進步、問題和未來

我們必須在看到成績的同時，深入反省和思考存在的問題。

中國科研環(huán)境的“硬”件已得到明顯的改善，但是軟環(huán)境卻令人堪憂。

“科學春天”的記憶

1978年春，科學大會的春風從祖國的心臟吹到四面每一個地方，也吹到我的家鄉(xiāng)邊塞小鎮(zhèn)。我還記得當年從廣播中聽到科學大會消息的情景以及老師向我們講起科學大會的興奮神情。少年的我記憶最深刻的是科學大會前后的兩件事：一是之后中國科大少年班的招生。我清楚地記著我是在街上宣傳欄的玻璃窗中看到當時少年班同學在課堂上的照片，那個戴著紅領巾的11歲的大學生謝彥波的稚氣樣子一直深深印在我的腦海中；另一件事是之前徐遲先生剛剛在《人民日報》上發(fā)表的轟動全國的報告文學《歌德巴赫猜想》，讓全中國人民都知道了陳景潤。在科學春天的吹拂下，將來當一個科學家成為我們許多同學的夢想，而《歌德巴赫猜想》更讓我們這些青春的心靈深受鼓舞。那時同學們之間爭論最多的問題是想不想成為陳景潤那樣的科學家。成為一個科學家當然是光榮的，可是陳景潤直到研究歌德巴赫猜想的時候居然還沒有吃過蘋果！這在我們許多同學看來是不可理解的事情。許多年過去了，陳景潤接到所領導送來的水果深受感動的那段描寫，在我心中始終難以泯滅。后來，更常占據(jù)我心頭的一個問題是：為什么在那樣一個精神荒蕪的大環(huán)境中，獨有陳景潤這樣的人會不顧外界如何而全身心地投入到科學研究中？后來，我如愿考上大學，走出校門，并沒有像年輕時幻想的那樣成為一名科學家，而是成為了一個與科學事業(yè)相關的編輯和研究工作者。由于工作的關系，許多年來近距離地觀察和接觸中國的科學和科學家，有時參與國家相關科學政策的研究和咨詢，可以說，與國家科學事業(yè)的發(fā)展相伴而成長。

30年的進步及其問題

回想當年（20世紀80年代）讀大學和研究生時期，最深刻的記憶就是周圍同學的出國潮。查查歷史，大概知道，經(jīng)過科學春天的明媚之后，隨著國家發(fā)展向經(jīng)濟建設轉移，中國科技體制的固有弊端日益顯現(xiàn)，而中國科技界在“文革”結束、改革開放之初那種迫切彌補十年損失的宏大計劃也顯得有些好高騖遠，體制改革勢在必行。1985年開始的科技體制改革，通過減撥事業(yè)費，把科技機構和科研人員推向經(jīng)濟建設的主戰(zhàn)場，迫使其從多種渠道獲取經(jīng)費。有專家形象地稱之為“堵死一頭，網(wǎng)開一面”。不管改革者的意圖如何，撥款制度改革客觀上相當程度造成研究機構經(jīng)費短缺，整體實力下降，人心不穩(wěn)，困難重重。1990年秋，當我作為中國科學院的一名編輯和記者剛開始工作的時候，有機會參加院所的各種會議，耳中常常聽到研究所領導和科學家們的一片訴苦之聲：老的問題沒解決，缺經(jīng)費，缺人才。我一時很想不明白，一直是國家最高科學殿堂的科學院怎么會是這個樣子？那時最常聽見的科學家的呼吁就是國家應該穩(wěn)定支持科學，支持基礎研究，加大投入。有一次參加學部的一個會議，聽到馬大猷院士的發(fā)言，老先生當時已經(jīng)70多歲了，但精神矍鑠，思維敏捷，那種愛國愛科學的精神令我肅然起敬，他的發(fā)言讓我思路大開，于是約請他寫篇稿子。老先生很爽快地答應了，幾天之內(nèi)就寫完了一篇文章，題目叫做“應了解和支持基礎研究”（《中國科學院院刊》1991年2期）。馬先生通過科學史上許多有名的科學發(fā)現(xiàn)事例，說明了基礎研究的特點，指出要想加強基礎研究工作，關鍵在于持續(xù)、穩(wěn)定、協(xié)調(diào)地進行，只有這樣才能不斷取得高水平成果，增加積累，待條件適宜時，取得突破。馬先生的話代表了中國廣大科學家的心聲和愿望。

1992年鄧小平同志發(fā)表南方談話之后，科技體制改革出現(xiàn)了新的調(diào)整，穩(wěn)定支持基礎研究成為國家科技政策的主要內(nèi)容。這時政策的表述是所謂“穩(wěn)住一頭，放開一片”。“穩(wěn)住一頭”就是國家穩(wěn)定支持從事基礎研究的隊伍，保持一支能在國際前沿上進行拼搏的精干科學隊伍；“放開一片”就是放開各類直接為經(jīng)濟建設和社會發(fā)展服務的研究發(fā)展機構，使之以市場導向運行。這一政策的內(nèi)容多少有些模糊，外國人把這一口號式的政策翻譯為：Anchor one end securely， let the other roam free。在此政策之下，國家科技投入的總量開始增加，不過，實際上，研發(fā)經(jīng)費占GDP的比例從1992年逐漸下降，一直到1997年。這一期間，人們開始關注中國科學的實力：國家自然科學獎一等獎為什么總是空缺？我國論文數(shù)為什么總上不去？1996年，據(jù)世界三大科技文獻檢索（SCI，EI，STP）的統(tǒng)計，我國論文收入量排在世界第11位，超過中國的有美國、英國、日本、德國、法國、加拿大、意大利、俄羅斯、澳大利亞和荷蘭，SCI論文數(shù)在徘徊了4年的第15位之后上升到第14位，而我國研究力量散落：我國千余所高校的論文總和只抵美國哈佛一校，內(nèi)地高校無一足千篇，而臺灣和香港兩大學已逾千篇（《中國科學報》，1998年１月７日）。令人擔憂的是，此時的科研不端行為的嚴重性已凸現(xiàn)出來。1997年上海華東師大的胡黎明事件被媒體廣為曝光，令人震驚！一個年輕人畢業(yè)后很短的時間內(nèi)晉升為教授，取得博士生導師資格，并被提升行政要職，評為上海市科技精英。在一連串贊譽和光環(huán)之后，卻發(fā)現(xiàn)其人的博士論文是抄襲的。不僅如此，據(jù)說此人在申請基金中居然用計算機偽造了兩本子虛烏有的專著的封面！胡黎明事件還引發(fā)了其院士導師的學術道德問題（據(jù)說還有經(jīng)濟違法行為），導致這位院士被除名。縱觀事件的前后，它已不是單單用傳統(tǒng)上解釋剽竊的那些理由所能解釋的，值得深思。

1998年之后，隨著科教興國戰(zhàn)略的實施，科技體制改革進入國家創(chuàng)新體系建設時期，中科院的國家知識創(chuàng)新工程試點開始實施，國家相關部門也加大了對科學支持的力度，科研經(jīng)費大幅度增加，國家的科學事業(yè)取得很大的發(fā)展。其中一個標志就是中國的國際科技論文數(shù)不斷上升，到2004年，中國的SCI論文數(shù)已經(jīng)達到世界第五位，排在中國之前的有美國、英國、日本、德國，論文總數(shù)為57377篇，到2006年增加到7.1萬篇，已占世界SCI論文的5.9%，被引證次數(shù)也有一定的增長。盡管我們知道，其中不乏有泡沫成份，論文質量還有待于提高，但對比十年前，進步是毋容置疑的。當然，我們還要始終清醒地認識到，中國在科學上還屬于世界落后國家，缺少高水平的工作以及高水平人才，科學工作效率低，質量差。更令人憂慮的是，伴隨著科學的進步，以往的科學不端不僅沒有減弱，反而越演越烈，變成了“科學腐敗”！如果說中國的經(jīng)濟增長在某種程度上以犧牲外部資源為代價，那么中國科學的發(fā)展是否也付出了代價？對長遠的發(fā)展有什么影響？我們必須在看到成績的同時，深入反省和思考存在的問題，這樣才能找到解決問題的辦法。

問題是什么

近年來，中國科學發(fā)展存在的問題已引起科學界的廣泛討論。人們普遍認為，中國科研環(huán)境的“硬”件已得到明顯的改善，但是軟環(huán)境卻令人堪憂，存在的問題包括學術評價不科學、資源配置不合理、學術交流環(huán)境不和諧、學術監(jiān)督機制不健全，等等。海外關心中國科學事業(yè)的有識之士認為，中國的科研環(huán)境建設包括體制問題已經(jīng)到了需要做出關鍵性決定的時刻了，科研環(huán)境的現(xiàn)狀若不能根本改觀，幾乎可以肯定會減緩中國成為科技強國的步伐。這樣說，有些抽象，讓我們通過回顧近幾年來的幾件實例和爭論來探究一下問題到底是什么，有多嚴重。

第一件實例是SARS病毒的發(fā)現(xiàn)。SARS是2002年11月在中國爆發(fā)、傳播到世界許多其他國家的前所未有的傳染病。對于中國人實屬一場災難的SARS，由于在中國發(fā)生，中國科學界具有最早和最多的病例，理應首先發(fā)現(xiàn)其病原體，然而，首先發(fā)現(xiàn)病原體的卻不是中國科學家。用楊煥明教授對總書記說的一番心痛的話概括就是：“應該承認，在SARS面前，我們中國科學家整體打了敗仗。”有研究者發(fā)現(xiàn)，中國之所以失去最先發(fā)現(xiàn)冠狀病毒的變種為SARS病原體的機會，是因為科學家不想挑戰(zhàn)科學權威提出的“衣原體理論”，而權威所在單位、資源在握的中國疾病預防控制中心又竭力為此假說辯護。缺乏合作則使中國科學家在SARS病毒基因組測序的國際競爭中敗北。（曹聰：權威、合作和科學發(fā)現(xiàn)，《科學文化評論》2006年6期）第二件事例是2004年華人科學家饒毅、魯白與鄒承魯院士在《自然》雜志增刊上聯(lián)合發(fā)表的題為“中國科技需要的根本轉變：從傳統(tǒng)人治到競爭優(yōu)勝體制———中長期規(guī)劃將留下優(yōu)秀遺產(chǎn)、還是錯失良機”的文章，作者認為，中國科技體制最根本性的問題沒有得到足夠的重視和認真地考慮，中國的科技管理還停留在“人治”階段，社會和科學界的人際政治在多個層面起重要的或主導的作用，行政人員對科技決策干預過強，建議科技政策管理和經(jīng)費管理分家，將科技部升格為政策管理的總理科技辦公室，而將科學經(jīng)費管理交給自然科學基金。此文提出了一個很重要的問題：政府如何更適當?shù)毓芾砜茖W事業(yè)。第三件事例是2006年著名的華人數(shù)學家邱成桐教授尖銳地批評中國很多高校唯利是圖，就是看錢，看經(jīng)費，從來不在乎真的研究成果；稱最要緊的是評審制度要公平，全世界都在這么做，但中國不愿意做。不做，因為不愿損害既得利益；并直言說北京大學所說的40%引進人才都是海外的是假話。（《南方人物周刊》2006年16期，21期）丘成桐的言論引起廣泛的討論和爭議。還有就是大大小小的人物對院士制度的激烈批評。深入研究這些事例和爭論，我們可以發(fā)現(xiàn)中國科學發(fā)展深層次的許多問題。我認為兩個最重要的問題是：（1）政府與科學的關系。當前科學離不開政府的支持，也應該為國家目標服務，但科學活動有著自身的規(guī)律和運行機制，政府不應過分干預和控制。行政對科學的干預不僅不能使計劃項目反映科學的發(fā)展趨勢，反而會受行政績效觀的影響，并助長“官本位”思想在科學界的流行，嚴重扭曲科學界的價值觀，并可能帶來腐敗問題。（2）完善支持方式。計劃經(jīng)濟時代的大鍋飯嚴重束縛人的積極性，引入項目競爭機制調(diào)動了科技工作者的積極性，但如今的項目支持機制的弊端已經(jīng)呈現(xiàn)。一方面一些拼出來的大課題，在缺乏嚴格的專業(yè)評審機制和標準的情況下，不免會帶來少數(shù)實力強的單位和有權威的個人的尋租行為，大量資源集中在一部分既得利益者手中，有失公正性。另一方面，許多科研人員經(jīng)費不足，成天忙于找課題，而在當今考核量化的制度下，交賬心理占據(jù)上風，不可能長期、穩(wěn)定地從事深入的研究工作。我認為，當前許多問題與上面兩個問題有關。必須減少行政干預，把科學上的事情主要交給科學界自己決策和管理。積極探索其他支持機制，以彌補項目支持方式的不足，同時完善項目的支持方式，使之更趨向于公平競爭。

那么，現(xiàn)在存在的問題嚴重嗎？

不久前，“兩彈一星”功勛科學家、中國科學院前院長周光召院士在接受《環(huán)球科學》雜志社社長專訪時說：回顧“兩彈一星”的研究，那時候團隊精神和學術民主的氛圍都很好。現(xiàn)在，反倒經(jīng)常出現(xiàn)兩種不開放的情況：一是缺乏學術民主的氛圍，往往是院士或領導一講話，就再沒有人敢講話了；二是實行不必要的封鎖，大家都生怕自己的想法被別人知道了。（《南方周末》，2007.12.06）當我第一次讀到周院長評論中國科學現(xiàn)狀的這些話語時，耳邊猶如響起了警鐘聲。讓我們回顧一下，為什么有人評價中國科學家“在SARS面前打了敗仗”，不就是不能挑戰(zhàn)權威，相關單位缺乏合作嗎？設想如果再遇到類似的威脅，中國科學家會取得勝利嗎？

建設科學界的秩序與文化

科學，像人類其他活動一樣，有著自身的活動特點和規(guī)律；科學系統(tǒng)，像人類其他系統(tǒng)一樣，有著自身的秩序和文化。只有遵循科學活動規(guī)律，保證科學界自身的秩序和文化，科學才能得到健康的發(fā)展。

大科學家愛因斯坦在普朗克60周歲生日慶祝會上做了題為“探索的動機”的講話，深刻地道出科學研究的精神實質。愛因斯坦開頭說，在科學的宙堂里有許多房舍，住在里面的人真是各種各樣的，而引導他們到那里去的動機實在也各不相同。其中常見的有兩類：追求智力上的快感和純粹的功利性。但是，這兩類不是真正投身科學事業(yè)的人。因為，對這些人來說，只要有機會，人類活動的任何領域他們都會去干；他們究竟成為工程師，官吏，還是科學家，完全取決于環(huán)境。真正投身于科學事業(yè)的人是對自然和諧與美的追求。促使科學家專心致志于科學的最普遍的問題，不是源于意志力和修養(yǎng)，“促使人們?nèi)プ鲞@種工作的精神狀態(tài)是同信仰宗教的人或談戀愛的人的精神狀態(tài)相類似的；他們每天的努力并非來自深思熟慮的意向或計劃，而是直接來自激情。”愛因斯坦這段話道出了科學研究的真諦：對自然和諧與美的追求、對知識自身的熱愛是激勵科學家探索自然的最強烈動機，是科學研究的“第一推動力”。歷史上和當代的偉大的科學家莫不如此。

科學是探索新知識的活動，需要長期專心致志地不懈探索，探索的自由和獨立性是做出重要科學發(fā)現(xiàn)的必要條件。以自由探索為基礎，科學幾百年來的發(fā)展形成了一套區(qū)別于其他活動的規(guī)范體系或文化系統(tǒng)，科學社會家羅伯特·默頓稱之為科學的精神氣質，被納入科學家的科學良心之中。默頓匯總的這種精神氣質包括四個成分：普遍性、公有性、無私利性和有條理的懷疑性。普遍性要求接受或拒斥科學知識時，不能以科學家的種族、宗教和社會地位等個人和社會屬性為標準，而專注于科學成果本身；公有性要求科學知識正確與否，必須以適當?shù)男问焦_，以得到其他同行的檢驗和證實；無私利性提倡為科學的自身目的而從事科學，因為這是發(fā)現(xiàn)真理的正確之路；有條理的懷疑性，或更恰當?shù)卣f有見地的批評（齊曼語），則是堅信科學家對已有的科學結論要有置疑精神，科學知識需要不斷地進行評判性的考察。默頓規(guī)范的核心思想是，在決定進行什么研究、評論什么知識正確有效、承認科學成就以及賦予其地位和尊重主要方面應該由科學界自己決定。默頓概括的規(guī)范并不表明現(xiàn)實中的科學運行都是這樣的，事實上，不遵守默頓規(guī)范（如利益驅動）或相反的規(guī)范（如保密性）時常存在，就像現(xiàn)實中提倡好的行為規(guī)范而有人常常不遵守一樣。默頓規(guī)范表明的是它在道義上對科學發(fā)展是正確的和適用的，事實上對于科學工作也是有效的。違背這些規(guī)范，例如，重要發(fā)現(xiàn)在被科學刊物接受之前，先在媒體發(fā)表，會引起科學家同行的強烈異議。而嚴重違背這些規(guī)范，例如，抄襲而得不到制裁，則表明科學界可能處于“失范”或無秩序的危險境地，勢必影響科學事業(yè)的健康發(fā)展。

科學有其自身獨特的價值和文化。雖然當今社會發(fā)展已給科學帶來了新的要求，科學規(guī)范的某些方面會發(fā)展變化，例如要求科學知識的效益性，會改變某些科學研究的動機，但是科學區(qū)別于其他活動的內(nèi)核是不變的。科學不是宗教，不容置疑；科學不是政治，要服從權力；科學不是商業(yè)，要推銷自己產(chǎn)品；科學也不是奧林匹克競賽，所有的科學家彼此之間互相競爭，看看到底誰能首先做出發(fā)現(xiàn)和獲獎。科學存在著競爭，但更是合作。每一個科學家的進步都是建立在其他人發(fā)現(xiàn)的基礎上。如果沒有熱愛知識、尊重知識的精神，如果科學界沒有鼓勵創(chuàng)新和合作的文化規(guī)范，我們的科學或許仍然可以取得進步，但絕不可能達到最前沿的水平。

想象未來的發(fā)展

30年前的科學大會明確了科學技術是生產(chǎn)力、科學技術現(xiàn)代化是實現(xiàn)四個現(xiàn)代化的關鍵、包括科技人員在內(nèi)的廣大知識分子是工人階級的一部分，使得包括科技人員在內(nèi)的知識分子深受鼓舞，把科學從長期的意識形態(tài)束縛下解放出來，科學迎來了新的發(fā)展時代。如今，我國科技工作者深受黨和政府的重視和尊重，地位得到極大的提高。展望未來，我們應該大力提倡無私利的科學精神，宣揚實事求是的科學精神，鼓勵自由探索的科學精神，加強科學界自身的文化建設，保證科學界公平和公正的秩序，增強科學共同體的自主性。

科學發(fā)展需要熱愛科學、有才華的人，并能在自由的、穩(wěn)定的環(huán)境下長期工作。歷史表明，中國從來不乏熱愛科學、有才智的人，今天在改革開放時代成長起來的一代年輕人才更具有扎實的基礎和開闊的眼界，重要的是如何創(chuàng)造一個寬松、自由和激勵創(chuàng)新的環(huán)境，使他們能夠長期穩(wěn)定地從事所熱愛的工作。當年陳景潤能夠長期不倦地探索科學真理，靠的是內(nèi)心對科學的熱愛和追求真理的精神。今天，我們需要讓更多像陳景潤那樣熱愛科學的人安心、自由和有力地在科學的道路上長期探索。只要做到這一點，那么有一天，必然會有中國科學家能夠像2005年美國化學家羅伯特·格拉布得知獲獎消息時那樣說道：“獲得諾貝爾獎對我來說是可望而不可及的事情，我一直醉心于自己的研究，想不到一抬頭，它就出現(xiàn)在我面前。”