漢英空語(yǔ)類ＰＲＯ對(duì)比分析

摘 要：空語(yǔ)類PRO是沒有語(yǔ)音實(shí)體但具有語(yǔ)法功能和語(yǔ)義內(nèi)容的隱性成分。本文通過對(duì)漢英PRO的異同的比較，以驗(yàn)證“普遍語(yǔ)法”的原則，突出PRO理論對(duì)漢語(yǔ)研究的參考價(jià)值。

關(guān)鍵詞：PRO 共同點(diǎn) 差異 特征 分布 所指

一、引言

空語(yǔ)類（empty category）是指在句法、語(yǔ)義表達(dá)式中存在，而在音系表達(dá)式中沒有音系矩陣的成分”（徐烈炯，1988：153）。該成分具有句法和語(yǔ)義功能卻無實(shí)際語(yǔ)音表現(xiàn)。近來很多學(xué)者將管約（GB）理論運(yùn)用于漢語(yǔ)空語(yǔ)類解釋，如考慮空語(yǔ)類所指的語(yǔ)用因素（胡建華，1999），討論有關(guān)漢語(yǔ)空語(yǔ)類的分類（陸儉明、沈陽(yáng)，2004），細(xì)化了漢語(yǔ)不定小句劃分的標(biāo)準(zhǔn)（段曼娟，2006） 等。本文試就其中一類PRO 進(jìn)行英漢對(duì)比，以驗(yàn)證PRO理論對(duì)漢語(yǔ)研究的價(jià)值。

二、空語(yǔ)類

GB句法揭示了自然語(yǔ)言中空語(yǔ)類的不同性質(zhì)，用[±照應(yīng)性]和[±指代性]兩個(gè)特征把空語(yǔ)類分為4種：NP語(yǔ)跡[+照應(yīng)性，+指代性]，pro[-照應(yīng)性，+指代性]，PRO[+照應(yīng)性，+指代性]，變項(xiàng)[-照應(yīng)性，-指代性]。（Chomsky，1981）

NP語(yǔ)跡、pro和變項(xiàng)的分布分別受到約束理論三原則的限制，并由此獲取釋義。

PRO由于同時(shí)具有[+照應(yīng)性]和[+指代性]特征，按照約束理論原則，PRO在其管轄域內(nèi)既要被約束又不能被約束。為解決這一矛盾，“PRO法則”指出，PRO必須不被管轄。Chomsky認(rèn)為，PRO的句法分布不再受約束理論的限制，而是由包含PRO法則的控制理論獨(dú)立解釋。PRO法則要求PRO只能出現(xiàn)在不被管轄的位置，如英語(yǔ)中只出現(xiàn)在不定式結(jié)構(gòu)的主語(yǔ)位置，因?yàn)樵撐恢貌槐蝗魏握Z(yǔ)類所管轄。但隨著研究的深入，控制理論對(duì)PRO的解釋也顯示出乏力的局面。

三、漢英PRO的共同點(diǎn)

（一）漢英語(yǔ)中空語(yǔ)類PRO都普遍存在，并具有相似的分布特征。

1.空語(yǔ)類PRO的存在

根據(jù)擴(kuò)展投射原則（EPP），每個(gè)英語(yǔ)句子，不論內(nèi)嵌還是非內(nèi)嵌的、限定還是非限定的，在所有句法層面上都有一個(gè)主語(yǔ)。因此，不定式短語(yǔ)在深層結(jié)構(gòu)上是句子，要含有邏輯主語(yǔ)。而PRO就是用來表示不定式邏輯主語(yǔ)的。

（1）He has not decided [whether [IP PRO to study Mandarin]].

根據(jù)題元理論來看，“題元準(zhǔn)則”要求動(dòng)詞必須把題元角色分派給句中名詞短語(yǔ)，否則句子不合語(yǔ)法。例（1）中study有內(nèi)外兩個(gè)題元角色要分派，表面上只有Mandarin承擔(dān)了一個(gè)內(nèi)題元角色，但句子合乎語(yǔ)法，因此，存在隱性空語(yǔ)類PRO承擔(dān)了其外題元角色。

由此，可以推知PRO的存在。雖然漢語(yǔ)對(duì)于定式與不定式的區(qū)分尚有爭(zhēng)議，但結(jié)合PRO的特征分析和大量真實(shí)的漢語(yǔ)語(yǔ)料，國(guó)內(nèi)學(xué)者大都認(rèn)可PRO在漢語(yǔ)中也是普遍存在的，本文也持這種觀點(diǎn)。

2.英漢PRO相似的分布特征

根據(jù)PRO法則，PRO只能在不受管轄的位置上出現(xiàn)，如常出現(xiàn)在英語(yǔ)不定式結(jié)構(gòu)的主語(yǔ)位置。

漢語(yǔ)一直被認(rèn)為是沒有顯性的形態(tài)標(biāo)記（如英語(yǔ)中的“to”）區(qū)分定式和不定式結(jié)構(gòu)。但許多學(xué)者都曾證明漢語(yǔ)同英語(yǔ)一樣也存在不定式結(jié)構(gòu)。胡建華（1997:39）提出了漢語(yǔ)不定式結(jié)構(gòu)的判斷標(biāo)準(zhǔn)：（漢語(yǔ)中）一個(gè)小句被判為一個(gè)不定式句，當(dāng)且僅當(dāng)其主語(yǔ)位置同時(shí)滿足（a）和（b）：a.它是一個(gè)θ位置（題元位置）；b.它是一個(gè)不可詞匯化的位置。

因此，在不定式句基礎(chǔ)上能用[±θ位置]和[±Ｌ位置]這一對(duì)特征的正負(fù)值之間的交叉來顯示PRO在英漢語(yǔ)中的共同的分布：PRO的位置具有[+θ位置，-Ｌ位置] 和 [+ｂ]（[base-generated]）的特征。如例（2）中的PRO不能被詞匯性NP替代，因?yàn)镻RO所處的那個(gè)位置是一個(gè)不受管轄的位置，詞匯性NP出現(xiàn)在此處會(huì)得不到格標(biāo)記。

（2）他i決心[IP PROi戒煙]。

（二）漢英PRO具有相似的所指分布，都能用詞匯特征或最近距離原則（MDP）確定PRO控制語(yǔ)。

控制理論把所有含PRO的結(jié)構(gòu)叫控制結(jié)構(gòu)，隱主語(yǔ)的先行詞叫控制語(yǔ)。控制就是先行詞與PRO同標(biāo)。PRO所指取決于中心動(dòng)詞的語(yǔ)義。如promise、try、decide等是主語(yǔ)控制動(dòng)詞，其PRO與該動(dòng)詞的主語(yǔ)同指，而persuade、tell、 force等是賓語(yǔ)控制動(dòng)詞，其PRO與該動(dòng)詞的賓語(yǔ)同指。

漢語(yǔ)中PRO的所指分布基本和英語(yǔ)一致。在漢語(yǔ)中具[-SC]性質(zhì)，即賓語(yǔ)控制動(dòng)詞有“請(qǐng)、容、叫、勸、讓、使、教、怕、嫌、逼、囑咐、允許、鼓勵(lì)、提醒”。具[+SC]性質(zhì)并不帶補(bǔ)語(yǔ)的動(dòng)詞有“喜歡、打算、想、要、決心、決定、去、來”。具[+SC]性質(zhì)但仍帶補(bǔ)語(yǔ)的動(dòng)詞有“幫、跟、到、回”等。

Chomsky認(rèn)為，一般情況下對(duì)PRO的控制還是遵守最近距離原則：PRO以離它最近的名詞短語(yǔ)為先行語(yǔ)。只有promise、ask、threaten等個(gè)別幾個(gè)[+SC]動(dòng)詞例外。漢語(yǔ)中，除了“幫、跟、到、回”幾個(gè)帶補(bǔ)語(yǔ)的[+SC]動(dòng)詞，對(duì)PRO的控制也基本遵循最近距離原則。

四、漢英PRO的差異

（一）漢語(yǔ)PRO的確認(rèn)比英語(yǔ)PRO復(fù)雜

英語(yǔ)嚴(yán)格的句法結(jié)構(gòu)使得英語(yǔ)能較容易地從形式上確認(rèn)PRO。不定式分詞的主語(yǔ)不能缺，不定式分詞的主語(yǔ)和先行語(yǔ)形成控制與被控制關(guān)系，不能以語(yǔ)音形式出現(xiàn)。

由于漢語(yǔ)語(yǔ)法化程度不高，不定式動(dòng)詞的形態(tài)標(biāo)志不明顯，對(duì)判斷空語(yǔ)類類型是PRO還是語(yǔ)用省略造成的空位，都增加了難度。但通過對(duì)英漢同義動(dòng)詞構(gòu)成的句式進(jìn)行比較，我們發(fā)現(xiàn)，利用英語(yǔ)句式來過濾漢語(yǔ)動(dòng)詞，可以識(shí)別并排除漢語(yǔ)由語(yǔ)用因素造成的結(jié)構(gòu)空位。如：

（3）他建議（？）去上學(xué)。He suggested that he （or anybody） should go to school.

（4）他決定（？）去上學(xué)。He decided（PROi）to go to school.

（5）（？）學(xué)習(xí)英語(yǔ)很重要。（PRO）To study English is important.

（6）（？）學(xué)習(xí)英語(yǔ)兩年了。 He （or anybody） has studied English for two years.

例（3）是語(yǔ)用省略造成的空位，“建議”不是控制動(dòng)詞，例（4）屬于PRO，“決定”屬于控制動(dòng)詞；例（5）屬于 PRO，例（6）是漢語(yǔ)特有的語(yǔ)用因素造成的省略。

（二）漢語(yǔ)PRO分布更加復(fù)雜

根據(jù)PRO位置特征，英語(yǔ)PRO可以在不同的句子結(jié)構(gòu)中出現(xiàn)，如補(bǔ)語(yǔ)從句、修飾性狀語(yǔ)從句、主語(yǔ)從句、被動(dòng)句等。漢語(yǔ)PRO的分布更加廣泛，漢語(yǔ)PRO在幾類傳統(tǒng)句型中的分布情況如下：

1.兼語(yǔ)式

（7）經(jīng)理叫你ｉ[PROｉ馬上去一趟]。

傳統(tǒng)上分析為，前句賓語(yǔ)又作后面的主語(yǔ)。據(jù)論元理論，一個(gè)論元只能由一個(gè)主目充當(dāng)，“你”作了受事就不能兼作施事。受先行詞“你”控制，“去一趟”本身是不及物動(dòng)詞，要求有一個(gè)論元存在，需要有PRO存在與“你”同標(biāo)才合語(yǔ)法。

2.雙賓式

（8）老師答應(yīng)同學(xué)們ｉ[PROｉ下午放假]。

一動(dòng)詞同時(shí)帶兩個(gè)賓語(yǔ)，漢語(yǔ)中稱為雙賓語(yǔ)。“答應(yīng)”這類表示交接事物的動(dòng)詞可帶一個(gè)主語(yǔ)、兩個(gè)賓語(yǔ)。可過去分析只重表層，認(rèn)為間接賓語(yǔ)是由“下午放假”這個(gè)偏正詞組構(gòu)成的。這至少?zèng)]有注意到“放假”是不及物動(dòng)詞，應(yīng)帶論元充當(dāng)主語(yǔ)。所以，此前存在PRO與“同學(xué)們”同標(biāo)的現(xiàn)象。

3.動(dòng)詞性賓語(yǔ)句

（9）他ｉ不知道[PROｉ怎么做]。

“知道”是一個(gè)感知性動(dòng)詞，一般作賓語(yǔ)的是小句，“怎么”前應(yīng)有一個(gè)PRO（ｅ）。另外，“做”在這里是不及物動(dòng)詞， PRO是施事者。這種出現(xiàn)在施事者位置上的空語(yǔ)類所指的成分可以在句內(nèi)，與“他”同標(biāo)，也可以為任指。因此，此句還可以被看作：他不知道[PROarb怎么做]。

4. 連動(dòng)式

學(xué)者沈陽(yáng)提過的連動(dòng)式中NP不定位隱含現(xiàn)象證明，在整個(gè)結(jié)構(gòu)中，顯形主語(yǔ)與隱形主語(yǔ)是一致的。連動(dòng)式中不論出現(xiàn)多少個(gè)分句，顯形主語(yǔ)只有一個(gè)，其余為隱形主語(yǔ)，即 PRO。顯形主語(yǔ)與隱形主語(yǔ)可互換，卻不能同為顯形成分，這說明PRO的照應(yīng)成分就是與其一致的顯形主語(yǔ)。如：

（10）他聽到這個(gè)消息〔PRO哭了起來〕。→〔PRO聽到這消息〕他哭了起來。

（三）漢語(yǔ)PRO的解釋更復(fù)雜

漢語(yǔ)PRO比英語(yǔ)PRO的解釋更加復(fù)雜，決定PRO所指的因素是多方面的，控制理論對(duì)其所指只具有一定的解釋力，許多情況下要綜合考慮到語(yǔ)義、語(yǔ)境等因素。

首先，在漢語(yǔ)中影響PRO的控制語(yǔ)確定的因素一般是中心動(dòng)詞的語(yǔ)義結(jié)構(gòu)，但漢語(yǔ)詞匯轉(zhuǎn)換的靈活性無法斷定其控制類別。如“約”“陪”等動(dòng)詞，由于語(yǔ)義上的特殊性，就比較難以判定是主語(yǔ)控制還是賓語(yǔ)控制。如：

（11）叫一個(gè)熟人陪我同去。

其次，某些句法結(jié)構(gòu)可能會(huì)影響動(dòng)詞短語(yǔ)的控制性質(zhì)，例如有的動(dòng)詞短語(yǔ)在不同的句法結(jié)構(gòu)中表現(xiàn)出不同的控制性質(zhì)。如在“我爹i急得[PROi想不出辦法來]”中的PRO的控制語(yǔ)是“我爹”，而“我爹急得他i[PPOi想不出辦法來]”中是“他”。可見漢語(yǔ)中的不及物動(dòng)詞加上“得”這個(gè)結(jié)構(gòu)，如果不帶賓語(yǔ)就是主語(yǔ)控制，如果帶賓語(yǔ)就是賓語(yǔ)控制。

最后，通過英漢語(yǔ)PRO對(duì)比可以看出，漢語(yǔ)中的省略型空語(yǔ)類的存在可能會(huì)間接地影響到PRO的控制語(yǔ)的判斷，其所指要更多地考慮語(yǔ)義、語(yǔ)境等要素。

五、結(jié)語(yǔ)

綜上所述，雖然空語(yǔ)類研究主要基于英語(yǔ)等西歐語(yǔ)言，但對(duì)于漢語(yǔ)研究仍然適用。漢英空語(yǔ)類PRO的普遍存在性和相似性，在宏觀上驗(yàn)證了UG的適用性。同時(shí)，漢語(yǔ)PRO的復(fù)雜性和英語(yǔ)PRO的規(guī)律性中體現(xiàn)出的微觀語(yǔ)言差異及通過英語(yǔ)過濾后的漢語(yǔ)PRO的研究進(jìn)展，更突出了PRO理論對(duì)漢語(yǔ)句法和詞匯研究的參考價(jià)值。

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（燕 莉，吉首大學(xué)公關(guān)外語(yǔ)教學(xué)部）