技術引進、自主創新與中國的戰略選擇

　　摘要：本文分析了技術引進和自主創新兩種技術進步方式的利弊，并結合比較優勢與競爭優勢、知識產權與技術貿易壁壘、市場發育不成熟與市場失靈等因素，提出了我國技術進步方式的戰略選擇。
　　關鍵詞：技術引進；自主創新、利弊分析、因素分析、戰略選擇
　　
　　從國際上看，各國技術進步路徑雖有所不同，但基本技術進步方式或是技術引進，或是自主創新。系統思考這兩種技術進步方式的利弊，并結合我國具體國情進行戰略選擇，具有深遠的意義。
　　
　　一、兩種技術進步方式的利弊分析
　　
　　1.技術引進
　　技術引進就是從國外購買國內沒有的技術，以達到迅速提高本國技術水平的目的。以日本為代表的后進發達國家多是通過技術引進實現了經濟的快速增長。發展中國家的企業比較愿意采取技術引進的方式獲得相對成熟的技術，以較快縮小與發達國家技術水平的差距。但是，國內外多年實踐告訴我們，技術引進不可能引進國外最先進的技術，只能引進國外比較先進甚至是淘汰的技術。而且，涉及國家安全和產業競爭力的核心技術很難引進。所以，技術引進有其局限性，完全寄希望于通過技術引進提高產業技術水平和產業競爭力是不現實的。
　　
　　2.自主創新
　　創新不僅包括新發明，還包括在原始創新基礎上進行改進、消化吸收的漸進性創新。當創新發生在本土，形成自主知識產權時，就是所謂的自主創新。自主創新是大多數發達國家通常采用的一種技術進步方式，也是新興工業國家躋身產業強國之林的必由之路。自主創新既有可能是從無到有的原始創新，如我國的兩彈一星、神舟飛船，更多的是在引進消化基礎上的漸進性創新。我國改革開放之初重視技術引進，忽視自主創新，致使最能體現核心競爭力的汽車、醫藥、電信等高新技術產業至今仍處于受制于人的境地。關鍵技術的缺失使大部分利潤流向外國投資者，市場份額的流失并沒有換來真正的核心技術。而在當今世界，擁有了產業核心技術就意味著企業擁有了產業核心競爭力。
　　
　　二、選擇技術進步方式的主要考慮因素
　　
　　技術引進和自主創新都有利于技術進步，但在一國的科技發展過程中，在特定歷史階段往往傾向于選擇一種主要的技術進步方式。對技術進步和自主創新兩種技術進步方式進行選擇時，需要考慮的因素有很多，主要有以下因素：
　　
　　1.比較優勢和競爭優勢
　　每個國家的經濟發展都離不開產業的支撐，都需要在國際產業分工中進行產業定位。影響各國產業定位的主要因素是比較優勢和競爭優勢。所謂比較優勢，是指不同國家生產不同產品存在著勞動生產率的差異或成本的差異，各國分工生產各自具有相對優勢的產品，對于各國的經濟發展最為有利。所謂競爭優勢，是指一國依據其在國際市場上具有壟斷優勢的資源、產品和技術形成的優勢。比較優勢雖是一國產業定位的基礎，但是，單純根據資源稟賦來確定自己的產業結構，容易跌入“比較利益陷阱”。國際經驗表明，競爭優勢是發達國家國家競爭力所在，而競爭優勢與自主創新有很高的相關度。我國缺乏競爭優勢的表象在于核心技術的缺失，核心技術缺失的根源就在于自主創新有所不足。
　　
　　2.知識產權與技術貿易壁壘
　　身處全球化時代，一國選擇技術進步方式時不得不考慮技術貿易壁壘。面對發達國家知識產權保護日益強化的趨勢，傳統的“后發優勢論”和“趕超論”逐漸失靈，使后進國家僅僅通過引進、消化和吸收發達國家科技成果來彌合與發達國家間技術差距的難度加大。知產權壁壘不僅是跨國公司市場競爭的武器和攫取財富的利器，而且也是發達國家進行貿易保護的主要工具。后進國家面對知識產權壁壘，要么處處受制于人只有招架之功，要么窮則思變尋求技術突破。事實上，只有依靠自主創新，特別是原始創新，才能擁有屬于自己的專利和標準，才能有效突破發達國家的技術貿易壁壘，才能在知識產權領域獲得相對平等的地位。
　　
　　3.市場發育程度與市場失效
　　市場發育程度也會影響一國技術進步方式的選擇。國際經驗表明，越是市場機制較為成熟的國家，就越容易走上自主創新道路，而市場發育程度不足的國家，自主創新之路注定曲折。可見，要想走上自主創新之路，關鍵在于市場機制的完善，關鍵在于企業成為創新的主體。然而，市場機制的完善需要發展的過程，企業成為真正主體需要實力的積累。因此，轉型國家政府的任務非常艱巨，不僅要在市場失靈領域發揮作用，還要著力彌補市場機制的不足，推進市場發育成熟。
　　
　　三、技術進步方式的戰略選擇
　　
　　近年來，無論我國企業還是我國政府，自主創新意愿趨強，但是到底將自主創新還是將技術引進作為我國現階段技術進步的主要方式，學術界爭議很大。本文認為，在進行我國技術進步方式戰略選擇時，必須考慮我國現階段的產業定位，必須正視我國現階段面臨的國際壓力，必須結合我國現階段市場經濟改革的特點。
　　在經濟全球化時代，我國國際競爭力離不開產業競爭力，技術進步方式的戰略選擇首先要明確我國的產業定位。如果將我國定位于制造業大國，滿足于賺取產業鏈環節上的低端利潤，那么我國戰略選擇的關鍵在于保持持續的比較優勢。如果將我國定位于產業強國，就必須謀求產業價值鏈的高端利潤，那么我國戰略選擇的關鍵在于獲取競爭優勢。而獲取競爭優勢，意味著必須掌控壟斷資源，必須掌握核心技術，必須讓自主創新成為優化結構和轉變增長方式的中心環節。
　　在競爭日趨激烈的國際環境里，我國不得不考慮改變現有的主要技術進步方式。一些學者認為我國還有相當大的空間靠引進技術作為主要技術來源，如果過早轉入趕超發展模式，容易陷入“自主創新陷阱”。實際上，我國所面臨的國際形勢不容樂觀。我國要避免受制于技術貿易壁壘，就一定要擁有自主知識產權，一定要掌握核心技術。如果沒有自主創新，特別是沒有原始創新，我國產業發展將難以突破發達國家及其跨國公司的技術壟斷，難以獲得有利的貿易地位。面對復雜的國際形勢和巨大的國際壓力，必須讓自主創新戰略成為促進我國產業技術升級、改善外貿出口結構、提高國際競爭力和抗風險能力的核心戰略。
　　在推進自主創新的過程中，政府與市場的職能的合理地定位成為關鍵。處于轉型期的我國已基本成為市場經濟國家，市場在科技資源配置中的基礎性作用已成為政府與社會各界的共識。但與此同時，我國的市場機制發育還不夠成熟，政府的作用絕不能被忽視。政府既要為建設自主創新提供良好的制度保障，還要積極推進產業自主創新。發達國家政府在產業自主創新方面均有所作為。以汽車產業為例，日本、韓國政府既有產業扶持政策又有產業保護政策，美國政府也通過《新一代汽車合作伙伴計劃》變相扶持和保護汽車產業。我國也應強化政府的引導作用，既可以在資金方面直接扶持，也可在稅收、信貸方面提供政策優惠，還可通過法律法規鼓勵企業自主創新，此外還應在宏觀層次對各個關鍵產業的自主創新進行戰略部署。審時度勢，以自主創新作為主要技術進步方式既是我國21世紀發展的戰略選擇，也是我國走向繁榮富強的必由之路。
　　 作者單位：北京理工大學管理與經濟學院
　　中國科技促進發展研究中心志德律師事務所
　　
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