuō)，現(xiàn)代國(guó)家合法性的基本表現(xiàn)形式是法治化。法治化是立憲的延續(xù)，它帶來(lái)了權(quán)力的非人格化并且給權(quán)力的行使設(shè)定了約束⑨。合法性還需要意識(shí)形態(tài)的證明，國(guó)家通過(guò)政治文本的宣傳、引導(dǎo)和說(shuō)明，并運(yùn)用政治象征符號(hào)在屬民中制造共識(shí)，以使國(guó)家存在的理由更加合理化。此外，20世紀(jì)以來(lái)，國(guó)家越來(lái)越多地介入社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活，努力發(fā)展經(jīng)濟(jì)，提供更多更好的商品和服務(wù)，以此開(kāi)拓新的“合法性”來(lái)源。

第四條主線：公民社會(huì)成長(zhǎng)分析。公民社會(huì)成長(zhǎng)是現(xiàn)代國(guó)家構(gòu)建不可或缺的組成部分。與其它基本構(gòu)件相比，公民社會(huì)成長(zhǎng)不是國(guó)家本身的制度組成，而是國(guó)家構(gòu)建過(guò)程的基本要素。它與現(xiàn)代國(guó)家相互依存、互相參照，公民社會(huì)的成長(zhǎng)和發(fā)育使私人領(lǐng)域從全能主義國(guó)家系統(tǒng)中分離開(kāi)來(lái)，并且建立起防止國(guó)家權(quán)威過(guò)度擴(kuò)張，同時(shí)又給個(gè)人和社團(tuán)提供參與社會(huì)政治生活場(chǎng)所的公共空間。公民社會(huì)的組成要素是隨著國(guó)家構(gòu)建的發(fā)展而變動(dòng)的，但基本的要素有四種：私人領(lǐng)域、志愿性社團(tuán)、公眾領(lǐng)域和社會(huì)運(yùn)動(dòng)⑩。這些要素可以說(shuō)明社會(huì)成長(zhǎng)的變動(dòng)特征。對(duì)于1978年以后的中國(guó)現(xiàn)代國(guó)家建設(shè)，已經(jīng)不是主權(quán)的問(wèn)題，而是相當(dāng)程度涉及現(xiàn)代國(guó)家構(gòu)建的現(xiàn)實(shí)社會(huì)基礎(chǔ)的問(wèn)題。從某種意義上來(lái)說(shuō)，中國(guó)現(xiàn)代國(guó)家的提出，就是因?yàn)橹袊?guó)公民社會(huì)的成長(zhǎng)，所以，關(guān)注中國(guó)公民社會(huì)的成長(zhǎng)，也即關(guān)注中國(guó)現(xiàn)代國(guó)家的構(gòu)建。

從以上分析可以看出，國(guó)家官僚體制、國(guó)家能力、政權(quán)合法性和社會(huì)成長(zhǎng)這四者作為一個(gè)有機(jī)整體構(gòu)筑起國(guó)家政權(quán)建設(shè)的分析框架。筆者對(duì)近一個(gè)多世紀(jì)以來(lái)的中國(guó)現(xiàn)代國(guó)家構(gòu)建的分析將在這一框架內(nèi)展開(kāi)。

三、中國(guó)現(xiàn)代國(guó)家構(gòu)建的歷程

國(guó)家構(gòu)建的發(fā)展歷史在某個(gè)時(shí)段上會(huì)顯得特別突出，為了能夠凸顯出各種因素和力量的作用，有利于我們能更清晰地認(rèn)識(shí)研究的對(duì)象，筆者截取了1901—2008年這一百多年來(lái)研究中國(guó)的國(guó)家構(gòu)建。之所以1901年為起點(diǎn)，主要是考慮到從1850到1900年這半個(gè)世紀(jì)中，借鑒西方政治模式已經(jīng)成為了中國(guó)的國(guó)家政策，但首次全面地以西方為模本的制度變革卻是1901年清王朝發(fā)動(dòng)的“新政”。1905年后，清王朝又實(shí)行“預(yù)備立憲”，“厘定官制”，建立“責(zé)任內(nèi)閣制”等舉措。由于這一系列變革是在西方參照系下進(jìn)行的，這正是中國(guó)國(guó)家構(gòu)建具有“現(xiàn)代性”的標(biāo)志，因此，清末一系列變革可以算是中國(guó)現(xiàn)代國(guó)家構(gòu)建的開(kāi)始。

依據(jù)中國(guó)現(xiàn)代國(guó)家構(gòu)建過(guò)程中的不同特點(diǎn)，筆者將這一百多年劃分為三個(gè)時(shí)期。第一個(gè)時(shí)期：1949年以前的國(guó)家構(gòu)建。第二個(gè)時(shí)期：1949年至1978年的國(guó)家構(gòu)建。第三個(gè)時(shí)期：1978年以來(lái)迄今30年的國(guó)家構(gòu)建。

1949年以前的中國(guó)國(guó)家構(gòu)建史，其成果包括現(xiàn)代國(guó)家觀念的興起；國(guó)家權(quán)力在鄉(xiāng)村的擴(kuò)張與區(qū)級(jí)政權(quán)的建立；地方政府的科層化；教育、通訊、交通、郵政的近代化建設(shè)等。弊端則有地方勢(shì)力的武化導(dǎo)致國(guó)家對(duì)暴力不能成為唯一壟斷者，國(guó)民政府的集權(quán)體制不僅使行政系統(tǒng)內(nèi)存在眾多非科層化因素阻塞運(yùn)轉(zhuǎn)，而且其外部監(jiān)督機(jī)制也存在重大缺失。此一階段的國(guó)家建設(shè)并沒(méi)有從根本上改變既有的國(guó)家、社會(huì)和市場(chǎng)之間的不平衡關(guān)系，反而加劇了不平衡。國(guó)家構(gòu)建的外部環(huán)境極為惡劣，核心能動(dòng)者——中國(guó)國(guó)民黨的權(quán)威渙散，國(guó)家力量的控制層次雖然突破了傳統(tǒng)的“政不下縣”的界限，滲透到農(nóng)村社會(huì)之中，區(qū)、村變成了縣政權(quán)的分支機(jī)構(gòu)，但它們要完成上級(jí)的各種攤派，而國(guó)家機(jī)構(gòu)不是靠提高機(jī)構(gòu)的效益，而是靠復(fù)制或擴(kuò)大舊有的國(guó)家與社會(huì)關(guān)系——舊式的贏利型經(jīng)紀(jì)體制來(lái)擴(kuò)大其行政職能，結(jié)果反而削弱了國(guó)家力量，強(qiáng)有力和高效的國(guó)家能力建設(shè)目標(biāo)始終沒(méi)有實(shí)現(xiàn)，這也在很大程度上抵消了國(guó)民政府推進(jìn)國(guó)家官僚隊(duì)伍建設(shè)科層化和制度化的努力。加上集權(quán)體制壓制公民社會(huì)的成長(zhǎng)，其統(tǒng)治的合法性資源逐漸式微，導(dǎo)致了來(lái)自各方面的挑戰(zhàn)，在眾多挑戰(zhàn)者中，中國(guó)共產(chǎn)黨成為最強(qiáng)大的反對(duì)者，并最終取代了國(guó)民黨成為中國(guó)國(guó)家構(gòu)建的核心力量。

在1949年至1978年的國(guó)家構(gòu)建時(shí)期，國(guó)家成功地實(shí)現(xiàn)了對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活的進(jìn)一步滲透與控制，承擔(dān)著現(xiàn)代化的灌輸和社會(huì)控制，它把新的理念引入到政治生活之中，推動(dòng)現(xiàn)代性國(guó)家制度的建設(shè)，內(nèi)容包括新的國(guó)家官僚制度的確立與探索；國(guó)家改造社會(huì)、統(tǒng)一和支配各種社會(huì)組織；通過(guò)塑造新的價(jià)值觀和意識(shí)形態(tài)來(lái)建構(gòu)國(guó)家的合法性基礎(chǔ)。從農(nóng)業(yè)合作化到人民公社化，從“三反”運(yùn)動(dòng)到“四清”運(yùn)動(dòng)，從整風(fēng)到“反右”，從“大躍進(jìn)”到“文化大革命”，凡此種種，都印證著國(guó)家的強(qiáng)大動(dòng)員功能和控制能力，國(guó)家構(gòu)建取得了初步成就。但由于其計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的體制，現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)未能建立起來(lái)，新的稅源沒(méi)有被開(kāi)拓出來(lái)，國(guó)家財(cái)政汲取能力在相當(dāng)長(zhǎng)的一段時(shí)間處于停滯不前狀態(tài)。而全能主義國(guó)家致使公共領(lǐng)域與私人領(lǐng)域重疊，阻礙了公民社會(huì)的發(fā)育。

1978年以后的中國(guó)國(guó)家構(gòu)建為第三個(gè)時(shí)期，可以被認(rèn)為是近代以來(lái)最為全面和深刻的國(guó)家構(gòu)建時(shí)期。國(guó)家有目的地重構(gòu)社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，培育和發(fā)展市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)力量，并且從國(guó)際環(huán)境中汲取有利條件，但同時(shí)又因?yàn)樯鐣?huì)經(jīng)濟(jì)前所未有的變動(dòng)帶來(lái)的眾多新問(wèn)題而頻于應(yīng)付，不斷自我調(diào)整角色。國(guó)家構(gòu)建不僅是整體性的（集中體現(xiàn)在中央層次上），而且更是分散的（省以下的各級(jí)政府越來(lái)越具有能動(dòng)性和相對(duì)獨(dú)立性）。在這一時(shí)期，國(guó)家官僚制度建設(shè)有了長(zhǎng)足的進(jìn)步，包括權(quán)力的系統(tǒng)化和規(guī)范化、政府職能的轉(zhuǎn)型、行政機(jī)構(gòu)的合理化、精英甄選途徑的制度化等等成就。社會(huì)中的精英被大量整合到行政決策結(jié)構(gòu)，“行政吸納政治”{11} 的體制保證了國(guó)家在現(xiàn)代化進(jìn)程中所需要的秩序。從1978年以來(lái)的國(guó)家官僚制度建設(shè)來(lái)看，有兩個(gè)基本特征：一是政府職能部門(mén)的數(shù)量在總體上呈增加趨勢(shì)，這反映了政府內(nèi)部分工的深化和政府對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)管理深度和廣度的增強(qiáng)；二是社會(huì)管理部門(mén)和宏觀經(jīng)濟(jì)管理部門(mén)的不斷加強(qiáng)，這反映了政府的社會(huì)經(jīng)濟(jì)管理方式的逐漸改變。與此同時(shí)，國(guó)家能力建設(shè)取得了重大的進(jìn)展，雖然自1978年之后中國(guó)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)日趨復(fù)雜，來(lái)自國(guó)外的挑戰(zhàn)也日益增加，但國(guó)家對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的控制能力也明顯加強(qiáng)。國(guó)家不僅在政治領(lǐng)域而且在社會(huì)生活的層面都越來(lái)越有技巧。加上在通訊技術(shù)的普及上，汽車(chē)、電話、網(wǎng)絡(luò)的使用縮短了國(guó)家與社會(huì)之間的信息距離，改變了國(guó)家控制調(diào)節(jié)的空間—時(shí)間坐標(biāo)，為國(guó)家官僚體制提供了更大范圍的運(yùn)作空間和權(quán)力實(shí)行基礎(chǔ)，政治決策和國(guó)家權(quán)力的效能有了明顯提升。由于經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的演進(jìn)，國(guó)家汲取能力大幅度增強(qiáng)，財(cái)政汲取能力也逐步顯現(xiàn)，現(xiàn)代國(guó)家公共財(cái)政體系已初步構(gòu)筑。此一時(shí)期，國(guó)家合法性建設(shè)也得以重建。從“發(fā)展才是硬道理”到“構(gòu)建和諧社會(huì)”等政治符號(hào)和文本的提出、詮釋和實(shí)踐，表明國(guó)家合法性的來(lái)源正在逐步轉(zhuǎn)型。在公民社會(huì)發(fā)展方面，市場(chǎng)的發(fā)展促發(fā)了民間經(jīng)濟(jì)的崛起，各類民間社會(huì)組織，如社會(huì)中介組織、同業(yè)公會(huì)和大量志愿性社團(tuán)組織紛紛出現(xiàn)并成長(zhǎng)、壯大，國(guó)家與社會(huì)關(guān)系趨向良性互動(dòng)。

以上三個(gè)時(shí)段展現(xiàn)了中國(guó)現(xiàn)代國(guó)家構(gòu)建的基本形貌與變遷軌跡，我們看到：一是韋伯意義上的現(xiàn)代行政科層制的成長(zhǎng)。在近百年的發(fā)展中，直接產(chǎn)生了一種不同于全能主義的行政體制模式——韋伯意義上的現(xiàn)代行政體制，初步構(gòu)建了一個(gè)門(mén)類齊全的現(xiàn)代官僚行政國(guó)家體制。它既擔(dān)負(fù)著過(guò)去全能主義時(shí)期政府所履行的許多職能，又獲得了某些過(guò)去任何體制所不履行的新職能，并對(duì)中國(guó)現(xiàn)代國(guó)家的構(gòu)建有著積極的意義。二是國(guó)家能力的增強(qiáng)。國(guó)家在溝通、利益表達(dá)、聚合，決策制定、政策實(shí)施與政策輸出方面的能力增強(qiáng)，確保了國(guó)家轉(zhuǎn)型的安全和秩序。三是政權(quán)合法性的鞏固。國(guó)家不斷地喚起并維持民眾對(duì)它的政權(quán)合法性的信仰。四是公民社會(huì)的成長(zhǎng)。市場(chǎng)的發(fā)展推動(dòng)了社會(huì)結(jié)構(gòu)的多樣化，而國(guó)家面對(duì)社會(huì)的變化，自身與社會(huì)的關(guān)系也做了調(diào)整。

總的來(lái)說(shuō)，一個(gè)多世紀(jì)以來(lái)中國(guó)現(xiàn)代國(guó)家的構(gòu)建歷程充滿著曲折，呈波浪型和復(fù)線式發(fā)展，但我們必須承認(rèn)，中國(guó)國(guó)家構(gòu)建的主要成就是在最近的30年間取得的。

四、結(jié)語(yǔ)

前面筆者選擇了1901—2008年中國(guó)現(xiàn)代國(guó)家構(gòu)建作為研究對(duì)象，以國(guó)家官僚制度建設(shè)、國(guó)家能力建設(shè)、合法性建設(shè)和公民社會(huì)成長(zhǎng)作為審視百年中國(guó)國(guó)家構(gòu)建的四條主線，以此構(gòu)筑起中國(guó)現(xiàn)代國(guó)家成長(zhǎng)的分析框架。雖然這種分析框架只是一種理論上的嘗試，但是，透過(guò)這一分析框架，我們可以看到未來(lái)中國(guó)國(guó)家構(gòu)建還要特別注意以下兩個(gè)問(wèn)題：

一是要通過(guò)國(guó)家和社會(huì)建制的一系列改變，推動(dòng)公民資格{12}的制度化建設(shè)，將大眾從社會(huì)的邊緣帶進(jìn)社會(huì)的中心，增強(qiáng)社會(huì)的凝聚力，從而強(qiáng)化國(guó)家的“基礎(chǔ)性能力”{13}。

二是需對(duì)“行政吸納政治”的國(guó)家體制有清醒的認(rèn)識(shí)。這種體制更多地強(qiáng)調(diào)秩序而非民主，強(qiáng)調(diào)治理而非政體類型，但國(guó)家構(gòu)建不僅僅是一般意義上的行政科層組織發(fā)展的問(wèn)題，而且涉及到政治、社會(huì)和經(jīng)濟(jì)體制的方方面面。當(dāng)國(guó)家擁有了一整套高度制度化的體系作為支撐時(shí)，建設(shè)憲政國(guó)家應(yīng)作為中國(guó)現(xiàn)代國(guó)家構(gòu)建不可或缺的一部分，最終使國(guó)家獲得穩(wěn)固的合法性基礎(chǔ)。

注釋：

① 羅伯特·吉爾平：《世界政治中的戰(zhàn)爭(zhēng)與變革》，武軍等譯，中國(guó)人民大學(xué)出版社1994年版，第122-123頁(yè)。

② 賀東航、慕良澤：《全球化背景下的現(xiàn)代國(guó)家構(gòu)建——檢視與反思》，《當(dāng)代世界與社會(huì)主義》2008年第1期。

③ 楊雪冬：《市場(chǎng)發(fā)育、社會(huì)生長(zhǎng)和國(guó)家構(gòu)建——以縣為微觀分析單位》，河南人民出版社2002年版，第6頁(yè)。

④ 馬克斯·韋伯：《經(jīng)濟(jì)與社會(huì)》下卷，林榮遠(yuǎn)譯，商務(wù)印書(shū)館1997年版，第736頁(yè)。

⑤{13} 邁克爾·曼：《國(guó)家自治權(quán)：其始源、機(jī)制與結(jié)果》，載于汪民安、陳永國(guó)、張?jiān)迄i主編《現(xiàn)代性基本讀本》，河南大學(xué)出版社2005年版，第591、591頁(yè)。

⑥⑦ 加布里埃爾·阿爾蒙德、小G·賓厄姆·鮑威爾：《比較政治學(xué)：體系、過(guò)程和政策》，上海譯文出版社1987年版，第16-18、40頁(yè)。

⑧ 馬克斯·韋伯：《經(jīng)濟(jì)與社會(huì)》上卷，林榮遠(yuǎn)譯，商務(wù)印書(shū)館1998年版，第239頁(yè)。

⑨ 吉登斯：《民族——國(guó)家與暴力》，胡宗澤等譯，三聯(lián)書(shū)店1998年版，第122-125頁(yè)。

⑩ 何增科：《公民社會(huì)與第三部門(mén)研究引論》，《馬克思主義與現(xiàn)實(shí)》2000年第1期。

{11} 金耀基：《行政吸納政治——香港的政治模式》，《中國(guó)政治與文化》，香港牛津大學(xué)出版社1997年版，第27頁(yè)。

{12} “公民資格”是處在一個(gè)共同體內(nèi)成員的充分資格，它的獲取需要三種權(quán)利的支持：公民權(quán)利、政治權(quán)利和社會(huì)權(quán)利。

（責(zé)任編輯 劉龍伏）