業界動態

摩根大通擴展亞太私募股權業務

2月19日，摩根大通宣布一項私募股權投資的重大業務擴展計劃，摩根大通計劃投資7.5億美元，用于挖掘亞太區中型私募股權市場的投資機會。

此項擴展計劃將由TVG Capital Partners的合伙創辦人柏禮嘉和蔡約翰牽頭。柏禮嘉和蔡約翰將加盟摩根大通，出任董事總經理，并率領團隊在多個行業領域尋求投資機會，范圍包括消費、零售、一般性工業、醫療保健、電信、傳媒和科技，以及自然資源等行業。投資目標將集中于非控股性投資。

此項新成立的PE業務將受益于摩根大通的全球投資銀行平臺、在行業領域的經驗和研究專長。該業務部門將成為駐紐約的Bob Case率領下之摩根大通全球PE業務的亞洲分支。摩根大通于私募股權投資領域的業務擴展，將令其有更多機會透過與現有企業客戶及私募基金客戶聯合投資，并提供增長型資本，從而加強與這些客戶的合作關系。

摩根大通亞太區主席兼首席執行官度琪明表示：“此項投資是摩根大通亞太區業務擴展戰略的一部分，加快摩根大通在亞洲的拓展步伐，捕捉更多的增長機會，挖掘私募股權市場的巨大潛力。”柏禮嘉則表示：“我們所投資的目標行業和地區蘊藏著巨大的投資潛力，更希望能夠充分利用摩根大通的優勢挖掘這些投資潛力。”

東京證券交易所北京代表處正式成立

2月22日，東京證券交易所宣布其北京代表處正式開業，山本秀樹出任首席代表。東交所成為繼納斯達克、紐交所、倫交所之后，第四家在北京成立代表處的外國證券交易所。這也是東交所設立的第四個海外代表處，此前在紐約、倫敦和新加坡設有代表處及工作人員。

東京證交所總裁齊藤表示：“為了加強對中國企業的吸引力，東交所將修改對上市企業的會計要求，實現與國際接軌。”齊藤還表示，日本擁有個人金融資產1500萬億日元，大部分都在日本國內，希望本國資金未來能夠投向中國和其他亞洲國家的成長型企業。

目前，有十幾家中國企業正在東交所掛牌上市準備期，北京代表處的設立，無疑將加快中國企業登陸東交所、中國投資者參與東京證券市場的進程。在此之前，已有3家中國公司在東交所上市，分別是新華財經、亞洲傳媒和中國博奇環保科技。

據悉，東交所正與上海證券交易所協商合作，在東交所推出以上證所有關指數為基礎的ETF（交易型開放式指數基金）產品。此項目由一家資產管理公司運作，東交所提供平臺。中日雙方已就合作達成協議，近期有望上市交易。

中國溫和回應主權財富基金準則制定

對于歐盟和國際貨幣基金組織（IMF）等方面正在推動制定的主權財富基金準則，中國外交部部長楊潔篪在全國兩會新聞發布會上表示：“根據國際游戲規則，利用好主權財富基金，對有關各方都是有利的，但是游戲規則當然應該大家來制定。”中投公司高層亦對此表示贊同。這是中國政府以及中投公司首次公開表示要參與到國際組織制定主權財富基金規則的過程中來。

楊潔篪表示，主權財富基金存在非始于今日，現在世界上幾十個國家都有主權財富基金。中投公司成立于不久之前，完全是根據商業運作的模式在進行活動，并且受到了不少國家的歡迎。中投公司副總經理兼首席風險官汪建熙表示，贊成楊外長的意見。但他沒有對采取哪些具體方式參與制定上述國際規則發表評論。

汪建熙早些時候指出，七大工業國（G7）提出的行為守則建議是“不公平的”。他還表示：“不需要外界告訴我們應該如何去做。”另悉，中投公司董事長樓繼偉1月底時曾向IMF總裁多米尼克·斯特勞斯·卡恩表示，中投公司不想讓外界告訴它該如何運作。

今年2月份，歐盟委員會推出一個自愿性的主權財富基金行業準則，要求基金每年披露投資信息，公開解釋主權財富基金與自己本國政府之間的關系。歐盟希望說服各個主權財富基金在今年底簽署這項自愿的行業準則，同時保留如果無法簽署則提出立法建議的權利。與此同時，IMF也在制定一套供財富基金資源執行的行為指南。

有分析指出，由于外交部在坐擁2000億美元的主權財富基金中投公司里沒有發揮直接作用，因此這番言論對于中國在參與制定上述準則方面有何重要意義，答案還未可知。據統計，全球現有20支主權財富基金，這些基金控制了大約1.9萬億至2.9萬億美元的資金。

姚剛出任證監會副主席 滬深交易所高層變動

中國證券監督管理委員會正式宣布新的人事任命，姚剛獲任中國證監會副主席，原上海證券交易所黨委副書記朱從玖出任主席助理。深圳證券交易所總經理張育軍接掌上海證券交易所，宋麗萍升任深圳證交所總經理。

中國證監會現設主席一人，副主席五人，主席助理三人。自去年末證監會前副主席屠光紹調任上海市副市長后，五人的副主席職位空缺一人。姚剛接任證監會副主席的消息此前亦在業界有所傳聞。

姚剛現年45歲，山西文水人，1993年起任證監會期貨監管部副主任、主任；1999年任國泰君安證券有限公司總經理、黨委副書記、副董事長；2002年任證監會發行監管部主任；2004年7月起任證監會黨委委員、主席助理兼發行監管部主任。

原滬、深交易所總經理朱從玖與張育軍均曾任職證監會，教育背景亦有相似，同為央行研究生部畢業，并同于2000年9月分別出任滬、深交易所總經理。兩人“執掌”兩市七年間，滬市市值規模逐漸壯大，朱從玖功不可沒，而中小板設立、創業板推出，亦令張育軍受到市場贊譽。