北京高校科技創新能力淺析

高　兵　桑錦龍

黨的十七大報告提出，提高自主創新能力，建設創新型國家，明確要求堅持走中國特色自主創新道路，把增強自主創新能力貫徹到現代化建設各個方面。這是國家發展戰略的核心，是提高綜合國力的關鍵。能否充分發揮教育的社會促進作用，把我國沉重的人口負擔轉化為豐富的人力資源優勢，實現從人口大國到人力資源強國的轉變，既是實現國家戰略轉型的基礎，也是新時期國家教育現代化的重要歷史使命。

隨著北京率先基本實現教育現代化，北京教育發展在規模上基本滿足人民需求，但北京教育對創新城市建設的支撐尚不到位，尤其是高等教育。北京雖率先達到高等教育普及化，但在科技創新和對經濟的貢獻方面作為不大，高等教育還遠不能滿足建設創新型社會的需求。因此，圍繞創新型城市建設，大幅度提升北京高等教育在知識技術創新中的作用，必然成為北京教育發展的重要任務。

一、北京高校科技創新競爭力的現狀分析

在《中國區域創新能力報告》中，中國科技發展戰略小組立足100多個基本指標的統計分析，對地區的創新能力進行了綜合評價。從整體來看，2004年~2006年，雖然北京創新能力的指標值在不斷攀升，但其區域創新能力始終排名第二，沒能超過上海。高校科技創新能力的強弱是創新型城市建設的重要影響因素，因此，本文將主要以上海為參照目標，分析北京高校科技創新能力的差別與原因。

（一）北京高校基礎實力雄厚

目前，北京市共有普通高校83所（上海地區有高校60所），其中中央部委屬高校36所，市屬高校47所，約占全國普通高校總量的4％，比上海高出1.2個百分點。在北京地區的83所高校中，有23所“211工程”學校，有8所“985工程”學校。

北京高校的人力資源十分豐富，在全國范圍內具有比較優勢。在全市各級各類高校中，有教師10余萬人，高校科技活動人員近5萬人，這些人員為北京高校的科技活動提供了豐富的人力資源支持；尤其是中科院和工程院院士、長江學者、教育部科技委成員等高層次人才已經成為北京高校開展科技活動的核心力量。

北京高校的科研經費逐年增加，在全國處于領先地位。2006年北京高校科研經費總量達到90.24億元，比2005年凈增11.6億元，增幅達14.7%，在全國繼續領先的同時,進一步拉大了與上海高校科研經費的差距（上海2005年科研經費為47.92億元）。

科研論文是高校從事科技活動主要內容之一。2005年，全國高校的論文發表量為394，383篇；北京高校論文發表量為34，712篇，占全國高校論文發表總量的8.8%，高于同期上海高校論文發表總量（20，515篇）3.6個百分點。發表論文被引頻次數也是反映論文質量水平的另一重要量度，在教育部科技發展中心2007年發布的高校論文影響力排名前30強的排名中，北京高校論文實力明顯高于上海高校。

總的說來，北京高校的科研資源優勢十分突出，為創新城市建設奠定了雄厚的科研創新基礎，但高校科研創新產出成果少，質量不高，阻礙了創新城市的建設。

（二）北京高校科技創新產出薄弱

北京高校的資源優勢和基礎科研能力十分突出，體現了北京作為全國教育中心的重要地位和作用，但北京高校科研在人力、財力上的投入與科研成果的產出不成比例，大多數論文沒有真正地轉化為推動科技發展的動力，更談不上對經濟的貢獻力。北京高校的科技創新能力相對較弱，成為創新型城市建設的薄弱方面。

1.高校專利授權情況

從2003年~2005年全國高校授權專利數前100名學校的情況看來，北京被上海迅猛追趕，上海與北京專利授權差距在逐年縮小，從2003年的128個縮小到2005年的26個；雖然上海高校數量一直少于北京高校數量，但在高校授權專利排名前100的學校中，上海入圍學校數量基本與北京持平。以2005年為例，授權專利數前100名的高校共被授權專利6，327個，其中有北京高校10所，占本地高校12.99%，低于上海4.25個百分點；這10所高校共申請專利1，034個，平均到北京地區每所高校授權約13個，比上海少近4個。在發明、實用新型和外觀設計3項專利申請中，北京的外觀設計專利為0，而上海外觀設計專利為113個。可見，與國家的科技創新中心地位相比，北京高校的專利授權總量與上海還有較大差距，尤其是與產業化聯系更為緊密的外觀設計專利，上海大大超過北京同類指標數量，這說明北京高校的技術創新產業化的能力還有待于進一步提高。

2.北京高校獲科技獎項情況

2005年~2007年間，北京高校的國家自然科學獎一等獎和技術發明一等獎都是空缺；獲得國家科技獎勵排名前10名的高校中，北京只有清華大學和北京航空航天大學于2006年各獲得一個科技進步一等獎，而上海交通大學、復旦大學、同濟大學分別在2005年、2006年、2007年各獲得了一個科技進步一等獎。2006年，南京大學獲得了國家自然科學一等獎，填補了多年來自然科學一等獎的空白。在2005年全國普通高校科技成果獎勵數前10名中，北京地區僅有清華大學1所學校入圍，獲獎數量為64項；同期，上海地區有兩所高校入圍，共獲得獎勵121項，幾乎是北京地區的兩倍。可見，北京高校科技創新能力分布不均，主要聚集在清華大學，其他院校較少，在自然科學和技術發明上沒有更好的突破；而上海地區高校的科技創新能力較為均衡，幾所重點大學在不同時間段分別取得了較好的成績。

3.北京高校科技的經濟貢獻情況

技術轉讓是衡量一所學校面向經濟建設主戰場深度和廣度的一個重要指標。北京高校技術開發與創新在北京的技術市場上占有的地位微乎其微，高校技術轉讓成交量在2％左右徘徊；2004年~2006年，高校技術轉讓合同占全市技術轉讓合同的份額不斷減少，從2.9％下降到1.98％；高校技術轉讓合同金額占全市的比例從未超過1.5％。正如全國政協常委張濤所說：“由于科研活動遠離經濟與社會實際，以及立項和評估中的問題，出現了大量的科技泡沫，90％以上無實際價值，導致我國在國際科技總體實力競爭中長期處于弱勢。”北京高校的科研論文多、科技獎勵多，然而真正的科研精品少，經濟貢獻力弱，確切地印證了這一論斷。

二、北京高校科技創新影響要素分析

（一）高校科研經費來源過分依靠政府，導致科研與地方經濟聯系不緊密

從科研經費的來源看，近幾年來北京高校科研經費中政府資金占50%以上，市屬高校政府資金所占比例更是達到了67%以上且逐年遞增，政府資金成為北京高校科研經費構成的主要來源。上海高校的科技資金來源有別于北京高校。上海高校的科技發展主要依托企事業單位的委托經費，尤其是上海市屬高校的科技經費50％以上是企事業單位委托且逐年遞增。可見，上海高校能在充分利用市場資源，與地方經濟建設緊密結合方面，加速推動科研成果的轉化，充分發揮高校科研的經濟貢獻力；北京高校則過分依靠政府，科研成果與地方經濟不相匹配，造成高校科研泡沫，科技創新能力薄弱。

（二）高校之間資源分布不均，導致北京高校科技創新的整體實力弱化

北京高校總體科技資源和科技成果產出總量在全國高校中處于領先的水平，但學校之間的實力不太協調。由于各學校辦學歷史、辦學條件、知名度等因素的影響，使得高校科技資源和成果產出分布呈現3個層次，且3個層次的實力呈倒金字塔的格局，集團之間差距明顯。北京市屬高校科研經費明顯低于北京高校平均水平，教育部直屬高校的科研資源難以為市屬高校充分利用。北京高校目前處于小規模和相互封閉的工作模式，還沒有形成善于合作創新的新時代科技創新團隊，條塊分割大大加劇了不同機構間的協調成本，不利于集成創新和提高高校科技創新的效率。

（三）高校科研經費投入增長速度和相對比重不高，不利于激勵科研創新

在全國各地爭相建設創新型城市、不斷加大科研投入的大背景下，北京高校的科研經費投入增長速度相對不高，這不利于激勵科研創新，不利于提高高校的科技競爭力。北京高校科研經費2004年增長了38.4%，2005年增長了22.3%，2006年增長了13.6%，年增長速度遞減。同時，北京科研經費的投入距離發達國家和地區的差距仍然較大。2006年，北京高校的科研投入90.24億元，而2000年紐約高校的科研投入就已經達到了1，846.45億美元，最少的倫敦也達到225.99億美元。北京高校應準確了解自身的相對水平和問題，從而更加快速地提高競爭能力。

（四）人才隊伍和科研導向不合理，導致大多數成果不具有推廣應用和創新價值

北京高校科技人力資源在數量上擁有絕對的優勢，但高校科技活動人員隊伍存在老中青科技人才梯隊結構不甚合理、學術帶頭人隊伍力量薄弱等現象，因此將科技人員數量優勢轉化為質量優勢，提高高校人才利用率是增強和提高高校科研創新能力的切入點。另外，長期以來，由于科研導向的異化，論文和著作的數量被當作衡量科研水平的尺度、職稱評定的指標，不少大學教師盲目為數量而編寫，具有前瞻性、創新性的科研成果少了，大多數成果不具有推廣應用和創新價值。

（五）高校科研成果轉化的配套機制落后，導致科研成果轉化率低

產學研合作在促進技術創新方面發揮著十分重要的作用，但目前北京高校產學研合作未能充分展開。上海截至2003年就在楊浦區17所高校周邊誕生了10多個科技園區，正在孕育一批擁有原創技術，以大學教授、專家、研究生、創業人員為主體的頭腦型科技企業群體，其中具備原創性自主知識產權的達到30％以上。雖然北京地區大學科技園為數不少，但都處于起步和探索階段，尚未形成完整的、系統的產學研互動政策體系。2004年北京高校共承擔27，753項科技項目，與企業合作的僅占10.15%；另據中關村對811家企業的一項調查，經常與高等院校和科研機構合作的僅占26%，這表明高校、科研院所與企業在創新活動方面的合作還非常缺乏，北京高校科研成果的轉化仍處于一個較低的水平。

三、提高北京高校科研創新能力的舉措

高校作為知識、技術創新的主體，要發揮其對經濟發展的促進作用，而長期以來，北京高校的科研發展較為封閉，主要是通過人才培養間接服務經濟，同時高校科研以學術價值追求為主，未有效地致力于區域經濟發展。北京高校科研創新能力的提高，要從以下幾個方面考慮：

第一，進一步增加科研經費的投入比重，逐步提高政府以外單位的投資量。政府可以通過加大經費直接投入力度和制定有關優惠政策等手段調整研究經費的比重，對于原創性研究和具有一定學科優勢的科學研究要加大資助力度。同時，由于政府對高校科研的競爭性撥款，導致幾乎所有高校都圍繞政府科技經費的投入導向轉，難以展開創新研究。高校應盡量爭取政府以外的投資源，擴大科研支持面，與北京發展趨勢密切結合，改善科研成果與社會需求脫離的狀況。

第二，加強高校管理體制的改革，加快制度創新。政府需結合高校的學科基礎、師資水平、科研成果等情況對高校實行分類指導，加快建設一批高水平的研究型大學。高校應培養中青年教師的科研能力、培養新學科學術帶頭人，形成老中青比例協調的科研人才梯隊，鼓勵教師以技術入股和管理入股的形式進行創業。科研管理方面要完善對現有科研機構的管理，實行開放、流動、聯合、競爭的科研運行機制，大力支持有一定特色、一定優勢的研究項目和計劃。

第三，鼓勵高校構建知識創新體系，充分發揮學科優勢。高校學科設置應努力發展重點學科，避免追求大而全，使優勢學科在知識創新中發揮帶頭作用。重點學科包括重點扶持的新興學科和重點建設的特色和優勢學科。同時，要促進學科之間的相互滲透和交叉融合，推動學科建設，關注學科的長遠發展，提高高校的科研創新能力和創新水平，為高校科技創新發展提供充分條件，力爭把高校建設成為高水平、開放式、國際化的重大知識創新和高層次人才培養基地。

第四，大力發展大學科技園，增強服務創新能力。大學科技園應承擔起在更深層次上的管理和服務功能，開展校際集成創新，在經營策略、執行能力、運作框架上展開增值服務。政府在為大學科技園提供良好的硬件配套服務、使大學科技園的運行有法可依的同時，還應發揮橋梁作用，引導大學科技園區在科研方面與國際接軌，進行國際的交流與合作。

總之，北京地區高校只有通過多方面的提升才能促成更多的科研創新成果、促進科研成果轉化，才能發揮高校科研對創新型城市的促進作用，提高首都經濟發展的質量和國際競爭力。■

（作者單位：北京教育科學研究院教育發展研究中心）

[責任編輯：蔡桂蘭]