十四億國資引爆金融巨貪

　　這是一起由最高人民檢察院指定海南省檢察機(jī)關(guān)審查起訴，最高人民法院指定海南省法院審理的原海南華銀國際信托投資公司(下稱海南華銀公司)負(fù)責(zé)人，大連證券公司法定代表人，董事長石雪貪污、挪用公款、私分國有資產(chǎn)、金融憑證詐騙、非法吸收公眾存款。及北京利洋房地產(chǎn)開發(fā)公司法定代表人，董事長梁勇貪污、挪用公款的驚天大案。
　　此案由海南省海口市檢察院提起公訴。2008年1月8日，海口市中級(jí)人民法院一審認(rèn)定被告人石雪犯貪污罪、挪用公款罪、私分國有資產(chǎn)罪、金融憑證詐騙罪、非法吸收公眾存款罪，數(shù)罪并罰，決定判處死刑，緩期二年執(zhí)行，并處沒收個(gè)人全部財(cái)產(chǎn)，認(rèn)定被告人梁勇犯貪污罪，挪用公款罪，決定判處無期徒刑，并處沒收個(gè)人全部財(cái)產(chǎn)。
　　一審判決后，海口市檢察院認(rèn)為一審法院對(duì)石雪貪污罪的判決適用法律錯(cuò)誤，量刑畸輕，石雪應(yīng)適用死刑立即執(zhí)行的刑罰，遂提起抗訴；同時(shí)，石雪、梁勇對(duì)此案的一審判決不服，也提起上訴。2008年7月9日海南省高級(jí)人民法院公開開庭審理這起備受世人矚目的案件。由于案情重大復(fù)雜，庭審當(dāng)日沒有作出宣判。
　　
　　移花接木　機(jī)構(gòu)債變個(gè)人債
　　膽大妄為　欲騙央行14億元
　　
　　1991年8月，海南華銀國際信托投資公司成立。對(duì)中國金融業(yè)多少有些了解的人，對(duì)于“海南華銀”和“大連證券”想必不會(huì)陌生，這兩個(gè)曾經(jīng)在中國金融界風(fēng)云一時(shí)并造成極大震蕩的“金融大鱷”，即使在他們被有關(guān)方面關(guān)閉之后，仍然吸引了眾多關(guān)注的目光。正是在這兩家企業(yè)負(fù)責(zé)人石雪的導(dǎo)演下，14億元巨額國資險(xiǎn)些流入了巨大的黑洞，化為烏有。
　　法院一審查明，自1991年以來，海南華銀向大連證券、新華證券及被告單位秦皇島工業(yè)部、錦州證券、秦皇島市商業(yè)銀行、無錫天湖支行、拆借了大量資金，形成了10多億元巨額債務(wù)無法償還。
　　1998年，海南華銀停業(yè)整頓。2000年初，海南華銀負(fù)責(zé)人石雪了解到人民銀行在對(duì)信托公司進(jìn)行清理整頓時(shí)，優(yōu)先清償個(gè)人債務(wù)，便策劃將海南華銀所欠的大連證券、新華證券及4家被告單位的機(jī)構(gòu)債務(wù)轉(zhuǎn)化為個(gè)人債務(wù)，以騙取人民銀行巨額兌付資金。隨后，石雪先后與大連證券、新華證券及4家被告單位的負(fù)責(zé)人商定：海南華銀與大連證券、新華證券及四家被告單位的欠款按原借款本息和時(shí)間分別簽訂《國分(債)券委托代售協(xié)議》(合同)，出具《確認(rèn)書》、《授權(quán)書》等相關(guān)文件，制造海南華銀委托大連證券、新華證券及4家被告單位分銷國債，大連證券、新華證券及4家被告單位支付售債資金后，海南華銀到期無力兌付國債的假象，將機(jī)構(gòu)債務(wù)轉(zhuǎn)化為個(gè)人債務(wù)，并將這種虛假的分銷國債的方法私自定為銷售“國分券”。
　　之后，石雪授意大連證券、新華證券及4家被告單位偽造“海南華銀國際信托投資公司國債券代保管憑證”、“國債收款憑證”、“有價(jià)證券代保管憑證”、“證券代保管憑證”，私刻“海南華銀國際信托投資公司國內(nèi)券代辦點(diǎn)”印章和“代辦專用章”、“兌付專用章”，用于偽造虛假憑證，編制虛假的“國分券代售臺(tái)帳”、篡改會(huì)計(jì)帳目及財(cái)務(wù)報(bào)表，以應(yīng)付人民銀行的核查。
　　期間，被告人韓婕(另案處理)按石雪的指使，聯(lián)系大連證券、新華證券及4家被告單位簽訂代售協(xié)議，授意上述單位偽造印章，向有關(guān)人員傳授偽造憑證、篡改會(huì)計(jì)帳目、報(bào)表的要點(diǎn)。從2000年5月開始，被告人韓婕在海南華銀的《金融信托、租賃公司個(gè)人債務(wù)月報(bào)表》的“代人理財(cái)”科目中陸續(xù)增加大連證券、新華證券及4家被告單位的個(gè)人債務(wù)的數(shù)額，將《金融性公司業(yè)務(wù)狀況報(bào)告表》中原記載在“拆入資金”、“信托存款”、“同業(yè)存放款項(xiàng)”科目中的大連證券、新華證券及4家被告單位的機(jī)構(gòu)債務(wù)作為個(gè)人債務(wù)陸續(xù)調(diào)整到“代購證券款”科目中，并將上述報(bào)表上報(bào)中國人民銀行海南省分行。
　　2001年11月，石雪召集大連證券、新華證券及4家被告單位的代表在北京豐合大廈開會(huì)。石雪在會(huì)議上聲稱，海南華銀已將大連證券、新華證券及4家被告單位的債務(wù)以個(gè)人債務(wù)的形式上報(bào)中國人民銀行總行，要求各單位把“國分券”相關(guān)的劃款單、憑證等材料都準(zhǔn)備好，以應(yīng)付人民銀行的核查。
　　2002年1月9日，在中國人民銀行總行北京召開的6家金融機(jī)構(gòu)會(huì)議上，海南華銀、大連證券、新華證券及4家被告單位均將偽造“國分券”材料上報(bào)中國人民銀行總行意欲騙取巨額兌付資金。誰料，4家單位偽造的“國分券”材料被中國人民銀行總行看出了端倪，其詐騙行為未能得逞。但這14億元險(xiǎn)些被騙的巨資，很快成了引爆巨貪石雪等人的導(dǎo)火線。
　　事后偵查發(fā)現(xiàn)，海南華銀分別與大連證券、新華證券及4家被告單位互相勾結(jié)，共偽造“國分券委托代售協(xié)議書”27份，“代售授權(quán)書”3份，偽造未兌付的“海南華銀國際信托投資公司代保管憑證”43684筆，共計(jì)140876.4萬元(其中本金110550.8萬元，利息30325.6萬元)。
　　
　　機(jī)關(guān)算盡　吸收存款為誘餌
　　自制憑證　非法集資24億元
　　
　　這又是一起海南華銀公司興風(fēng)作浪策劃的非法集資24億元重案。2002年3月26日，中國人民銀行總行向國務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)專題作了“請(qǐng)求司法機(jī)關(guān)查處海南賽格湖北證券部及海南華銀國際信托投資公司違法犯罪行為的請(qǐng)示”。
　　請(qǐng)示稱：1995年7月起，海南華銀國際信托投資公司委托大連證券有限責(zé)任公司等6家金融機(jī)構(gòu)向社會(huì)公眾發(fā)售沒有對(duì)應(yīng)實(shí)物券的“國債代保管憑證”，涉嫌變相吸收公眾存款，人行總行要求司法機(jī)關(guān)依法查處。
　　中央領(lǐng)導(dǎo)在接到人民銀行總行的請(qǐng)示后，批示公安機(jī)關(guān)立即立案查處。2002年3月30日，海南省公安廳組成“3·30”專案組，迅速展開偵查。
　　經(jīng)專案組初步調(diào)查分析，海南華銀公司負(fù)責(zé)人石雪、財(cái)務(wù)部經(jīng)理韓婕(另案處理)及無錫市商業(yè)銀行天湖支行等6家金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員涉嫌變相吸收公眾存款犯罪。警方當(dāng)即對(duì)相關(guān)疑犯進(jìn)行了秘密布控。經(jīng)偵查，獲悉犯罪嫌疑人石雪可能于當(dāng)日中午乘飛機(jī)抵達(dá)海口，專案組迅速趕到海口美蘭機(jī)場布控，一舉將石雪抓獲。
　　為將更多的熱錢收斂到海南華銀公司的旗下，石雪竟委托多家金融機(jī)構(gòu)非法集資。利用自制的虛假憑證，以承諾還本付息為誘餌，僅大連證券向社會(huì)銷售虛假國債，大量非法吸收社會(huì)公眾存款就達(dá)243495.31萬元。
　　1996年9月，石雪擔(dān)任大連證券董事長、總經(jīng)理后，在其組織、策劃下，大連證券利用自制的虛假憑證，以承諾還本付息為誘餌，向社會(huì)銷售虛假國債，大量非法吸收社會(huì)公眾存款。大連證券內(nèi)設(shè)的國債部，按石雪的授意確定虛假國債的銷售額度、利率及期限，并組織銷售虛假國債，財(cái)務(wù)部統(tǒng)一管理售債資金。
　　法院一審認(rèn)定，1997年6月以來，經(jīng)被告人大連證券總經(jīng)理呂嘉、副總會(huì)計(jì)師李智、財(cái)務(wù)總監(jiān)宮麗芬、中山路營業(yè)部經(jīng)理郭東曜審批，大連證券先后非法印制了19萬份“有價(jià)證券代保管憑證”及“國債收款憑證”，用于向社會(huì)銷售虛假國債。據(jù)審核，自1997年10月1日至2002年4月30日，大連證券通過其下設(shè)的解放街營業(yè)部、瓦房店?duì)I業(yè)部、中山路服務(wù)部三家營業(yè)部，共銷售虛假國債243495.31萬元，目前，尚未兌付的金額約77700萬元，給國家和人民群眾造成了重大財(cái)產(chǎn)損失。
　　
　　沆瀣一氣　以補(bǔ)工資為借口
　　利令智昏　私分國資數(shù)百萬
　　
　　據(jù)檢察機(jī)關(guān)指控，2000年7月，被告人石雪未經(jīng)大連證券公司董事會(huì)批準(zhǔn)，擅自決定給公司高級(jí)管理人員補(bǔ)發(fā)工資。共補(bǔ)發(fā)264.05萬元，其中，石雪個(gè)人分得24萬元。此次補(bǔ)發(fā)工資級(jí)別分4檔：36萬、24萬、15.6萬、14.4萬元。
　　法院一審查明，大連證券公司未經(jīng)董事會(huì)決議，以單位名義將國有資產(chǎn)集體私分給個(gè)人，其行為已構(gòu)成私分國有資產(chǎn)罪。根據(jù)《最高人民檢察院關(guān)于涉嫌犯罪單位被撤銷、注銷、吊銷營業(yè)執(zhí)照或者宣告破產(chǎn)的應(yīng)如何進(jìn)行追訴問題的批復(fù)》精神及《最高人民法院、最高人民檢察院、公安部關(guān)于對(duì)海南賽格、大連證券等公司及所屬工業(yè)產(chǎn)品非法吸收公眾存款犯罪案件若干問題的處理意見的會(huì)議紀(jì)要》的要求，對(duì)大連證券公司不再追訴單位的刑事責(zé)任，只依法追究單位有關(guān)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的刑事責(zé)任。
　　被告人石雪是大連證券公司單位犯罪中直接負(fù)責(zé)的主管人員，其行為構(gòu)成私分國有資產(chǎn)罪，應(yīng)予懲處。
　　
　　暴斂橫財(cái)　揮金如土好威風(fēng)
　　樂極生悲　夢斷天涯一場空
　　
　　石雪從貪斂數(shù)百萬、數(shù)千萬，直至最后總金額達(dá)到2.6億多元，創(chuàng)下了新中國成立以來的個(gè)人涉案金額之最。
　　石雪，生于1963年11月，北京人，碩士研究生學(xué)歷，原任海南華銀國際信托投資公司臨時(shí)負(fù)責(zé)人，兼任大連證券公司董事長、法定代表人、總經(jīng)理。
　　“學(xué)歷高，精明能干”，是熟悉他的人對(duì)他的印象，同時(shí)也為他走上邪路感到惋惜。石雪的履歷雖十分簡單，但也算是個(gè)“老金融”了。1981年至1991年在銀行做會(huì)計(jì)工作10年；1991年至1998年，在華銀信托任部門經(jīng)理、總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理、負(fù)責(zé)人等職；1996年9月至2002年1月在大連證券任董事長或總經(jīng)理或兩者兼任。
　　石雪其父曾在央行會(huì)計(jì)司任職，退休后亦到海南華銀擔(dān)任顧問。
　　法院一審查明，被告人石雪利用其海南華銀臨時(shí)負(fù)責(zé)人、大連證券董事長的職務(wù)之便，采取簽訂虛假合同、融資平帳、轉(zhuǎn)移截留上繳利潤等手段侵吞大連證券公司公款23668.412萬元，侵吞海南華銀公司公款2794.72萬元，共計(jì)26463.132萬元，其行為已構(gòu)成貪污罪，其貪污公款數(shù)額特別巨大，應(yīng)依法嚴(yán)懲。但一審法院的判決同時(shí)認(rèn)為，鑒于本案的具體情況，在量刑時(shí)可留有余地。被告人石雪利用其大連證券公司董事長的職務(wù)之便，挪用大連證券公司公款歸個(gè)人使用，進(jìn)行牟利活動(dòng)，其行為構(gòu)成挪用公款罪；其挪用公款11939.36萬元，數(shù)額巨大，且有6322.7774萬元尚未退還，應(yīng)依法嚴(yán)懲。在共同犯罪中，被告人石雪是主犯，應(yīng)當(dāng)按照其所參與和組織指揮的全部罪行處罰。遂判決石雪死刑，緩期二年執(zhí)行。
　　也許有人會(huì)問，石雪貪斂那么多錢財(cái)何用?據(jù)案卷記載，石雪用88萬元為妻子竇某某購買寶馬528轎車一部，用60萬元為妻子購買北京市朝陽區(qū)十里河嘉多麗園住宅一套，用50萬元為妻子及石雪母親在北京陽光100國際公館購買了2套豪宅，其余絕大部分款項(xiàng)是石雪用于炒股。
　　一審法院同時(shí)認(rèn)定，被告人梁勇與石雪相互勾結(jié)，侵吞大連證券公司公款，其行為已構(gòu)成貪污罪，其貪污公款17093萬元，數(shù)額特別巨大，應(yīng)依法嚴(yán)懲；被告人梁勇與石雪相互勾結(jié)，挪用大連證券公款，其行為構(gòu)成挪用公款罪，其挪用公款10439.36萬元，數(shù)額巨大，且有4822.7774萬元未退還，應(yīng)依法嚴(yán)懲。一審法院同時(shí)認(rèn)定在貪污、挪用公款共同犯罪中。被告人梁勇起次要、輔助作用，是從犯，可從輕處罰，判決梁勇無期徒刑。
　　面對(duì)這起震驚國人的重案，普通人也許難以理解，那么巨額的國資，石雪等人如何敢于下手?有關(guān)資料顯示，石雪等人已經(jīng)形成了一條一環(huán)扣一環(huán)的詐騙鏈。
　　在詐騙鏈中，有一個(gè)人起了很大的作用，她就是韓婕(另案處理)。1961年出生的韓婕是北京市人，具有碩士文憑，曾是石雪在交通銀行北京市分行的同事，石雪在海南華銀風(fēng)生水起后，將其召至麾下，任海南華銀北京方面的財(cái)務(wù)部經(jīng)理。2003年4月，韓因涉嫌非法吸收公眾存款被海南省公安廳監(jiān)視居住，同年10月，因涉嫌金融憑證詐騙被逮捕。
　　對(duì)于海南華銀公司如此運(yùn)作，頻頻在金融界攪起巨浪，海南華銀早期的一位管理者說，皇城根下的北京機(jī)構(gòu)之所以選中海南設(shè)址，主要是因?yàn)楫?dāng)時(shí)海南熱錢如梭。
　　1991年上半年，海南華銀將當(dāng)時(shí)上海股市的龍頭股電真空從100多元拉抬至900多元，是中國股市的第一莊，當(dāng)時(shí)以至于市場一有行情，便有人猜測為華銀所為。2001年其因涉及早年大量的國債賣空事件，及近年一直持續(xù)的非法集資問題被中國人民銀行勒令停業(yè)整頓。由此才揭開了海南華銀公司的黑