呼喚自主知識產權時代

章劍鋒

過度采取投資激勵措施，使得企業傾向于從優惠政策中獲利，缺乏創新動力。創新有風險，如果不需要創新就能獲得支持和超額利潤，企業是不愿意費力搞創新的。

不久之前，國務院頒布了《國家知識產權戰略綱要》，這是繼2006年公布的《國家中長期科技發展規劃》的又一個知識產權戰略文本，后者提出了要建設創新型國家的目標，把增強自主創新能力提高到國家戰略高度，前者延續了這一構想。

在經濟全球化和知識經濟時代，創新能力和知識產權成為國家競爭力的重要標志。鼓勵自主創新，強調知識產權保護，有助于中國企業參與全球化產業分工，建立可持續的競爭優勢，在國際競爭中立于不敗之地。

《知識產權戰略綱要》提到要完善知識產權制度、提升知識產權創造能力，為此還確定了提升中國知識產權創造、運用、保護和管理能力的戰略目標。上一個月，當國務院副總理王岐山率團出席第四次中美戰略經濟對話的時候，他也曾撰文談及，這一新戰略是中國知識產權保護制度的里程碑，將促進中國國內創新，使中國巨大的人力資源轉化為智力資源。

現在人們一如既往關心如下兩個問題，即中國的知識產權創造能力，以及對于知識產權的保護。鑒于這些問題，本刊記者專訪了全國人大常委、國務院發展研究中心技術經濟部部長呂薇。多年以來，呂薇教授一直在從事自主創新和知識產權制度建設方面的研究，在中國，她是該領域少數幾位知名的研究專家之一。

自主創新的道路

《南風窗》：據您的研究，目前中國企業自主創新處于何種水平?

呂薇：“自主創新”是針對過多依賴外部技術，防止國內企業技術“空心化”而言。雖然中國已成為世界制造大國，但與發達國家相比，中國制造業競爭能力的最大差距是缺乏創新能力，大部分設計和制造技術依靠引進，缺乏具有自主知識產權的核心技術，原創性技術和產品更少。沒有自主創新能力，沒有自主知識產權，就不可能真正成為制造中心，只能是加工中心?，F代化和競爭力是買不來的。

盡管目前企業的研究開發支出占全社會的份額已經接近70％，也涌現出華為、中興、聯想、海爾等依靠創新帶動發展的知名企業，但總體上看，企業還沒有成為真正的創新主體。目前企業的研究開發投入強度較低，大部分企業現在依靠低勞動力成本和資源價格去進行競爭，在技術上靠模仿和引進。

當前，大中型企業平均研發支出占銷售收入0．7％，規模以上工業企業不到0．6％。有研究開發機構的企業數量下降。1990年大中型企業設立科技機構的占54％，2006年僅占23％。大部分企事業單位的知識產權管理制度不健全，缺乏靈活運用知識產權制度和國際規則的能力。將近99％的企業沒有申請專利，60％以上的企業沒有自己的商標。

《南風窗》：照此說來，中國沒有自主創新的企業存在嗎?

呂薇：不能這樣說。只能說企業的自主創新步伐較慢。實際上，這些年中國企業執行的研發支出還是在增加的。這個比例從1987年的30％增加到2006年的71％。這些研發投入，還是以大中型企業為主，企業自籌為主。

可以看到，部分企業已具備較好創新基礎。少數企業掌握了自主創新的核心技術，大部分企業處于引進技術消化吸收改進創新和集成創新的階段，多數行業的關鍵和領先技術仍掌握在外國企業手中。不少行業的領先企業從引進技術或生產線開始，經過較長時期消化、積累，已具備基本的改進創新能力，出現一批依靠創新提高競爭力的企業。

《南風窗》：雖然技術對外依存度有所下降，但還是能夠看出，企業的自主創新步子不快，這是什么原因?

呂薇：主要還是政策不配套。一方面，各種所有制企業在資源獲得和政策方面尚存在不同的待遇。如政府資源和社會資源傾向于國有企業，中國國有企業的數量不到5％，獲得銀行企業貸款的70％左右；外資企業在稅收和土地獲得方面通常比國內企業享有優惠政策；在部分領域還存在壟斷經營權，缺乏競爭。

另一方面，過度采取投資激勵措施，使得企業傾向于從優惠政策中獲利，缺乏創新動力。目前各級政府掌控資源，如稅收、土地、勞動力價格等，許多地方的政策以鼓勵投資為主。創新有風險，如果不需要創新就能獲得支持和超額利潤，企業是不愿意費力搞創新的。

此外，創新技術和產品的市場出口不暢。現行政策大都是支持技術供應方，重點鼓勵增加科技投入，對創新技術和產品的市場培育明顯不足。企業和政府都不愿為創新承擔風險，寧愿花高價購買外國技術和產品，甚至寧愿使用國外不成熟的技術，也不愿意使用國內企業開發的技術和產品，國內創新產品和技術缺乏市場出口。比如進口高技術設備可以減免增值稅，購買進口設備可用外國政府的優惠買方信貸，而買國內設備沒有這些政策。在一定程度上，國產裝備不能與進口裝備公平競爭。政府采購政策沒有充分體現鼓勵自主創新的原則。

《南風窗》：我們也注意到，中國的知識產權數量這些年增長很快，要是照此說來，又有多少是有質量的增長？

呂薇：質量是有待提高。我有一組數據，國內授權專利從2001年的99271件增加到2007年的301632件，發明專利的比例從5．42％增加到10．59％。中國受理的發明專利申請量位居世界第五位，在專利合作條約(PCT)的專利申請進入世界前10位；各類商標申請總量連續4年位居世界第一，商標國際注冊申請量進人世界前8位。

但是，與外國專利相比，中國的知識產權質量有差距。2005年盡管我們進入了國際專利的前10位，但是中國公民申請國際專利不到2％。雖然已經成為商標大國，但是世界知名品牌很少；中國的三方(美國、日本和歐洲)專利不到世界的1％。

中國已經進入知識產權數量快速增長階段。沒有數量就不可能有質量，但沒有質量也不可能真正形成知識產權競爭力。因此，在鼓勵增加數量的同時，要采取相應政策提高質量，節約保護和管理知識產權的成本；加強對知識產權制度和政策的評估，防止誤導企業行為。

《南風窗》：有什么樣的辦法可以提高企業有質量的自主創新動力和能力?需要按照經濟學理論給予他們相應激勵嗎?

呂薇：自主創新不等于關起門來自己搞研發，而是在開放條件下以我為主導的創新。目前，國際上技術創新活動出現新趨勢。有些新技術的研究開發難度大，成本高，單個企業往往難以支撐巨大的研究開發費用，需要聯合開發。甚至一些競爭者之間結成技術聯盟，聯合研究開發共享技術，或者相互交換技術。另外，為了提高研究開發效率，研究開發的分工細化，出現一些專業技術公司，企業研究開發外包增加。因此，自主創新是從國家整體利益出發，根據企業競爭需要，充分利用國內外科技資源，以我為主進行研究開發和實現產業化。

此外，要通過稅收、金融等政策促進企