加強科研項目信用管理的制度創新

摘要：在科技投入增多、創新意識提高的情況下，科研信用缺失產生的不端行為，越來越嚴重地影響著創新能力的提高。要增強創新能力和核心競爭力，必須推進科研項目信用管理的制度創新。為此，應實行科研項目全過程契約化管理，規范項目執行者、評價者和管理者的行為，完善科研項目評審和成果鑒定制度。建立以信用安全保障號碼為基礎的個人基本賬戶，采用復式記賬法制作科研項目財務報表等方法，健全科研項目經費監管制度。制定科研項目信用數據庫統一標準，提高科研項目信用信息收集、傳遞和使用的效率，完善科研項目信用數據庫和信用信息共享平臺系統。

關鍵詞：科研項目；信用管理；評審制度；監管制度；信用信息共享機制

中圖分類號：F273文獻標志碼：Ａ文章編號：1673-291X(2008)09-0137-02

我國現階段，科技發展基礎不斷改善，科技投入逐步加大，人們的創新意識也越來越強。在此條件下，科技信用缺失，對創新能力提高的影響日益凸顯出來。科技信用缺失產生的種種不端行為，腐蝕了科學實驗報告和技術文件記錄的可靠性，降低了科技項目研究成果的質量，敗壞了科學道德風尚，影響了科學的純潔形象和科技界的社會信譽，特別是腐蝕了科學共同體的肌體，從根本上危及創新能力的形成和增強。[1]

一、規范科研項目審批和成果鑒定制度

1.界定科研項目信用涉及的對象。科研項目信用涉及的對象，由信用主體和信用客體兩類組成，現以科技計劃和科學基金科研項目信用涉及的對象為例：⑴信用主體。主要包括科技計劃和科學基金科研項目的執行者、評價者和管理者。執行者主要是指科研項目承擔單位，以及科研項目申請者、投標者、主持人或負責人、主要研究人員、參與研制者、開發者和成果轉讓者等。評價者主要是指參與科研項目立項、招投標、檢查、鑒定、驗收等活動的評估機構、評估人員和評審專家。管理者主要是指科技部和國家自然科學基金委員會、省級科技行政管理部門，以及其他接受委托履行管理職能的機構與管理人員[2]。⑵信用客體。主要包括863計劃、科技攻關計劃和基礎研究計劃三大國家主體科技計劃項目，國家自然科學基金、國家杰出青年科學基金等科學基金項目，科技部主管的各類產業化科技計劃項目，省級自然科學基金項目，省級重大高新技術、重大科技攻關、重點科研和一般科研等科技計劃項目，省級重大高新技術產業化、火炬計劃、星火計劃、新產品計劃、科技成果推廣計劃、中小企業創新基金等產業化科技計劃項目，以及其他應列入信用管理的創新科研項目。

2.實行科研項目全過程契約化管理。吸收西方國家運用制度強化信用觀念的做法，增強契約條款和規章制度對科研項目信用主體行為的約束。

3.制定科研項目執行者的信用規范。要使科研項目執行者能夠遵守諾言和實踐成約，必須明確告訴他們，什么是守信行為，可以做的；什么是失信行為，不可以做。為此，需制定確保科研項目執行者誠實守信的行為規范。

1）制定科研項目負責人資格信用規范。科技計劃和科學基金科研項目負責人，須是在崗科技人員。一般應是科研項目主體研究思路的提出者或整個研究方案的設計者，并實際主持研究工作，防止出現掛名而不干事的現象。

2）制定科研項目評估評審資料信用規范。科研項目執行者在項目立項、招投標、檢查、鑒定、驗收等過程中，必須按有關規定的要求提供項目的全部資料和信息，并確保其真實有效，不得弄虛作假。禁止下列行為：⑴剽竊、抄襲他人成果；⑵偽造科研項目研究的實驗數據、實驗結果和推廣效益；⑶虛報已發表論著數量，以及論文被引用頻次；⑷謊報工作經歷；⑸偽造證明文件；⑹偽造學術成果獎勵證書、榮譽證書；⑺夸大自有技術、自主研制設備，以及其他研究基礎；⑻編造并不存在的課題組成員；⑼同一科研項目（包括研究內容相同或者相近的項目）重復申請；⑽虛列合作單位及其提供的配套經費。

3）制定科研項目任務合同信用規范。科研項目任務合同，由項目管理者作為委托方，與作為責任人的執行者共同簽訂。合同所列內容應實事求是，表述清楚縝密，它將與項目申請書一起構成立項的原始資料。執行者承擔項目任務，管理者檢查項目進展狀況和驗收最終成果，均以合同內容為依據。執行者應在規定時間內，全面完成合同所列的項目創新指標、技術指標和經濟指標。

4）制定科研項目接受評估評審行為的信用規范。科研項目在立項、檢查、鑒定、驗收等過程中，需由評價者進行評估，或由管理者組織評審。科研項目執行者有義務接受評估評審，并應積極做好配合工作，不得妨礙評價者和管理者客觀公正地開展工作。不得出現下列行為：⑴故意提供虛假資料和失效信息；⑵與評價者和管理者串通獲取評估評審情報；⑶用錢財買通評估人員和評審專家；⑷侮辱、威脅、誹謗、陷害評價者和管理者；⑸設置障礙干擾阻撓評估評審活動。

4.制定科研項目評價者的信用規范。在科研項目評估評審過程中，評價者的意見，對項目能否立項，成果驗收能否通過，起著決定性的作用。為此，要建立健全評價專家資格審查制度和專家庫。專家庫應有一定比例的第一線中青年專家和國外同行專家。在評估評審工作中，應遵循隨機原則從專家庫遴選專家組成員，并嚴格實行回避制度與專家組定期輪換制度。評價者應堅持實事求是的態度，科學合理的方法，真實、準確地反映評價對象的實際情況，客觀、公正地提出評價意見。科研項目評價者不得出現下列行為：⑴與其他評價專家結成關系網，串成“小圈圈”，操縱投票結果；⑵與被評對象串通，為其獲得項目立項或通過檢查、驗收提供便利；⑶壓制不同學術觀點和其他評價專家意見；⑷隱瞞或編造事實，致使評價信息扭曲，出現判斷失真；⑸為得出主觀期望的結論，斷章取義，形成與客觀事實不符的片面評價；⑹泄漏或侵占被評對象的關鍵技術資料等商業秘密；⑺未經組織許可，泄露評估評審的保密信息；⑻索取或接受被評對象的錢物或其他好處。

5.制定科研項目管理者的信用規范。這里的管理者，是指科研項目申請立項、檢查、驗收中評估評審活動的組織者。制定科研項目管理者信用規范，建立健全管理者信用機制，有利于加強科研項目的科學化、規范化管理。管理者的信用行為，須以現有相關科技文件為依據，嚴格執行科研項目立項、檢查、驗收中規定的規則、程序和辦法，對科研項目實行嚴格管理，正確指導和有效監督。反對不正之風與弄虛作假行為，倡導實事求是、勇于創新的科學作風。科研項目管理者不得出現下列行為：⑴運用行政手段直接干預項目評估評審活動，對評價者施加壓力或傾向性影響；⑵故意扣壓符合申請條件的項目，使其失去立項機會；⑶聘請應當回避或有不良記錄的人員參與項目評價活動，或委托不具備規定條件的評價者承擔項目評價任務；⑷對評價者提出的明確意見置之不理，或不如實反映，甚至加以歪曲；⑸與項目執行者串通弄虛作假，幫助其蒙混過關；⑹為某一項目申請者拉關系而排斥其他申請者；⑺泄露評估評審專家名單、專家意見、內部資料或其他需保密的信息；⑻評估評審中索取或接受項目執行者的錢物或其他好處。

二、健全科研項目經費監管制度

1.建立以信用安全保障號碼為基礎的個人基本賬戶。建議有關部門規定，凡希望在科技計劃和科學基金中承擔科研項目，從事創新成果研制、開發、交易和評估評審的人員，必須先申請獲得個人信用安全保障號碼。

2.逐步擴大基本賬戶的覆蓋范圍。隨著科技信用制度的建立和完善，為了更好地發揮基本賬戶的作用。使它除了容納科研項目經費外，還將逐步納入其他所有科研經費、納入工資、獎金、津貼等個人勞動收入，納入出租私有房產，購買債券、股票，提供貸款而獲得的租金、利息、股息、紅利等個人資產收入，納入社會保險、社會福利和優撫安置等個人福利收入，納入租賃、承包企業或自辦公司所得等個人其他合法收入。

3.采用復式記賬法制作科研項目財務報表。科研項目經費收支的記賬方法一般有兩種：⑴單式記賬，即通常所說的流水賬。它只需記載每筆科研項目經費的出入，對出入賬目的內容不作分類，也不要求貨幣與財物之間保持平衡。⑵復式記賬，它以賬目分類為基礎，要求每筆科研項目經費的收支，在對應會計科目上的記賬必須全部保持平衡。

三、完善科研項目信用數據庫和信用信息共享機制

1.制定科研項目信用數據庫統一標準。目前，我國尚未建立全國性的征信系統，各地已建立或正在建立的征信機構，有的是政府管理部門組織的，有的是社團法人性質的，有的采取區域性會員制形式，信用數據庫缺乏統一的設計標準。為了避免不同征信機構之間出現科研項目信用信息傳遞和交流的困難，建議有關部門按照科研項目信用信息收集、記錄、整理、使用的要求，研究信用信息共享平臺系統總體方案，構建總體框架，設計出科研項目信用數據庫全國統一標準。

2.加強科研項目信用信息收集工作。由科技管理部門或科技工作者協會出面，組織科技人員信用信息征集管理機構。這個機構具有獨立的法人資格，屬于一個非盈利性單位，給予它征集科研單位和科技人員信用信息的專門權利，并給予必要的政策扶持，使其逐步成為科技領域權威的征信機構。

3.促使科研項目信用信息采集、傳遞系統現代化。加速科研單位和其他企業的電子化工程，提高網絡化水平，完善電話、電報、光纜、衛星通信和網絡等通訊設備，擴大電子數據交換系統、傳真存儲轉發系統、電子信箱系統等數據通信網覆蓋面，形成四通八達的科研項目信用信息傳遞和反饋網絡，不斷提高信用信息共享平臺系統的運行效率。

4.重視科研項目信用信息的使用。科技計劃項目和科學基金項目的管理部門，應把信用信息作為管理和決策的重要依據之一，確保信用管理貫穿于項目管理的全過程，在項目立項、招投標、預算、檢查、鑒定、驗收等環節中，充分發揮信用信息共享平臺系統的作用，仔細查詢相關機構和個人的信用信息，準確評定其信用等級，然后有針對性地加強管理措施。

參考文獻：

[1]范緒鋒.政協委員談加強學術道德建設，治理學術腐敗[N].中國教育報，2002-03-05．

[2]科技部.關于在國家科技計劃管理中建立信用管理制度的決定[Z].2004-09-02．

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[4]國務院.關于印發全民科學素質行動計劃綱要（2006—2010—2020年）的通知[Z].國發[2006]7號．

[5]國務院辦公廳.關于轉發發展改革委等部門國家自主創新基礎能力建設“十一五”規劃的通知[Z].國辦發[2007]7號.

[6]張明龍.科技項目的失信行為與治理對策[J].科學管理研究，2006，⑶．

[7]張明龍.科技信用制度建設的縱向考察[J].科技管理研究，2005，⑿．

[責任編輯安世友]