基于ＷＴＯ保障措施制度的比較分析

摘 要：反傾銷、反補(bǔ)貼和保障措施都是WTO允許的貿(mào)易補(bǔ)救措施，但它們?cè)趯?shí)施、性質(zhì)、程序和實(shí)踐等方面存在著諸多差異；一般保障措施與各類特殊保障措施之間也在實(shí)施對(duì)象、實(shí)施條件、實(shí)施期限、救濟(jì)途徑以及補(bǔ)償與報(bào)復(fù)等方面有所不同。我國(guó)政府和企業(yè)應(yīng)通力合作，積極應(yīng)對(duì)保障措施及其相關(guān)制度，以維護(hù)我國(guó)的經(jīng)濟(jì)利益。

關(guān)鍵詞：保障措施；反傾銷與反補(bǔ)貼；特殊保障措施；比較分析

中圖分類號(hào)：F20文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1672-3198（2008）08-0007-02

1 保障措施與反傾銷和反補(bǔ)貼的比較分析

1.1 共性分析

反傾銷、反補(bǔ)貼和保障措施都是WTO規(guī)則允許的產(chǎn)業(yè)救濟(jì)措施，都隸屬于WTO成員方政府所采取的行政措施的范疇。三者所適用的目的都是為了保護(hù)本國(guó)（地區(qū)）產(chǎn)業(yè)安全，維護(hù)市場(chǎng)正常的貿(mào)易秩序。

1.2 差異性分析

1.2.1 性質(zhì)差異

反傾銷和反補(bǔ)貼措施的主要目的是為了遏止不公平競(jìng)爭(zhēng)，維護(hù)公平的競(jìng)爭(zhēng)秩序；而保障措施則是針對(duì)公平貿(mào)易條件下的產(chǎn)品進(jìn)口實(shí)施的限制措施。反傾銷與進(jìn)口產(chǎn)品傾銷相對(duì)應(yīng)，針對(duì)的是實(shí)施進(jìn)口產(chǎn)品傾銷的企業(yè);反補(bǔ)貼與進(jìn)口產(chǎn)品補(bǔ)貼相關(guān)，針對(duì)的是給予進(jìn)口產(chǎn)品補(bǔ)貼的國(guó)家（地區(qū)）政府；而保障措施與進(jìn)口產(chǎn)品大量增加相聯(lián)系，必須在非歧視原則的基礎(chǔ)上，公平地適用于所有其他成員方，不得區(qū)別進(jìn)口產(chǎn)品的來源。

1.2.2 實(shí)施差異

（1）實(shí)施范圍的差異。反傾銷和反補(bǔ)貼措施針對(duì)特定成員的特定出口產(chǎn)品，即那些傾銷產(chǎn)品或受補(bǔ)貼出口的產(chǎn)品；而保障措施適用于本地區(qū)內(nèi)急劇增長(zhǎng)對(duì)本國(guó)（地區(qū)）產(chǎn)業(yè)造成損害或損害威脅的所有進(jìn)口產(chǎn)品，不分國(guó)別。

（2）實(shí)施條件的差異。適用反傾銷、反補(bǔ)貼措施的前提條件之一是存在對(duì)一國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的“實(shí)質(zhì)損害、實(shí)質(zhì)損害威脅”或?qū)Υ祟惍a(chǎn)業(yè)建立的“實(shí)質(zhì)阻礙”，而對(duì)于保障措施來說，則是對(duì)一國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的“嚴(yán)重?fù)p害或嚴(yán)重?fù)p害威脅”。實(shí)施保障措施的前提條件較反傾銷、反補(bǔ)貼措施高。保障措施的另一個(gè)前提條件是“不可預(yù)見的發(fā)展”，而反傾銷、反補(bǔ)貼措施則對(duì)此前提條件沒有相應(yīng)規(guī)定。

（3）實(shí)施措施的差異。反傾銷和反補(bǔ)貼的最終措施通常都是一種抵消性的特別進(jìn)口關(guān)稅，以彌補(bǔ)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)損害為限；而保障措施的結(jié)果是限制某種產(chǎn)品的進(jìn)口量或重新修改降低了的關(guān)稅，或完全撤銷最初做出的關(guān)稅減讓。

（4）實(shí)施期限的差異。反傾銷和反補(bǔ)貼的臨時(shí)措施都不超過4個(gè)月，終裁確定的反傾銷和反補(bǔ)貼的實(shí)施期不超過5年，特殊情況可適當(dāng)延長(zhǎng)，其取消和繼續(xù)維持主要以是否仍存在傾銷或補(bǔ)貼為前提；保障措施的臨時(shí)措施期限不超過200天，終裁確定的保障措施期限只能是4年，經(jīng)延長(zhǎng)也不得超過8年。

（5）補(bǔ)償或報(bào)復(fù)的差異。因?yàn)榉磧A銷和反補(bǔ)貼措施是針對(duì)不公平的競(jìng)爭(zhēng)行為，所以出口方也沒有行使報(bào)復(fù)的權(quán)利;而在實(shí)施保障措施的情況下，權(quán)益受損的出口方有權(quán)要求貿(mào)易補(bǔ)償，若雙方未能達(dá)成補(bǔ)償協(xié)定，則利益受損的出口方有權(quán)實(shí)行實(shí)質(zhì)水平的對(duì)等報(bào)復(fù)。

1.2.3 程序差異

從程序角度看，《保障措施協(xié)議》的要求更嚴(yán)格一些。這種嚴(yán)格主要體現(xiàn)在通知義務(wù)和磋商等方面。如《保障措施協(xié)議》規(guī)定，擬實(shí)施保障措施的成員應(yīng)將采取的行動(dòng)立即通知保障措施委員會(huì)，在實(shí)施保障措施前還要與利益相關(guān)的出口方進(jìn)行磋商，以期達(dá)成諒解。實(shí)施反傾銷或反補(bǔ)貼時(shí)，盡管成員也要履行相應(yīng)的通知義務(wù)，但在通知的時(shí)間要求、內(nèi)容要求等方面相對(duì)要寬松一些。另外，保障措施與反傾銷反補(bǔ)貼的審查制度不同。

1.2.4 實(shí)踐差異

根據(jù)1995年1月1日至2006年6月30日的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，WTO成員發(fā)起的反傾銷措施在全球運(yùn)用最多，運(yùn)用地區(qū)最廣，但總體幅度有所下降。反補(bǔ)貼是運(yùn)用較少且主要被用作反傾銷的補(bǔ)充手段；保障措施案件數(shù)量雖有起伏但也相對(duì)較少。

2 WTO協(xié)議中各類保障措施比較分析

WTO的保障措施制度以《保障措施協(xié)議》為核心，除了WTO一般性保障措施外，還包括三種特殊形式的保障措施條款，即關(guān)于農(nóng)產(chǎn)品的特別保障措施、關(guān)于紡織品與服裝的過渡期保障措施和針對(duì)中國(guó)的特殊保障措施，這三項(xiàng)特殊的保障措施條款分別規(guī)定于WTO《農(nóng)業(yè)協(xié)議》、WTO《紡織品與服裝協(xié)議》和《中國(guó)入世議定書》中。各類保障措施相互補(bǔ)充，同時(shí)也存在著些許差異。

2.1 實(shí)施對(duì)象

一般性保障措施適用于任何產(chǎn)品，范圍比較廣泛。而農(nóng)產(chǎn)品的特別保障措施只適用于農(nóng)產(chǎn)品，紡織品與服裝的過渡期保障措施只能針對(duì)紡織品與服裝產(chǎn)品實(shí)施，針對(duì)中國(guó)的特殊保障措施只能針對(duì)中國(guó)產(chǎn)品。

2.2 實(shí)施條件

《保障措施協(xié)議》要求存在進(jìn)口數(shù)量激增并對(duì)國(guó)內(nèi)同類產(chǎn)品造成嚴(yán)重?fù)p害或嚴(yán)重威脅，且二者之間存在因果關(guān)系。《農(nóng)業(yè)協(xié)議》的保障條款以數(shù)量觸發(fā)及價(jià)格觸發(fā)為條件，二者都有嚴(yán)格的計(jì)算方式。《紡織品和服裝協(xié)議》保障條款中規(guī)定的條件與保障措施協(xié)議相似。而《中國(guó)入世議定書》的規(guī)定則比上面三者寬松得多，僅以市場(chǎng)擾亂及貿(mào)易轉(zhuǎn)移作為標(biāo)準(zhǔn)，將嚴(yán)重?fù)p害降為實(shí)質(zhì)性損害。

2.3 實(shí)施期限

《保障措施協(xié)議》的保障措施實(shí)施期一般不得超過4年，如果仍需防止或救濟(jì)受損害的產(chǎn)業(yè)正處在調(diào)整之中，則允許將期限繼續(xù)延長(zhǎng)，但最長(zhǎng)不超過8年，發(fā)展中國(guó)家成員總期限不超過10年，并在適用期內(nèi)應(yīng)每隔一段時(shí)間放寬限制。《紡織品和服裝協(xié)議》過渡性保障措施最長(zhǎng)為3年，或直至該產(chǎn)品納入關(guān)貿(mào)總協(xié)定，兩者以在前者為準(zhǔn)。《農(nóng)業(yè)協(xié)議》的特殊保障措施，因進(jìn)口數(shù)量觸發(fā)采取的特殊保障措施（征收附加關(guān)稅）只能維持到征收該項(xiàng)關(guān)稅的當(dāng)年年底，因價(jià)格觸發(fā)采取的特殊保障措施在“進(jìn)口價(jià)格”與“觸發(fā)價(jià)格”之間的差額低于或等于觸發(fā)價(jià)格的10%時(shí)，則不得征收附加關(guān)稅，即應(yīng)中止特殊保障措施。《中國(guó)入世議定書》第16條對(duì)特別保障措施的實(shí)施期限則沒有明確的限制性規(guī)定，僅規(guī)定“一WTO成員只能在阻止和補(bǔ)救市場(chǎng)所需的時(shí)期內(nèi)依本條采取措施”。顯然這種規(guī)定彈性很大。

2.4 救濟(jì)途徑

一般性保障措施允許使用關(guān)稅或數(shù)量限制措施；而關(guān)于農(nóng)產(chǎn)品的特別保障措施只能采取附加關(guān)稅的措施，不能采取數(shù)量限制措施。《紡織品和服裝協(xié)議》過渡性保障措施也禁止實(shí)施新的數(shù)量限制，對(duì)逐步取消配額限制的產(chǎn)品和逐步增加配額數(shù)量進(jìn)行了詳細(xì)的安排。針對(duì)中國(guó)的特殊保障措施的救濟(jì)方式可以是撤銷減讓或限制進(jìn)口，另外通過磋商，達(dá)成一致意見后還可以由中國(guó)自愿限制出口。

2.5 補(bǔ)償與報(bào)復(fù)

一般性保障措施允許由于某成員方實(shí)施保障措施，而受到影響的出口成員要求實(shí)施措施方提供相應(yīng)的貿(mào)易補(bǔ)償，并在一定條件下有權(quán)實(shí)行實(shí)質(zhì)水平對(duì)等的報(bào)復(fù)。而實(shí)施農(nóng)產(chǎn)品特別保障措施的成員不必向受措施影響的成員提供補(bǔ)償。采取紡織品與服裝的過渡期保障措施的成員并無義務(wù)對(duì)受影響的國(guó)家進(jìn)行補(bǔ)償，也沒有對(duì)等報(bào)復(fù)的規(guī)定。

3 對(duì)策建議

3.1 以政府為主導(dǎo)，建立和完善防御體系和運(yùn)行機(jī)制

2002年，國(guó)家經(jīng)貿(mào)委啟動(dòng)重點(diǎn)行業(yè)進(jìn)出口監(jiān)測(cè)系統(tǒng)，從而在我國(guó)初步建立了產(chǎn)業(yè)損害預(yù)警機(jī)制。我國(guó)相關(guān)政府部門應(yīng)當(dāng)在此基礎(chǔ)上，擴(kuò)大監(jiān)測(cè)范圍和加深監(jiān)測(cè)深度，根據(jù)進(jìn)出口產(chǎn)品數(shù)量的變動(dòng)情況、國(guó)內(nèi)外產(chǎn)業(yè)的發(fā)展動(dòng)態(tài)等，針對(duì)各種可能的情況提出相應(yīng)的防御策略，建立相應(yīng)的防御機(jī)制。政府可建立商務(wù)部、海關(guān)、行業(yè)協(xié)會(huì)、省市商務(wù)廳和企業(yè)五位一體的出口產(chǎn)品預(yù)警機(jī)制，發(fā)揮組織優(yōu)勢(shì)，通過對(duì)不同產(chǎn)品、不同國(guó)家出口信息的收集、整理和分析，定期或不定期地發(fā)布預(yù)警信息，為企業(yè)及時(shí)調(diào)整出口規(guī)模和出口方向服務(wù)。

3.2 調(diào)整政府職能，制定積極有效的產(chǎn)業(yè)政策

目前我國(guó)在應(yīng)對(duì)保障措施方面的組織機(jī)構(gòu)包括政府、商會(huì)、中介組織和企業(yè)四個(gè)層次，因?yàn)楦鞑块T各施其責(zé)，極易產(chǎn)生推諉扯皮的現(xiàn)象而影響保障措施的實(shí)施。這方面可以借鑒印度、土耳其等國(guó)的做法，設(shè)立專門委員會(huì)，統(tǒng)籌負(fù)責(zé)產(chǎn)業(yè)損害調(diào)查和處理工作，包括保障措施、反傾銷、反補(bǔ)貼等，以提高運(yùn)作效率。

政府還應(yīng)逐漸轉(zhuǎn)變轉(zhuǎn)變貿(mào)易增長(zhǎng)方式，取消或降低出口退稅等優(yōu)惠政策，引導(dǎo)企業(yè)把注意力集中到提高產(chǎn)品質(zhì)量和出口效益上來，徹底放棄“重?cái)?shù)量，輕效益”的出口模式。制訂“全方位、多元化、多渠道、多口岸出口發(fā)展”戰(zhàn)略，確保外貿(mào)平穩(wěn)發(fā)展。鼓勵(lì)有比較優(yōu)勢(shì)的企業(yè)由出口貿(mào)易為主轉(zhuǎn)向貿(mào)易與投資并重，把投資的重點(diǎn)定位在經(jīng)濟(jì)一體化的區(qū)域和紡織服裝產(chǎn)品出口的主要市場(chǎng)。在“走出去”方面加強(qiáng)規(guī)劃引導(dǎo)，有組織、有步驟地轉(zhuǎn)移部分生產(chǎn)能力，開展境外加工貿(mào)易。

3.3 發(fā)揮企業(yè)的主體能動(dòng)作用

作為外貿(mào)主力軍，企業(yè)不僅要注重提高產(chǎn)品生產(chǎn)效率和產(chǎn)品質(zhì)量，也要注意深入研究國(guó)際貿(mào)易規(guī)則，徹底明晰各類保障措施及反傾銷反補(bǔ)貼的細(xì)則。在遭到國(guó)外保障措施調(diào)查時(shí)，應(yīng)積極主動(dòng)配合國(guó)家商務(wù)部收集各種應(yīng)訴材料，組建強(qiáng)有力的應(yīng)訴團(tuán)隊(duì)，積極應(yīng)訴。同時(shí)，積極開展“民間”游說，爭(zhēng)取貿(mào)易伙伴、行業(yè)商會(huì)、消費(fèi)者和大眾傳媒的支持，以及某些政府機(jī)構(gòu)的理解，盡可能延緩或減少國(guó)外實(shí)施保障措施對(duì)我國(guó)的影響，最大限度維護(hù)自身貿(mào)易利益。另外，出口企業(yè)應(yīng)切實(shí)跟蹤和監(jiān)控外貿(mào)產(chǎn)品進(jìn)出口信息，在出現(xiàn)數(shù)量激增時(shí)，及時(shí)向相關(guān)企業(yè)發(fā)出預(yù)警信號(hào)。

3.4 建立應(yīng)對(duì)針對(duì)中國(guó)的保障措施的相應(yīng)機(jī)制

入世后，韓國(guó)、加拿大、澳大利亞、新西蘭、印度等國(guó)制定了對(duì)針對(duì)中國(guó)的保障措施法規(guī)。至今，印度和美國(guó)等已經(jīng)對(duì)中國(guó)發(fā)起多起針對(duì)中國(guó)的保障措施調(diào)查。針對(duì)中國(guó)的保障措施案已成為入世后中國(guó)貿(mào)易摩擦的新問題。因此，我國(guó)應(yīng)建立應(yīng)對(duì)針對(duì)中國(guó)的保障措施的相應(yīng)機(jī)制。我國(guó)可以在產(chǎn)業(yè)損害委員會(huì)下設(shè)專門機(jī)構(gòu)來負(fù)責(zé)這方面的事務(wù)，加強(qiáng)雙邊磋商，并逐步建立起包括官、產(chǎn)、學(xué)、商會(huì)組織在內(nèi)的聯(lián)合游說機(jī)制，在外國(guó)貿(mào)易政策制訂過程中或在計(jì)劃實(shí)施貿(mào)易救濟(jì)措施前，主動(dòng)派員游說外國(guó)政府、企業(yè)、商會(huì)、等相關(guān)對(duì)象，合理施加政治和經(jīng)濟(jì)方面的壓力和影響，爭(zhēng)取有利于我國(guó)的政策立法。如果通過磋商確已無法解決，我國(guó)政府或企業(yè)可以將案件提交WTO的爭(zhēng)端解決機(jī)制解決，確保最大限度地維護(hù)我國(guó)的利益。

參考文獻(xiàn)

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