對壟斷及其效率的再認識

杜傳忠

摘 要：把壟斷與經(jīng)濟的低效率簡單等同起來是不正確的。實際上，壟斷是一個包含多重含義的經(jīng)濟學范疇。壟斷市場結構與壟斷市場行為具有不同的效率表現(xiàn)，一般所說的“壟斷具有低效率”主要是指壟斷市場行為，而不應該是壟斷市場結構。壟斷市場結構具有多重性效率體現(xiàn)，具體包括宏觀效率和微觀效率、動態(tài)效率和靜態(tài)效率等。對壟斷及其效率進行再認識，對我國現(xiàn)階段《反壟斷法》的實施具有重要啟示。

關鍵詞：壟斷；效率；再認識

中圖分類號：D922.291 文獻標識碼：A

文章編號：1003—0751(2008)06—0093—04

我國已于2008年8月1日正式實施《反壟斷法》，這無疑是我國市場經(jīng)濟發(fā)展過程中的一件大事。但要科學、合理地實施《反壟斷法》，需要從理論上對壟斷及其效率問題進行重新研究和認識，特別是要對傳統(tǒng)經(jīng)濟理論簡單地將壟斷視為競爭的對立物，認為壟斷妨礙了競爭，從而導致經(jīng)濟低效率的觀點進行具體分析。

一、“壟斷”的含義及其表現(xiàn)形式的多重性

傳統(tǒng)經(jīng)濟理論籠統(tǒng)地將壟斷與競爭對立起來，并將壟斷與經(jīng)濟的低效率相等同，這是很片面的。要客觀地認識壟斷的效率性，首先應準確把握壟斷的具體含義。實際上，“壟斷”是一個有著多重含義、可以從多個角度進行認識的復雜經(jīng)濟學范疇。首先，從基本表現(xiàn)形式看，壟斷可主要分為經(jīng)濟性壟斷和行政性壟斷。經(jīng)濟性壟斷是市場經(jīng)濟條件下市場競爭、技術進步和規(guī)模經(jīng)濟發(fā)展的必然結果，在西方國家它是占主導地位的壟斷形式，對其效率應作具體分析，不能一概視為低效率。行政性壟斷本質(zhì)上是一種體制現(xiàn)象，它是依賴政府部門的行政權力建立起來，并通過行政手段來實現(xiàn)的一種壟斷形式，主要發(fā)生于計劃經(jīng)濟體制下和正處于體制轉(zhuǎn)軌中的國家，表現(xiàn)形式多種多樣。各種形式的行政壟斷均具有明顯的超經(jīng)濟強制性，它破壞了市場競爭秩序，違背了市場的自由和平等競爭原則，造成政府與企業(yè)的角色錯位，進而導致了經(jīng)濟的低效率。現(xiàn)實經(jīng)濟生活中還有一種自然壟斷，是指在電力、煤氣、自來水、供熱、電信等公用事業(yè)部門，為實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟和維護社會利益，國家只允許一家或少數(shù)幾家企業(yè)進行壟斷經(jīng)營的壟斷形式。其次，從內(nèi)容上看，壟斷可分為壟斷市場結構與壟斷市場行為兩個方面。前者是指企業(yè)在市場競爭中形成的市場關系和競爭態(tài)勢；后者是指壟斷市場上企業(yè)的市場操縱行為，包括壟斷企業(yè)在市場上憑借壟斷勢力，操縱價格、控制供給以攫取壟斷利潤的行為等。最后，從成因上看，壟斷可以通過多種方式形成，主要有由于某種資源具有某些天賦特性而使其所有者擁有排他性的獨占權而形成的壟斷；技術或知識的發(fā)明創(chuàng)造者由于具有技術專利權或知識產(chǎn)權而形成的壟斷；通過市場競爭導致的贏家的壟斷；行業(yè)特征導致的自然壟斷以及非經(jīng)濟的強制性力量導致的行政性壟斷等。

二、壟斷結構效率與壟斷行為效率的差異性

對壟斷及其效率進行再認識，很重要的一點是要明確壟斷市場結構與壟斷市場行為的差異。傳統(tǒng)經(jīng)濟學所論及的壟斷的低效率，實際上主要是指壟斷市場行為的低效率，即處于市場壟斷地位的企業(yè)通過制定壟斷價格而操縱市場，以攫取高額壟斷利潤，其行為既損害了競爭者和消費者的利益，擾亂了市場競爭秩序，又弱化甚至喪失掉了自身從事技術創(chuàng)新的動力和壓力，從而降低了經(jīng)濟效率。當今大多數(shù)市場經(jīng)濟國家都制定和實施了反壟斷法及其他有關法律法規(guī)，其主要目的就是對這種壟斷行為予以限制。壟斷市場結構的效率性如何判定，需要作具體分析。從現(xiàn)實經(jīng)濟過程看，壟斷市場結構常常與規(guī)模經(jīng)濟、范圍經(jīng)濟和企業(yè)的高強度技術創(chuàng)新等效率效應相聯(lián)系。規(guī)模經(jīng)濟產(chǎn)生于生產(chǎn)要素的不可任意分割性，范圍經(jīng)濟則發(fā)生于成本的弱增性，二者一般都要求企業(yè)的生產(chǎn)和經(jīng)營規(guī)模達到一定的水平，以有效降低單位產(chǎn)品的平均成本，或使企業(yè)將密切相關的業(yè)務有效地聚合起來，實行一體化經(jīng)營，以達到節(jié)約交易費用的目的。至于壟斷市場結構下的大企業(yè)在技術創(chuàng)新方面所具有的優(yōu)勢，早已被國內(nèi)外大企業(yè)的技術創(chuàng)新實踐所證實。

在現(xiàn)實經(jīng)濟生活中，壟斷市場結構與壟斷市場行為經(jīng)常是聯(lián)系在一起的，尤其是一旦政府規(guī)制不力，壟斷大企業(yè)就可能從其自身利益出發(fā)采取壟斷行為（但這種現(xiàn)象并不具有必然性）。同一種市場結構下的企業(yè)可能表現(xiàn)出很不相同的企業(yè)市場行為，同一種企業(yè)行為也可能產(chǎn)生于不同的市場結構之中，單純從市場結構的壟斷和競爭程度來判定企業(yè)行為的效率高低是片面的。現(xiàn)實中許多壟斷型市場結構，其市場競爭程度卻很高。在現(xiàn)代市場經(jīng)濟條件下（特別是隨著世界經(jīng)濟一體化進程的加快），一個國家的企業(yè)不但要與本國其他企業(yè)競爭，而且要與國外企業(yè)競爭，在這種情況下，即使某些大企業(yè)在市場上取得壟斷地位，其也難以長期依靠操縱價格來謀取壟斷利潤，它們可能更重視非價格競爭，特別是依靠不斷進行技術創(chuàng)新、組織創(chuàng)新和管理創(chuàng)新等來維持其在市場競爭中的主動權。在面臨潛在競爭者的進入威脅時，壟斷企業(yè)也常常會選擇進行技術創(chuàng)新，以保持其所占有的市場份額。

長期以來，人們不但從理論上沒有區(qū)分壟斷市場結構與壟斷市場行為的效率差別，而且在實踐上將二者簡單地等同，或者干脆通過規(guī)制壟斷市場結構來達到規(guī)制壟斷市場行為的目的，如施蒂格勒所主張的應將大廠商拆散為許多小單位的主張遵循的就是這樣一種邏輯。美國歷史上的一些反托拉斯判例也是這樣，如1945年美國鋁公司案。該公司擁有鋁產(chǎn)品市場份額的90%，盡管沒有發(fā)現(xiàn)任何不利后果，但法官還是判其違犯了反壟斷法，并為這一判定辯解道：國會沒有規(guī)定好的壟斷或者壞的壟斷，壟斷本身就是違法的。在1890年至1970年的數(shù)十年中，美國的反托拉斯法都沒有規(guī)定明確的目標，其對壟斷市場結構與壟斷市場行為往往不加區(qū)分，并往往把反壟斷與反“大型企業(yè)”等同起來，認為企業(yè)過大意味著競爭太弱而壟斷程度過高，從而降低了經(jīng)濟效率。實際上，恰恰是這種以反壟斷為名、人為地限制企業(yè)規(guī)模擴張的做法，才真正會降低經(jīng)濟效率。20世紀90年代以后，美國政府已逐漸改變這種認識，對壟斷結構的限制逐漸減弱。英國、德國及歐共體的反壟斷法也都明確規(guī)定，企業(yè)構成壟斷狀態(tài)或市場優(yōu)勢地位并不違法，只有當企業(yè)為謀求壟斷利潤而濫用這種優(yōu)勢地位時，其才是反壟斷法追訴的對象。

三、壟斷市場結構效率的多維性

從所影響的經(jīng)濟層面看，壟斷市場結構效率可分為微觀效率和宏觀效率；從效率表現(xiàn)特征看，壟斷市場結構效率又可分為靜態(tài)效率和動態(tài)效率。

1.壟斷市場結構的微觀效率和宏觀效率

壟斷市場結構的微觀效率主要表現(xiàn)為壟斷市場結構對資源配置、技術創(chuàng)新等的影響，一般西方經(jīng)濟學教科書對此都進行過一定的分析，而對壟斷的宏觀經(jīng)濟效率卻很少涉及。為此，這里主要對壟斷市場結構的宏觀效率進行分析。

首先，壟斷市場結構有利于推動一個國家的經(jīng)濟增長。現(xiàn)代經(jīng)濟增長理論側(cè)重于從需求角度研究經(jīng)濟增長的實現(xiàn)過程和條件，但實際上，經(jīng)濟增長的最終實現(xiàn)是需求和供給兩方面因素共同作用的結果。從供給角度看，經(jīng)濟增長過程來源于各種要素的投入和全要素生產(chǎn)率的提高。美國經(jīng)濟學家丹尼森曾把經(jīng)濟增長具體歸結為以下七種因素的作用：就業(yè)人數(shù)和年齡—性別構成；包括非全日工作的工人在內(nèi)的就業(yè)人員的工時數(shù)；就業(yè)人員的教育年限；資源配置；資本存量的大小；規(guī)模經(jīng)濟；知識進展（包括技術知識和管理知識的進展）。其中，后三項直接或間接地與壟斷市場結構有關，因為壟斷市場結構下的企業(yè)具有較大的資本存量，能夠?qū)崿F(xiàn)明顯的規(guī)模經(jīng)濟效益，并且大企業(yè)資本實力雄厚，有利于進行大規(guī)模的技術創(chuàng)新，從而實現(xiàn)知識進展，并進而促進一個國家的經(jīng)濟增長。

其次，壟斷市場結構有利于促進一個國家產(chǎn)業(yè)結構的升級。從產(chǎn)業(yè)的角度說，市場結構實際上在一定意義上體現(xiàn)著生產(chǎn)要素在企業(yè)內(nèi)和企業(yè)間的一種動態(tài)組合方式及相應的市場活動，因而它對產(chǎn)業(yè)結構具有直接的影響。壟斷型市場結構有利于主導產(chǎn)業(yè)的發(fā)育和產(chǎn)業(yè)技術水平的提高，而主導產(chǎn)業(yè)又通過對其他產(chǎn)業(yè)的支持、帶動和較強的關聯(lián)效應而直接或間接地刺激國民經(jīng)濟各部門與產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)率的持續(xù)增長，從而導致產(chǎn)業(yè)結構的優(yōu)化升級。羅斯托曾指出，現(xiàn)代經(jīng)濟成長的實質(zhì)是（主導）部門的成長過程。主導產(chǎn)業(yè)的發(fā)育成長需要大量投資，同時面臨著比成熟產(chǎn)業(yè)大得多的市場風險，這就決定了籌集資本和承受巨額風險的主體往往只能是壟斷市場結構中的大企業(yè)，而不會是以靜態(tài)效率標準為根據(jù)的完全競爭市場結構下的原子型企業(yè)。主導產(chǎn)業(yè)的發(fā)育成長以高收益率為條件，而高收益率只能在投資主體對市場運行具有較強控制時方可獲得，投資主體至少要控制新技術擴散的速度和新企業(yè)的大量進入，以便使價格水平居于高位而不至于迅速下降。這種控制的結果，一方面是高收益的獲得，另一方面則造成了生產(chǎn)和資本的集中，從而形成了壟斷市場結構。企業(yè)技術創(chuàng)新是實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結構升級的技術基礎，以大企業(yè)為主體的壟斷市場結構更有條件實現(xiàn)那些投資巨大、風險較高的技術創(chuàng)新和產(chǎn)品開發(fā)項目，從而促進產(chǎn)業(yè)結構升級。

最后，壟斷市場結構有利于提升一國產(chǎn)業(yè)的國際競爭力。一國產(chǎn)業(yè)的國際競爭力是這個國家的產(chǎn)業(yè)與其他國家的同類產(chǎn)業(yè)相比所表現(xiàn)出來的競爭優(yōu)勢。企業(yè)是產(chǎn)業(yè)的微觀載體，產(chǎn)業(yè)的國際競爭力最終取決于企業(yè)的國際競爭力。決定企業(yè)競爭力的主要因素是企業(yè)的生產(chǎn)效率、技術創(chuàng)新能力和規(guī)模經(jīng)濟水平等，這些因素直接或間接地由市場結構的壟斷、競爭態(tài)勢所決定。無論是發(fā)達國家還是新興工業(yè)化國家，其產(chǎn)業(yè)參與國際競爭的實踐都表明，以少數(shù)大企業(yè)為核心的壟斷市場結構是培育和提升本國產(chǎn)業(yè)國際競爭力的不可缺少的條件。工業(yè)革命以后，重工業(yè)逐步取代輕工業(yè)和農(nóng)業(yè)，成為在國民經(jīng)濟體系中占主導地位的產(chǎn)業(yè)部門，相應地，以資金密集型和技術密集型為主要特征的大企業(yè)成為推動一國經(jīng)濟發(fā)展和提高其產(chǎn)業(yè)國際競爭力的主導性力量。一部近代經(jīng)濟史就是不同國家經(jīng)濟實力和產(chǎn)業(yè)國際競爭力位次交替、上下沉浮的歷史，在這種交替過程中，大企業(yè)或以大企業(yè)為主導的壟斷市場結構的作用越來越明顯。19世紀末，長期作為頭號經(jīng)濟強國的英國的工業(yè)被美國和德國超過，其原因固然是多方面的，但英國大工業(yè)企業(yè)相對于美國和德國大企業(yè)發(fā)展滯后是其中一個重要的原因。與英國一味地限制壟斷和大企業(yè)發(fā)展的做法不同，美國大力發(fā)展鋼鐵、汽車、化工、機械等重工業(yè)，通過大規(guī)模的橫向兼并擴大企業(yè)規(guī)模，迅速形成壟斷型市場結構，從而較快地提高了本國產(chǎn)業(yè)的國際競爭力。日本也是通過大力發(fā)展大型企業(yè)集團，提高產(chǎn)業(yè)集中度，迅速實現(xiàn)經(jīng)濟趕超的樣本國家。20世紀50—70年代，日本經(jīng)濟增長速度在世界上首屈一指，產(chǎn)業(yè)競爭力甚至超過當時的美國，以至于引起美國朝野驚慌。當時，美國越來越多的人認為，過嚴的反壟斷法的實施是使美國失去其在世界上的經(jīng)濟絕對優(yōu)勢地位的主要原因之一。日本政府特別是通產(chǎn)省制定并實施了一系列發(fā)展大企業(yè)的政策措施，大企業(yè)集團的快速成長促使日本工業(yè)化的重化工業(yè)過程迅速完成。如果說美國是在眾多小企業(yè)經(jīng)過內(nèi)部成長或外部合并后才發(fā)展成適合現(xiàn)代工業(yè)的大企業(yè)的話，日本則是依據(jù)政府推動而直接建成了一批有國際競爭力的大企業(yè)，從而使日本在鋼鐵、汽車、造船等行業(yè)的世界同行業(yè)競爭中具有明顯優(yōu)勢。

2.壟斷市場結構的動態(tài)效率和靜態(tài)效率

在經(jīng)濟學說史上，古典經(jīng)濟學家對競爭過程采取的是一種動態(tài)分析方法，他們的這種分析并不系統(tǒng)，且常常貫穿于其分工理論、價值理論和資本理論中。馬克思在分析資本主義生產(chǎn)關系的同時，對資本主義市場競爭過程也進行了動態(tài)的考察和分析。古典經(jīng)濟學之后，新古典經(jīng)濟學的靜態(tài)分析方法在市場競爭研究中長期占據(jù)主導地位，并因此得出許多對壟斷效率的歪曲認識。直到20世紀以后，創(chuàng)新主義學派的代表人物熊彼特才重新復活市場競爭的動態(tài)分析，并尖銳地批評了新古典經(jīng)濟學對競爭過程的靜態(tài)理解。在他看來，市場競爭本質(zhì)上是一個“創(chuàng)造性破壞”的過程，這一過程來自于以企業(yè)為主導的各種創(chuàng)新活動，在一個靜態(tài)的模式內(nèi)是無法評價其作用的，并且，這種“創(chuàng)造性破壞”所實現(xiàn)的長期動態(tài)效率遠比傳統(tǒng)理論所強調(diào)的在每個時點保持資源最優(yōu)配置的靜態(tài)效率更重要。如果說完全競爭實現(xiàn)的是資源的最佳靜態(tài)配置，那么壟斷市場則有利于實現(xiàn)動態(tài)效率尤其是創(chuàng)新活動，也即從動態(tài)角度看，壟斷市場結構有利于實現(xiàn)技術創(chuàng)新。

從現(xiàn)實中企業(yè)競爭的動態(tài)過程來看，壟斷市場上居于支配地位的大企業(yè)一般都是通過激烈的競爭，最后脫穎而出，成為市場支配者的。壟斷市場形成的過程中，同時伴隨著企業(yè)競爭強度的增大和效率的提高。我們經(jīng)常看到的是：在壟斷市場上，競爭非但沒有消失，反而在層次上和形式上發(fā)生了新的變化，并由此產(chǎn)生更高的市場效率。首先，壟斷市場結構下的競爭形式趨于多樣化。自由競爭的主要形式是價格競爭，而在壟斷階段，除了價格競爭外，還存在多種形式的非價格競爭，包括產(chǎn)品質(zhì)量競爭、樣式競爭、銷售條件和促銷手段競爭、技術創(chuàng)新競爭以及開拓國外市場競爭等。其次，壟斷市場結構下的競爭環(huán)境趨于有序化。從競爭的具體動態(tài)過程來看，自由競爭條件下作為競爭主體的企業(yè)，其規(guī)模普遍較小，實力一般較弱，相互之間進行著你死我活的競爭，這種競爭往往以大量企業(yè)的破產(chǎn)倒閉和社會資源的巨大浪費作為代價。而在壟斷市場上，作為競爭主體的企業(yè)一般是規(guī)模巨大、實力較強的大型企業(yè)或企業(yè)集團，以及許多跨出國門馳騁于國際市場的大跨國公司，它們之間的競爭無論在強度上還是規(guī)模上都是自由競爭所無法比擬的，并表現(xiàn)出明顯的市場競爭優(yōu)勢和較高的運營效率。正是基于此，在發(fā)達國家，人們越來越認識到，從長遠看，適度集中的市場結構對競爭和技術進步可能更有利。美國有的經(jīng)濟學家就一直強調(diào)，應該從動態(tài)的角度來理解反托拉斯法中的效率概念。

四、我國現(xiàn)階段《反壟斷法》實施的目標取向

對壟斷及其效率進行重新認識對我國現(xiàn)階段《反壟斷法》的實施具有重要啟示。首先，應清楚地認識我國現(xiàn)階段壟斷的類型和特征。現(xiàn)階段我國經(jīng)濟生活中存在的壟斷主要包括經(jīng)濟性壟斷、行政性壟斷和自然壟斷，其中行政性壟斷與自然壟斷在很多方面交織在一起，而經(jīng)濟性壟斷總體上還不甚顯著，真正在經(jīng)濟生活中造成大量低效率現(xiàn)象的是行政性壟斷。其次，現(xiàn)階段我國反壟斷的重點應是限制乃至消除各種形式的行政性壟斷。行政性壟斷的存在及其負面效應是我國經(jīng)濟體制和政治體制改革滯后的結果，這種壟斷從根本上限制和阻礙競爭、保護落后，并直接或間接地引發(fā)腐敗行為，是導致我國現(xiàn)階段經(jīng)濟運行低效率和大量腐敗現(xiàn)象滋生的重要誘因。消除行政性壟斷一方面靠深化經(jīng)濟體制和政治體制改革，另一方面要根據(jù)《反壟斷法》的有關條款對行政性壟斷行為加以約束和抑制，但從根本上還是要靠體制改革的推進和深化。最后，強化對經(jīng)濟性壟斷行為的限制與懲治。我國正處于工業(yè)化發(fā)展的中期，面臨著推進工業(yè)化進程并最終完成工業(yè)化的艱巨任務。同時，日益激烈的國際經(jīng)濟競爭（尤其是大的跨國公司進入我國市場）對我國規(guī)模和實力較小的企業(yè)形成巨大的競爭壓力。在這種情況下，我國一方面迫切需要發(fā)展一批具有較大規(guī)模和較強實力的大企業(yè)集團，形成集中型產(chǎn)業(yè)市場結構，以提高產(chǎn)業(yè)的競爭實力；另一方面，必須對企業(yè)妨礙市場競爭的壟斷行為按照《反壟斷法》的要求加以限制，如限制以合同、協(xié)議、決議等方式操縱市場價格、劃分市場范圍的行為等，限制濫用市場支配地位的行為（如低價傾銷、搭售、設置歧視性待遇等），限制以反競爭為目的的企業(yè)并購行為等，以創(chuàng)造和維護公平競爭的市場環(huán)境，保護消費者權益。

參考文獻

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責任編輯：鄧 林