俄羅斯私有化的失誤及警示

　　我國民營經(jīng)濟(jì)發(fā)展的30年，實(shí)際上也是我國所有制改革不斷深化的30年。在深化所有制改革的過程中，我們?nèi)〉昧嗽S多成績，但也走過一些彎路。如何讓我國的所有制改革更加順暢，從而促進(jìn)民營經(jīng)濟(jì)更好發(fā)展。俄羅斯所有制改革的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)值得我們借鑒。
　　俄羅斯的私有化雖然也取得了一些成績，但改制后的企業(yè)效益并不明顯，俄羅斯私有化從指導(dǎo)思想與方法等方面，都存在嚴(yán)重失誤。
　　
　　以西方產(chǎn)權(quán)理論為指導(dǎo)的私有化
　　
　　俄羅斯在上個(gè)世紀(jì)90年代推行的私有化，并不是一個(gè)孤立的現(xiàn)象。從上世紀(jì)80年代初以來，可以說，私有化作為一種經(jīng)濟(jì)思潮已波及全世界。俄羅斯私有化的構(gòu)想是以西方產(chǎn)權(quán)理論設(shè)計(jì)的。西方產(chǎn)權(quán)理論的基本觀點(diǎn)是：市場經(jīng)濟(jì)本質(zhì)上是一種以私人占有權(quán)為主要基礎(chǔ)來實(shí)現(xiàn)產(chǎn)權(quán)交易與重組的機(jī)制；私人產(chǎn)權(quán)是最有效的產(chǎn)權(quán)，它能保證給個(gè)人行動(dòng)提供最大的激勵(lì)與必要的成本約束；私有產(chǎn)權(quán)制度是最具效率的產(chǎn)權(quán)制度形式；等等。上述西方產(chǎn)權(quán)理論，符合20世紀(jì)90年代初剛上臺(tái)的俄羅斯民主派國有制企業(yè)改革的思路。
　　俄羅斯推行私有化的政策與理論一般有以下幾點(diǎn)：所有制改革的基本出發(fā)點(diǎn)是取消國家的直接經(jīng)濟(jì)職能，把權(quán)力交給企業(yè)；改革所有制政策的理論基礎(chǔ)，是建立在國家所有制絕對(duì)沒有效率這個(gè)總體想法的基礎(chǔ)上的；私有化是市場化的必由之路；把小型企業(yè)，特別是商業(yè)、服務(wù)行業(yè)、飲食業(yè)等，通過轉(zhuǎn)讓、出售等途徑變?yōu)樗接校粚?shí)行私有化的形式是多種多樣的，但不論何種所有制形式，都必須實(shí)行自由經(jīng)營；不再堅(jiān)持以公有經(jīng)濟(jì)為主體。
　　俄羅斯想通過私有化達(dá)到的目標(biāo)是：使所有制結(jié)構(gòu)符合市場經(jīng)濟(jì)的要求，企業(yè)不再受政府的直接控制；使國家擺脫虧損國營企業(yè)的包袱，減少財(cái)政補(bǔ)貼，回收資金以彌補(bǔ)財(cái)政赤字；提高企業(yè)經(jīng)營效益，為整個(gè)經(jīng)濟(jì)注入活力；建立起以私有制經(jīng)濟(jì)為基礎(chǔ)的市場經(jīng)濟(jì)體制。
　　俄羅斯的私有化分為小私有化與大私有化兩種基本方式。小私有化是指對(duì)小型工商企業(yè)、飲食業(yè)、服務(wù)業(yè)及一些小型的建筑企業(yè)實(shí)行私有化。對(duì)實(shí)行小私有化的小企業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)，各國都有一些規(guī)定，俄羅斯規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)是：截止到1992年1月1日，固定資產(chǎn)凈值不超過100萬盧布，工作人員不超過200人。
　　小私有化一般采取三種辦法進(jìn)行：公開拍賣、租賃和出售。小私有化進(jìn)展較順利，速度也較快，一般在2—3年內(nèi)完成。從1992年實(shí)際起步到1993年底結(jié)束，俄羅斯小私有化基本完成。
　　大私有化是指大中型國有企業(yè)的私有化。這比小私有化復(fù)雜得多，進(jìn)展也較慢，出現(xiàn)的問題也較多。大私有化的具體辦法分無償分配和有償轉(zhuǎn)讓，采取的主要形式是股份制。考慮到大私有化難度大，因此大多數(shù)國家對(duì)大私有化實(shí)行分階段進(jìn)行，俄羅斯先實(shí)行非國有化，之后逐步使產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移。
　　1996年，俄羅斯以轉(zhuǎn)讓國有資產(chǎn)為主要內(nèi)容的大規(guī)模的產(chǎn)權(quán)私有化已基本結(jié)束。私有化企業(yè)在俄羅斯企業(yè)總數(shù)中的比重與其生產(chǎn)的產(chǎn)值占全俄GDP的比重均約為70%。
　　
　　私有化造就了經(jīng)濟(jì)和國家政權(quán)的寡頭化
　　
　　由于俄羅斯私有化的首要目的是盡快摧垮社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，因此，俄羅斯私有化從指導(dǎo)思想與方法等方面，都存在嚴(yán)重失誤。
　　為了盡快培植起一個(gè)廣泛的私有者和企業(yè)家階層，形成一個(gè)資產(chǎn)階級(jí)，俄羅斯實(shí)行無償?shù)淖C券私有化，力圖用相當(dāng)于當(dāng)時(shí)國有資產(chǎn)總值的1/3的證券，讓公司購買私有化后的企業(yè)的股票。但實(shí)際上，由于嚴(yán)重的通脹因素，原值可購買一輛小汽車，變成只能購買一箱啤酒。
　　更為嚴(yán)重的是，廣大居民手中持有的私有化證券大部分落88234e0d283554a5e9fe1d22d6e59d800e0d2af90b20ce3bef3efd4e34464e9a入領(lǐng)導(dǎo)人手中，或者落入搞欺詐和投機(jī)的公司手中。據(jù)一項(xiàng)調(diào)查顯示，俄羅斯61%的新企業(yè)主原來都是黨、政府、企業(yè)的精英成員。就是說，私有化為原領(lǐng)導(dǎo)人和投機(jī)者大量侵吞國有資產(chǎn)大開方便之門。他們從事投機(jī)，大發(fā)橫財(cái)。
　　俄羅斯在私有化過程中，企業(yè)治理實(shí)行的是經(jīng)理人員控股的“內(nèi)部人控制”的模式。據(jù)調(diào)查，1994年，私有化的企業(yè)中，65%股權(quán)為內(nèi)部人所掌握，13%仍在國家手中，而外部人與法人總共只控股21%。這樣，企業(yè)內(nèi)部人主要是經(jīng)理人員的利益得到了充分的體現(xiàn)。
　　在改造國有企業(yè)過程中，沒有考慮如何保護(hù)國有企業(yè)已經(jīng)形成的潛力，并使其繼續(xù)發(fā)揮，而是在條件不具備的情況下，匆匆把國營企業(yè)推向市場。在改革國有企業(yè)的同時(shí)，也并沒有去研究和解決如何改變國有企業(yè)的經(jīng)營管理機(jī)制問題。這些因素，也是導(dǎo)致俄羅斯在轉(zhuǎn)軌初期產(chǎn)生嚴(yán)重經(jīng)濟(jì)危機(jī)的重要原因之一。
　　通過私有化，造就了經(jīng)濟(jì)和國家政權(quán)的寡頭化。從1992年到1998年，俄羅斯從大量的、全面的私有化中僅僅得到相當(dāng)于國內(nèi)生產(chǎn)總值1%的收入。其余全落入人數(shù)很少的所謂“寡頭”集團(tuán)的腰包。俄羅斯經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌進(jìn)程中，出現(xiàn)了金融資本與工業(yè)資本的互相融合與發(fā)展，形成了寡頭政權(quán)。
　　此外，俄羅斯的私有化還導(dǎo)致了國有資產(chǎn)大量流失，國有大中型工業(yè)企業(yè)私有化后，經(jīng)濟(jì)效益沒有提高或者變化不明顯，產(chǎn)生了許多社會(huì)問題。主要有：失業(yè)人數(shù)增加；經(jīng)濟(jì)犯罪日益嚴(yán)重；對(duì)整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)犯罪起著推波助瀾的作用；加速了社會(huì)的兩極分化。如一方面出現(xiàn)了暴富的“新俄羅斯人”；另一方面出現(xiàn)了大量生活在貧困線以下的廣大居民階層，這必然招致社會(huì)大多數(shù)人的不滿，使社會(huì)處于緊張狀態(tài)。
　　普京第二任期以來，在國民經(jīng)濟(jì)的一些主要部門出現(xiàn)了明顯的重新國有化現(xiàn)象。重新國有化后，形成的大型企業(yè)集團(tuán)，就有可能在某個(gè)行業(yè)與部門產(chǎn)生壟斷，從而阻礙正常競爭環(huán)境發(fā)展，出現(xiàn)有國家背景的腐敗，從而對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展與效率的提高起到不利的影響，這些問題值得關(guān)注與研究。（作者系中國社會(huì)科學(xué)院俄羅斯東歐中亞研究所原副主任、研究員）