新疆維吾爾自治區各地州經濟發展的ＤＥＡ分析

一、DEA方法與C2R模型

數據包絡分析（data envelopment analysis）簡稱DEA，是數學、運籌學、數理經濟學和管理科學的一個新的交叉領域。

DEA使用數學規劃（包括線性規劃、多目標規劃、具有錐結構的廣義最優化、半無限規劃、隨機規劃等等）模型進行評價具有多個輸入、特別是多個輸出的“部門”或“單位”（稱為決策單元decision making unit，簡記DMU）間的相對有效性（稱為DEA有效）。根據對各DMU觀察的數據判斷DMU是否為DEA有效，本質上是判斷DMU是否位于生產可能集的“生產前沿面”上。使用DEA方法和模型可以確定生產前沿面的結構、特征和構造方法，因此又可將DEA看作是一種非參數的統計估計方法。由于DEA具有“天然”的經濟背景，因此，依據DEA方法、模型和理論，可以直接利用輸入和輸出數據建立非參數的DEA模型，進行經濟分析。同時，使用DEA對DMU進行效率評價時，可得到很多管理信息。所以，DEA領域吸引了眾多的學者研究。

假設現有n個決策單元，每個決策單元都有m種類型的投入和s種類型的產出，分別用向量Xj=(x1j，x2j，…，xmj)T，Yj=(y1j，y2j，…，ysj)T表示，其中xij表示第i個決策單元對第j種資源的投入量，yrj表示第r個決策單元對第j種類型產出的輸出量。對于某個選定的DMU0（下標設為0），依據DEA方法的評價思想可構造如下的線性規劃模型（加入松弛變量后）：

這里θ為DEA有效性值，λj為權系數，S-，S+為松弛變量。當該問題的解為λ*，S-*，S+*，θ*時，可以有如下結論：

若θ*=1，S-*≠0或S+*≠0，則決策單元DMU弱有效，生產單元的投入產出水平恰當，但存在結構問題；

若θ*=1，S-*=S+*=0，則決策單元DMU有效，生產單元的投入產出水平和結構都是有效的；

若θ*<1，S-*≠0或S+*≠0，則此時生產單元在水平上是存在效率損失的，結構亦存在問題。

（一）C2R模型中基本變量的含義

C2R模型中，θ為該決策單元DMU0的有效值（指投入相對于產出的有效利用程度）；Xj為DMU0的投入要素集合，可由Xj=(x1j，x2j，…，xmj)T表示；Yj為DMU0的產出要素集合，可由Yj=(y1j，y2j，…，ysj)T表示；λj為相對于重新構造一個有效DMU組合中第i個決策單元DMU0的組合比例，S-，S+為松弛變量，分別表示投入冗余量和產出不足量。

（二）C2R模型中求解結果的含義

當C2R模型的解為λ*，S-*，S+*，θ*時，可以有如下結論：

若θ*=1，S-*≠0或S+*≠0，則決策單元DMU0弱有效，生產單元的投入產出水平恰當，但存在結構問題，即在這n個決策單元組成的經濟系統中對于投入X 0可減少S-而保持原產出Y 0不變，或在投入X 0不變的情況下可將產出提高S+；

若θ*=1，S-*=S+*=0，則決策單元DMU0有效，生產單元的投入產出水平和結構都是有效的，即在這n個決策單元組成的經濟系統中在原投入X 0不變的情況下可將產出提高S+；

若θ*<1，S-*≠0或S+*≠0，則此時生產單元在水平上是存在效率損失的，結構亦存在問題，即在這n個決策單元組成的經濟系統中，可通過組合把投入減少到原投入X 0的θ倍，仍可以得到原產出Y 0。

（三）C2R模型中的規模收益判斷

設C2R模型具有唯一最優解，為λ*，S-*，S+*，θ*，則：

二、新疆維吾爾自治區各地州經濟發展的DEA分析

在本文中，我們分別把新疆維吾爾自治區各地州作為一個決策單元，選取了1996年至2004年9年新疆14個地州的數據來作分析。投入指標有：固定資產投資總額、就業人口、實際利用外資；輸出指標為：地方財政收入、進出口總額、社會消費品總額。將具體數據帶入（1）式中，利用LINDO軟件可計算出相應的結果，如下表1所示。

由于新疆各地州情況比較復雜，不完全符合20世紀80年代末期三大經濟地帶的劃分，也不完全符合20世紀90年代初期五大經濟區的劃分，同20世紀90年代后期一、二級經濟區的劃分也有一定差異，與新疆在發展戰略中的“率先發展天山北坡經濟帶，輻射帶動全疆發展”較符合，故從該角度進行歸類分析。

（一）天山北坡經濟帶DEA有效值較好

天山北坡經濟帶指從烏魯木齊到烏蘇、克拉瑪依沿天山北麓一帶的地區。包括烏魯木齊、昌吉、奎屯、石河子、烏蘇、克拉瑪依等城市。這一地區均坐落于天山以北的國道312線和北疆鐵路沿線。由于產業結構較為合理，城市化水平較高，投資環境優于其他地區，勞動者素質較高，各項產業發展速度較快，成為一條特色鮮明的經濟帶。

從表中可以看出烏魯木齊9年的DEA有效性值中有5年為1，達到了有效的水平。2002年以后的DEA值均為1，說明烏魯木齊市的經濟正朝著穩定快速的方向發展，而且從投入和產出的各項數據也可以看到，烏魯木齊經濟呈現出非農人口比例高，第三產業所占比例較高，工業結構重型化，投資率高，財政自給率高，中央企業對經濟影響大等特點。從地緣的角度來看，當前的烏魯木齊的城市經濟輻射范圍已經不僅是天山北坡或新疆區域，而是在一定程度上對西部，甚至中亞都產生影響。

（二）口岸城市的發展效率差異性較大

由于新疆實施“沿邊沿橋，外引內聯，東聯西出”的全方位對外開放政策，口岸城市有了較快發展，以伊犁為例：9年中只有1年DEA為無效，同時各項投入、產出的量也很多，說明政府已逐步地掌握了各項工作的協調關系，處理好了投入和產出的效率，使得該地區經濟持續快速穩定發展。

同為口岸城市，喀什地區從數據上來看經濟發展不是很好，只有4年為DEA有效，而且表現出了無效與有效間的反復，經濟發展并不穩定。博爾塔拉蒙古自治州DEA無效的年份相對較多，而且從2000到2003年連續四年都是無效。伊犁的DEA有效年度在全疆14個城市中列第一位，而博爾塔拉蒙古自治州列12位，喀什列13位，說明口岸城市除了要充分發揮新疆路邊開放的地緣優勢外，更重要的是要圍繞優勢轉化戰略的實施，及時調整各項投入量，改善投資環境，積極參與周邊國際經濟合作與競爭，才能使得資源配置處于最優狀態。

（三）其他地區的DEA值分布特點

同為新疆東疆區的吐魯番和哈密地區DEA分布各有特點。吐魯番地區9年的數據中有6年的DEA有效性值小于1，為無效，而且有效性值還表現出了“無效—有效—無效—有效—無效—有效”的反復過程，說明吐魯番地區經濟的發展尚未達到一個相對穩定的階段，也可以從一個側面反映了保持地區經濟的穩定發展并不是幾年間的事情，而是一個長期的過程，需要政府不斷的努力，在改革中起到好的調控作用，提高其工作效率，從而縮小同周邊地區的差距。

哈密地區的經濟發展狀況相比于吐魯番來說要好一些，有效的年份達到了5個，但仍然存在一定的有效與無效的起伏，主要是固定資產投資大于實際需求量而進出口總額與社會消費品總額又沒有達到與投入帶來的收益相持平，但從2003年開始保持有效，說明問題得到有效的解決。

阿勒泰地區DEA值中有5個為無效，這其中的問題主要還是沒協調好經濟發展中各項投入與產出的關系，其中主要是職工人口與社會消費品總額的投入與產出的關系沒協調好，這是造成DEA值無效的主要原因。

南疆東北片區中巴音郭楞蒙古自治州的DEA有效值，除了2001年外，從1999年開始基本保持了DEA的有效性，說明經濟發展中資源的配置相對較為合理，使政府工作效率提高，在協調各項工作上取得了好的效益，使經濟沿著好的方向發展。

阿克蘇地區的DEA有效值1996年，1998年，1999年，2003年為無效，說明在這四年的經濟建設中政府的作用沒發揮到最大，當然也可以從計算結果中發現造成DEA值無效的主要原因是利用外資多于實際需要，而地方財政收入量、進出口總額和社會消費品總額又小于實際產出，說明經濟發展中資源分配不合理。

南疆西南區中除喀什地區DEA值較低以外，柯孜勒蘇地區的經濟發展從有效性值上看，只有3年為DEA無效年，但這并不說明經濟發展狀況良好，這是因為該地區各項投入和產出的量都很小，只是在發展初期達到了一定程度的穩定，并未真正達到經濟發展的高要求。

和田市的DEA有效值中有4年為無效，而且2002和2003連續兩年出現了無效，說明在這兩年經濟建設中政府的工作沒做到最好，當然也可以從計算結果中發現造成DEA值無效的主要原因是是固定資產的投入與產出的關系沒協調好，而進出口總額和社會消費品總額又小于實際產出，說明經濟發展中應當合理分配企事業單位的比重。

從以上橫向比較可以看出，DEA有效的地區，基本都是產業結構合理、資源配置效率高、戰略發展重點突出的地區，而發展效率較低的地區需要在改善投資環境，提高資源配置效率和制度創新水平方面給予更多的關注。

（四）各地州DEA值分布的縱向比較

1996年至2003年的DEA有效值為1的地州比重有增加的趨勢，2004年各地州DEA有效值均為1，這也說明新疆經濟從整體上不斷趨于穩定。這與各地州不斷發揮區域優勢，優化投資結構，加快產業結構調整，提高人口素質，充分利用外資，在不同的地區實行不同的經濟發展戰略，加強橫向經濟聯合，轉變政府職能有著密切聯系。

以上的分析說明新疆的經濟發展狀況比起全國發達地區還是有差別的，但也可以發現改革開放以來新疆的經濟處在一個發展地步，新疆的發展前景是良好的。

三、新疆經濟發展展望和建議

從DEA值推測，新疆經濟已從2004年起進入新一輪的有效年份。如何延長這一有效時期而縮短無效年份，使新疆經濟朝有效而穩定的方向發展，是我們進行DEA分析的目的。通過對新疆全區以及新疆各地州的投入產出指標分析，現從投資、利用外資、財政支出、進出口額以及區域協調發展等方面提出個人的拙見：

首先，拓寬固定產投資渠道，進一步增加投資量，擴大投資主體，轉變投入結構，改善投資環境。保持固定資產投資的有效拉動是確保經濟平穩較快發展的必要條件。就新疆目前的經濟發展狀況而言，必須保持固定資產投資對經濟增長的有效拉動，才能確保自治區經濟長期穩定的增長。應廣泛籌集資金，繼續爭取國家對本區的投資支持和政策傾斜，努力擴大信貸資金規模，積極引進外資和內聯資金，采用各種方式，擴大投資來源。加強對農業和基礎設施、基礎工業以及支柱產業的投資。以提高新疆經濟發展的可持續性。把主要依靠增加物質生產要素的投入，轉到主要依靠科技進步和提高勞動者素質上來，把通過大量消耗資源維持產品數量的生產模式轉變為靠提高管理水平、降低成本消耗，提高產品質量和檔次上來，按高效益的規模和合理布局的要求，優化產業結構和企業組織結構，注重全面提高經濟整體素質和效益。必須改變國有投資比重大、非國有投資比重小的局面，形成多元主體投資的局面，確立私人投資在某些領域中的中心地位。

其次，增大招商引資的力度，改變新疆外向型經濟的弱勢形象。適度擴大外商投資領域，鼓勵外資投向高新技術產業和基礎設施建設行業，利用FDI（外商直接投資）推動產業結構的優化和升級，增強對資源性產品的深加工和精加工能力，培育名牌產品。

再次，新疆的財政支出應充分體現政府職能的轉變。新疆財政應該逐步減少投資與競爭領域，讓私人投資進入更多的領域，這樣才能更好地促進經濟的良性發展。財政收入應建立完善新的稅收征管體制，強化稅收法制化建設；堅持“量力而行，量入為出”原則，調整支出機構，合理分配資金，提高資金使用效率，加大向農業、基礎建設以及社會文教衛生的投入。

第四，采用非均衡增長的發展戰略，統籌區域協調發展。由于新疆地區經濟發展的不平衡性，從而決定了新疆經濟的發展必須采用非均衡增長的發展戰略，同時統籌區域協調發展。在生產力布局上，采取“依托中部，發展兩翼，突出重點，有序展開”的戰略布局。以中部帶動兩翼，以兩翼促進中部，相輔相成，促進新疆經濟相對均衡發展，形成合理的區域分工和區際關系。加快天山北坡經濟帶發展，并以蘭新鐵路和南疆鐵路為主軸，沿邊帶及公路干線為輔軸，經濟中心城市及邊境口岸城鎮為支點，發揮區域競爭優勢，發展各具特色的區域經濟，促進全疆經濟的共同繁榮。

（作者單位：1.新疆兵團廣播電視大學講師；新疆大學風險投資與保險精算專業研究生；2.新疆大學經濟管理學院人口、資源與環境經濟學碩士研究生）