論伯頓·克拉克在《高等教育系統(tǒng)》中對(duì)混沌理論的運(yùn)用

摘 要： 文章通過分析混沌理論在伯頓·克拉克《高等教育系統(tǒng)—學(xué)術(shù)組織的跨國研究》一書中的運(yùn)用，認(rèn)為其關(guān)于高等教育系統(tǒng)的中層結(jié)構(gòu)的闡述存在不足，并試運(yùn)用混沌理論對(duì)中層結(jié)構(gòu)在高等教育系統(tǒng)中的有序和無序進(jìn)行補(bǔ)充分析。

關(guān)鍵詞： 伯頓·克拉克 混沌理論 高等教育系統(tǒng) 有序 無序

中圖分類號(hào)：G 64 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1671-623X(2008)04-0017-02

混沌理論的提出是20世紀(jì)的三大科學(xué)革命之一。作為與量子力學(xué)、相對(duì)論相齊名的一個(gè)重

大科學(xué)理論，混沌理論對(duì)現(xiàn)代科學(xué)的發(fā)展產(chǎn)生了重大影響，革新了經(jīng)典的科學(xué)觀和方法論，為人類描繪了一幅全新的世界圖景。隨著科學(xué)的發(fā)展及人們對(duì)世界認(rèn)識(shí)的深入，混沌理論越來越被人們看作是復(fù)雜系統(tǒng)的一個(gè)重要理論，即便對(duì)高等教育系統(tǒng)來說也不例外。伯頓·克拉克在《高等教育系統(tǒng)——學(xué)術(shù)組織的跨國研究》一書中論及高等教育系統(tǒng)的分層與變革時(shí)正是運(yùn)用了混沌理論。以下先對(duì)混沌理論的涵義、特征和哲學(xué)蘊(yùn)意做一簡單介紹，并據(jù)此出發(fā)，試對(duì)混沌理論在伯頓·克拉克的《高等教育系統(tǒng)——學(xué)術(shù)組織的跨國研究》中的運(yùn)用進(jìn)行分析。

一、 混沌理論的涵義、特征及其哲學(xué)蘊(yùn)意

(一)混沌理論的涵義

混沌，亦寫作渾沌，英文是“chaos”。根據(jù)大英百科全書，“chaos”一詞來自希臘文“xaos”，原意指先于一切事物而存在的廣袤虛無的空間。混沌理論衍生了一支被命名為“復(fù)雜理論”的相關(guān)研究。對(duì)混沌和復(fù)雜性的精深思考，使科學(xué)家們發(fā)現(xiàn)了一些新的模式、新的結(jié)構(gòu)、新的秩序模式，也明白了在無秩序中隱藏著潛在的秩序。混沌理論揭示:世界是確定的、必然的、有序的，但同時(shí)又是隨機(jī)的、偶然的、無序的；有序的運(yùn)動(dòng)會(huì)產(chǎn)生無序，無序的運(yùn)動(dòng)又包含著更高層次的有序；一種有序狀態(tài)的失序可以允許以相當(dāng)不同的方式來產(chǎn)生新的秩序，而且無序能帶來更大的復(fù)雜性、創(chuàng)造性以及最終是有序本身。同時(shí)并不是所有的有序都是有價(jià)值的或好的，所以，簡單的對(duì)立的說法如“失序是壞的和有序是好的”應(yīng)該被避免。

(二) 混沌理論的特征及其哲學(xué)蘊(yùn)意

混沌的奇特之處在于它把“表現(xiàn)”的無序與內(nèi)在的決定論機(jī)制巧妙地融為一體。混沌理論是過程的科學(xué)而不是狀態(tài)的科學(xué)，是演化的科學(xué)而不是存在的科學(xué)，它未對(duì)世界的終極狀態(tài)作出完整描述，不是一門哲學(xué)學(xué)說，但它為科學(xué)與哲學(xué)本身的新結(jié)合提供了有說服力的信息，彌補(bǔ)了傳統(tǒng)哲學(xué)思想的不足。具體而言，混沌理論有以下一些基本特征和哲學(xué)蘊(yùn)意。^［1］

1.內(nèi)稟隨機(jī)性

內(nèi)稟隨機(jī)性，或稱內(nèi)在隨機(jī)性(inner randomness) 是非平衡非線性混沌系統(tǒng)產(chǎn)生的類似無規(guī)的非周期性行為。強(qiáng)調(diào)隨機(jī)性完全是系統(tǒng)自身的屬性，而與外在因素?zé)o關(guān)。簡單地說，混沌就是事物發(fā)展過程中的不確定性或者說是一個(gè)確定性系統(tǒng)中產(chǎn)生的近似隨機(jī)性，這種隨機(jī)性不是外因加于系統(tǒng)的，而是系統(tǒng)的內(nèi)稟隨機(jī)性。任何事物都是確定性和隨機(jī)性的統(tǒng)一，是有序與無序的統(tǒng)一，是簡單性與復(fù)雜性的統(tǒng)一。混沌的機(jī)制在于系統(tǒng)與環(huán)境及系統(tǒng)內(nèi)部子系統(tǒng)以及子系統(tǒng)的子系統(tǒng)等的非線性相互作用。嚴(yán)格說來，任何系統(tǒng)都是非線性系統(tǒng)，都會(huì)不自覺地導(dǎo)致混沌，只不過混沌的程度不同罷了。

2.初值的敏感性

對(duì)初值的敏感性是混沌系統(tǒng)的又一顯著特征，此即著名的“蝴蝶效應(yīng)”。理解它的一個(gè)很好的比喻就是：一只蝴蝶在北京振翅時(shí)攪動(dòng)了空氣，也許很久以后能使紐約產(chǎn)生暴風(fēng)雨。混沌系統(tǒng)對(duì)初始條件是非常敏感的，初始條件的輕微變化都可能導(dǎo)致不成比例的巨大后果。正所謂“差之毫厘，失之千里”。混沌的特性告訴我們，要重視新生事物的初始成長；原因與結(jié)果是非對(duì)稱的，簡單的原因可以引起復(fù)雜的結(jié)果。反之亦然；傳統(tǒng)的方法論必須改變，即做到:從還原論到系統(tǒng)論的轉(zhuǎn)變、從線性觀到非線性觀的轉(zhuǎn)變、從簡單性到復(fù)雜性的轉(zhuǎn)變。

3.混沌序

混沌運(yùn)動(dòng)是一種典型的非周期運(yùn)動(dòng)，即它是對(duì)周期運(yùn)動(dòng)的否定，是周期性運(yùn)動(dòng)的破缺。而且，混沌研究還揭示了一種新的秩序的存在，這就是介于已有的有序和無序之間的“混沌序”。它在時(shí)間上是非周期性的、在空間上也不規(guī)整，蘊(yùn)含著豐富的隨機(jī)性，但卻絕對(duì)不是那種完全無規(guī)律可言的混亂和無序。如果說以往的有序是一種無序性可以忽略不計(jì)的簡單有序，以往的無序是一種有序因素可以忽視的簡單無序，那么，“混沌序”則是一種有序和無序兩種傾向都很明顯、哪一方面都不能忽略的秩序，是有序與無序有機(jī)地統(tǒng)一。

二、 伯頓·克拉克在其著作中對(duì)混沌理論的運(yùn)用及其不足

（一）混沌理論在《高等教育系統(tǒng)》中的運(yùn)用

在《高等教育系統(tǒng)——學(xué)術(shù)組織的跨國研究》一書中，伯頓·克拉克將六種權(quán)力按層級(jí)排列，由底層往頂層依次是:一是底層結(jié)構(gòu)，包括第一、第二層級(jí)。第一層級(jí)是主要的運(yùn)行單位——系或講座——研究所的結(jié)合;第二層級(jí)是幾個(gè)運(yùn)行單位的集合，同時(shí)又是大學(xué)和學(xué)院的一部分，即學(xué)部（fculty)；二是中層結(jié)構(gòu)，即第三層級(jí)。這是最能辨認(rèn)的層級(jí)，即整所大學(xué)或?qū)W院；三是上層結(jié)構(gòu)，包括第四、五、六這三個(gè)層級(jí)。它們是日益包羅萬象的行政管理實(shí)體，第四層級(jí)是多校園的學(xué)術(shù)管理組織，第五層級(jí)是州、省或市政府本身;第六層級(jí)是最高級(jí)層級(jí)，即一國的政府及其有關(guān)的部局與立法機(jī)構(gòu)。高等教育系統(tǒng)因各種權(quán)力之間的矛盾增多而變得日益復(fù)雜，系統(tǒng)內(nèi)的活動(dòng)受到各種力量的推動(dòng)和牽制，其紛繁復(fù)雜的局面使人困惑。

伯頓·克拉克把高等教育系統(tǒng)的這些矛盾看作是有序狀態(tài)和無序狀態(tài)之間的矛盾，并找出了四類有序和無序之間的矛盾:“由學(xué)科構(gòu)成的系統(tǒng)底層和行政部門組成的系統(tǒng)上層之間的差異而引起的矛盾；上層建筑內(nèi)部本身產(chǎn)生的矛盾；基層單位所特有的矛盾；有序傾向和無序傾向互相轉(zhuǎn)化的演變。”^［2］這些有序和無序的矛盾，可視為高等教育系統(tǒng)的混沌。伯頓·克拉克運(yùn)用了混沌理論的觀點(diǎn)，對(duì)高等教育系統(tǒng)的權(quán)力沖突及整合作了合理的解釋，打破以往被多數(shù)人認(rèn)為的高等教育系統(tǒng)有序才為合理的思維定勢(shì)，為研究高等教育系統(tǒng)的后來者提供了新的思路。

（二）《高等教育系統(tǒng)》中混沌理論應(yīng)用的不足

但是，伯頓·克拉克在分析高等教育系統(tǒng)三大層級(jí)的矛盾時(shí)，卻有意無意地忽略了對(duì)中層結(jié)構(gòu)的分析。竊以為，在高教系統(tǒng)有序與無序的矛盾之中，中層結(jié)構(gòu)恰恰是最不可忽視的一個(gè)層級(jí)，它連接底層和上層，底層和上層并不是直接產(chǎn)生矛盾的，而是分別通過中層結(jié)構(gòu)的傳遞而產(chǎn)生或者調(diào)和矛盾的。而在此傳遞過程中，矛盾直接演化成了上層與中層、中層與下層的矛盾，而中層結(jié)構(gòu)的自身也同樣存在著有序與無序的矛盾。

在高等教育系統(tǒng)的上層與中層、中層與下層的矛盾中，并不是簡單的直線制的權(quán)力關(guān)系。因?yàn)榇髮W(xué)既具有古典組織理論所稱的“科層制”特點(diǎn)，又是現(xiàn)代教育組織理論所稱的“松散結(jié)合系統(tǒng)”，是為雙重結(jié)構(gòu)系統(tǒng)。之所以存在雙重結(jié)構(gòu)系統(tǒng)，主要是因?yàn)榇髮W(xué)存在著雙重權(quán)力系統(tǒng)——行政權(quán)力與學(xué)術(shù)權(quán)力，這種學(xué)術(shù)權(quán)力掌握在教師、學(xué)術(shù)人員甚至是學(xué)生手中，而且行政權(quán)力并不能對(duì)學(xué)術(shù)權(quán)力進(jìn)行完全的控制。因此，作為中層的院校層級(jí)，一方面面對(duì)著作為上層結(jié)構(gòu)的系統(tǒng)的行政權(quán)力，另一方面又必須面對(duì)作為下層結(jié)構(gòu)的學(xué)科的學(xué)術(shù)權(quán)力的挑戰(zhàn)，起著重要的樞紐作用。而伯頓·克拉克運(yùn)用混沌理論來解釋高等教育系統(tǒng)，顯然更注重了代表行政權(quán)力的系統(tǒng)以及代表學(xué)生權(quán)力的學(xué)科的分析，而忽略了起平衡、樞紐作用的院校層級(jí)的分析和深入闡述。

三、 院校層級(jí)在高等教育系統(tǒng)中的有序與無序的思考

伯頓·克拉克從混沌理論出發(fā)，對(duì)高等教育系統(tǒng)的權(quán)力沖突及整合作了合理的解釋，提出了權(quán)力要分享，模糊性合理，見解可謂獨(dú)到。在結(jié)合混沌理論及其分析的基礎(chǔ)上，試補(bǔ)充筆者的一些粗淺見解，盼能起到拋磚引玉之功。

（一）系統(tǒng)與院校之間的有序與無序

伯頓·克拉克對(duì)上層結(jié)構(gòu)的系統(tǒng)特征的闡釋令人信服：“總之，上層結(jié)構(gòu)的特征是統(tǒng)一，它的最高信條是：系統(tǒng)化，再系統(tǒng)化，不要讓任何不規(guī)則現(xiàn)象逃過你的眼睛。”^［3］相對(duì)系統(tǒng)而言，院校作為被管理的對(duì)象以及相互競爭的個(gè)體，則更趨向于松散與無序。

大學(xué)自治作為大學(xué)的傳統(tǒng)和現(xiàn)代大學(xué)理念的支柱，驅(qū)使著“大學(xué)自身總是竭力希望擺脫國家和外部集團(tuán)的控制，尋求自治權(quán)。”^［4］大學(xué)自治要求大學(xué)必須要有自己的獨(dú)立性，要有自己的辦學(xué)自主權(quán)。大學(xué)的任務(wù)在于提供最有利于思維、實(shí)驗(yàn)和創(chuàng)造的環(huán)境，大學(xué)的教育目標(biāo)、教育內(nèi)容、教學(xué)過程和模式等等都是大學(xué)自主權(quán)，屬于大學(xué)自治的基本內(nèi)容。并且，大學(xué)自治是學(xué)術(shù)自由的制度保障。張維迎在《大學(xué)的邏輯》一書中寫道：“如果所有學(xué)校都由一個(gè)政府機(jī)構(gòu)來管制，就很難有真正的學(xué)術(shù)自由。”^［5］因此，基于大學(xué)自治和學(xué)術(shù)自由的出發(fā)點(diǎn)，院校相對(duì)系統(tǒng)而言，表現(xiàn)出以無序?yàn)橹鞯谋碚鳌?/p>

此外，市場競爭作為外部對(duì)大學(xué)控制的一種主要方式，也驅(qū)使著院校層級(jí)的無序傾向。初始的競爭一般都是無序的，隨著競爭的加劇，必要的規(guī)范增加，無序又會(huì)走向有序。“世界的經(jīng)驗(yàn)證明，競爭，而不是政府管制，才是推動(dòng)大學(xué)健康發(fā)展的有效力量，實(shí)現(xiàn)大學(xué)理念的保證。”^［6］比較歐洲大學(xué)以及美國大學(xué)的發(fā)展史便可知，以政府管制為主的歐洲大學(xué)便因過于的有序而失去了活力，而高度競爭化的美國大學(xué)卻在競爭中激發(fā)了大學(xué)、教師和學(xué)生的創(chuàng)造力，進(jìn)而超越歐洲大學(xué)而成了世界主導(dǎo)。出于競爭的需要，無序的特征總是在院校層級(jí)萌動(dòng)。

總之，無論是從大學(xué)的傳統(tǒng)理念還是從市場競爭日趨激烈的現(xiàn)實(shí)情況來看，院校層級(jí)相對(duì)于系統(tǒng)，以無序特征為主。在與以有序?yàn)橹饕卣骱湍繕?biāo)的系統(tǒng)的博弈中，兩者的角力決定著混沌的發(fā)展變化。

（二）院校與學(xué)科之間的有序與無序

院校層級(jí)在與系統(tǒng)的比較之中，更傾向于無序，但若與學(xué)科相比較，它卻搖身一變，變作了管理者的身份。從系統(tǒng)的要求中附加而來的威權(quán)以及自身治理的需要，使得院校在面對(duì)學(xué)科之時(shí)，更多地傾向于有序的特征。

在以松散無序?yàn)橹鞯膶W(xué)科結(jié)構(gòu)面前，大學(xué)扮演堅(jiān)定的領(lǐng)導(dǎo)者以及有序的管理者角色。對(duì)此，密歇根大學(xué)前任校長詹姆斯·杜德斯達(dá)（James J.Duderstadt）在其《美國公立大學(xué)的未來》一書中有相當(dāng)周到的論述——“經(jīng)常地，所有大學(xué)往往只是對(duì)外部壓力和機(jī)遇作出反應(yīng)（甚至是反抗），而不是堅(jiān)決果斷地采取行動(dòng)去決定和追尋它們自己的目標(biāo)。它們往往專注于過程而非結(jié)果，重視’怎么做’而不是’做什么’。”^［7］因此，“大學(xué)計(jì)劃的實(shí)施經(jīng)常被教師和工作人員抨擊為官僚作風(fēng)”^［8］，以“自由”為名的大學(xué)教師一般“高度分裂，只在自己狹窄的學(xué)科領(lǐng)域工作，并反抗那些動(dòng)搖他們舒適地位的變革，即使這些變革明顯地能使大學(xué)從中獲益。”^［9］“很多教師對(duì)將大學(xué)與公司及政府機(jī)構(gòu)相提并論非常惱火，他們對(duì)自己創(chuàng)造性的無政府運(yùn)行狀態(tài)極為自豪。”^［10］因此，現(xiàn)實(shí)的情況是，在學(xué)科的面前，院校扮演了“系統(tǒng)”的代言人的角色，學(xué)科的無序往往并不是直接對(duì)抗系統(tǒng)的有序，而是表現(xiàn)為與“系統(tǒng)”的代言人——院校的對(duì)抗上。

（三）院校自身的有序與無序

從以上分析可見，院校作為中層結(jié)構(gòu)，因其角色及職能的緣故，使得其本身就成為一個(gè)矛盾體。占優(yōu)勢(shì)的到底是有序的邏輯還是無序的邏輯，似無定論。并且究竟是以有序的邏輯為主更能促進(jìn)大學(xué)的發(fā)展，還是以無序的邏輯為主會(huì)更為大學(xué)增添活力呢，世界各國情況也并不一樣。只能說在以行政為主導(dǎo)的國家，其有序的特征會(huì)相對(duì)更強(qiáng)，但在以市場為主導(dǎo)的國家，其無序的特征可能會(huì)更加突出。但這又不是絕對(duì)以及一成不變的。初始的無序也會(huì)導(dǎo)致有序，初始的有序也會(huì)走向無序。事實(shí)上伯頓·克拉克所用的美國的研究生層級(jí)大學(xué)的建立過程的例子用在此處便頗為適合。當(dāng)時(shí)美國新興大學(xué)為了在長達(dá)200年之久的學(xué)院地盤上為科研和高級(jí)職業(yè)培訓(xùn)謀取一席之地而自由地進(jìn)行實(shí)驗(yàn)、模仿和競爭逐漸形成的。在這場無序的競爭中，約翰·霍普金斯大學(xué)脫穎而出，老牌的哈佛大學(xué)吃了苦頭，有名望的教授紛紛離哈佛而去，加入了約翰·霍普金斯大學(xué)，別處的著名教授在調(diào)換工作時(shí)，也不再選擇哈佛。隨著研究生院的普及，各高校界定了新的任務(wù)——研究生教育。這一切都是在沒有上級(jí)行政部門支持的情況下進(jìn)行的。混亂的競爭和隨波逐流的行為竟然導(dǎo)致了一個(gè)秩序井然的局面。^［11］最初的無序?qū)е铝擞行颍⑶沂歉蟮膭?chuàng)造性、復(fù)雜性以及有序本身。

參考文獻(xiàn)

［1］蔣洪池.從混沌理論看高等教育系統(tǒng)的“有序”和“無序”［J］.電子科技大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版），2005（3）:96-98

［2］［3］［4］［11］伯頓·R·克拉克.高等教育系統(tǒng)——學(xué)術(shù)組織的跨國研究［M］. 王承緒，等譯.杭州：杭州大學(xué)出版社，1994.229，232，279，237

［5］［6］張維迎.大學(xué)的邏輯［M］.北京：北京大學(xué)出版社，2005.43，42

［7］［8］［9］［10］詹姆斯·杜德斯達(dá)，弗瑞斯·沃馬克.美國公立大學(xué)的未來［M］.劉濟(jì)良，譯.北京：北京大學(xué)出版社，2006.108~110

On Burton Clark’s Application of the Chaos Theory

in His “The System of Higher Education”by

CHEN Xian-zhe

(Guangdong Teachers’ Training Center， South China Normal University， Guangzhou， Guangdong， 510631， P. R. China)

Abstract: By analyzing the application of chaos theory in Burton Clark’s “The System of Higher Education-Transnational Research of Academic Body”， the paper points out the book’s deficiencies in expounding the middle-level structure in the system of higher education and tries to make an additional analysis of the order and disorder in this structure.

Key words: Burton Clark; chaos theory; the system of higher education; order; disorder

(文字編輯、責(zé)任校對(duì)：王香麗)