關于語言處理互動模型的一個假設——“期待”

摘 要：本文首先對現時解釋句子理解過程中一個比較有說服力的模型——語言處理互動模型（interactive model of language processing）進行介紹，指出這個互動模型在解釋句子理解過程中的不完善之處，然后從Grice的合作原則（cooperative principle）的啟示出發，提出“期待”這一概念，并假設“期待”的互動在句子理解中的作用 ，以期對這一模型進行一點補充。

關鍵詞：句子理解 語言處理互動模型 合作原則 期待

一、 語言處理互動模型的簡介

關于在句子理解過程中語法分析和詞匯提取孰先孰后的問題，心理語言學家做過許多研究，也提出多個模型。從邏輯上講，有3種可能性: 1)在詞匯提取之前語法分析就完成了; 2)在進行語法分析之前所有詞匯項目就提取了; 3)詞匯提取和語法分析同時進行(Garman， 2002: 320)。 但是這三個可能答案中哪個才是真正反映現實的呢？至今還有許多爭論。

在語法、詞匯、語境等因素在句子理解中的相互作用方面，也存在著模塊還是互動分析之爭。模塊論者認為，理解總的來說是很多不同的模塊共同作用的結果；每一個模塊對理解的一個特定方面起作用（Fodor，1983）。如句法分析由句法模塊來執行，詞匯提取由詞匯模塊完成。每個模塊獨立運行，不受另外的模塊影響。與之相反的是語言處理的互動模型（interactive model of language processing），其認為詞匯提取和語法分析同時進行，并且句法和語義在理解過程中交互起作用。這是目前解釋句子理解過程中一個比較有說服力的模型，以下對它進行簡單的介紹。

馬斯倫—威爾遜(Marsleir Wilson)、泰爾勒(Tyle r)和希登博格( Seidenberg)提出的在線互動模型(online interactive models)，認為句子的處理以自下而上的處理開始，聽者的感官首先發現和分析語言信號，而后往上面的音素、詞語、句子結構發展，一直到辨認句子成分的語義關系，以產生句子的意義。另一個過程則是自上而下處理，利用各種語言和非語言信息來加快、澄清自下而上出現的信息的處理。所有的語言處理過程都是內在互動的。

這種語言理解系統意味著聽到一個詞語時，盡量進行句法和語義處理。只要激活了一個詞，就能決定它的句法范疇，然后生成關于另一句法成分的假設。例如碰到限定詞“the”就能預測一個名詞或形容詞+名詞詞組會出現。互動模型不但假設話語意義隨著句法分析同時展開，而且還假設以前的語義操作可促進后面句法分析的決策，這些相互作用使句子處理非常迅速。(桂詩春，2001:368)

語言處理互動模型強調各種語言信息的互動作用，特別是語境的作用，很好地解釋了在某些信息缺失的情況下，我們仍能利用其他的信息對語言進行理解。例如，我們在聽到含糊不清的聲音時，能夠利用各種知識和語境來補充。各種語言信息和非語言信息的自上而下和自下而上的互動，為句子理解提供了一個有說服力的視角。但是可以看到，這個模型在描述句子的理解過程還是有不如人意的地方。理解一個句子涉及到許多語言信息和非語言信息，但是在這些信息的互動中，有沒有孰強孰弱之分呢？有沒有某些信息占主導，而另一些受支配的情況呢？模型并沒有說明。例如，我們在理解歧義句“They are eating apples”時，我們可以把“eating”理解成動詞——他們在吃蘋果，也可以理解成形容詞——“它們是可供食用的蘋果”。但是要是在這句話前面加上一個問句“What are they doing there?”毫無疑問，我們會選擇第一種解釋。這樣，我們可以問，是不是“What are they doing there?”這個問句支配了后面歧義句的理解，使我們只會對“eating”產生“吃”的理解？還是當我們碰到“eating“時，會產生動詞“吃”和形容詞“可供食用的”兩種理解，然后對照前面的問句，才決定應把“They are eating apples” 理解成“他們在吃蘋果”？互動模型并沒有對此作出詳細的描述。互動模型假設話語意義隨著句法分析同時展開，而且還假設以前的語義操作可促進后面句法分析的決策。但是在理解像“The horse raced past the barn fell.”這樣的花園小徑句的過程中，當我們讀到“fell”的時候，將怎樣迅速地進行互動，推翻前面的決策（把“The horse raced past the barn” 看成是句子的主干）的呢？互動模型也沒有對這種推翻前面決策的互動過程進行詳細的描述。為了對以上的問題做出更好的解釋，本文提出了“期待”這一概念，并假設“期待”在句子理解過程中的互動作用，以期對互動模型作出一點補充。

二、 “期待”的概念與假設

“期待”的概念是基于Grice合作原則的啟示。Grice認為語言交際都是在對交際作出共享的假定的語境中發生的（Grice 1995）。為了準確而有效地進行交際，說話人都假定對方遵循一定的準則，Grice歸納了四條：量的準則、質的準則、關系準則和方式準則。總的來說，就是說話人都假定對方采取合作的態度，提供的信息與進行中的交際相關，符合交際的目的。這其實反映了說話人的一種約定或期待，例如期待對方提供真實的、清楚明白的信息。這種期待是位于深層結構中的，我們常常見到或聽到表面上不遵循合作原則的話，例如，（甲）我的魚去哪里了？（乙）哦，那只貓看起來很高興。乙的話似乎和甲的問題無關，但我們仍相信乙是遵循合作原則的，因而推導出乙暗示貓把魚吃了的事實。這是我們能夠理解話語含蓄意義的原因。句子是語言交際的一個單位，作者覺得對句子的理解反映的也是一種“期待”的互動過程。期待來源于各種語言和非語言的信息，我們在這里將它分為兩種：一. 常規期待；二. 臨時期待。常規期待是指我們在理解任何句子時都會產生的期待。例如，我們期待一個句子的語法結構是以 NP＋VP的結構出現的，或者在激活一個詞時，如“watch”，我們期待它后面會有一個名詞或名詞詞組出現。臨時期待是指在理解某句子時根據語境，上下文或者理解主體不同等形成的期待。如上面所說的例子，在我們看到“What are they doing there?”這個問句時，我們期待下一個句子是一個有動詞現在進行時的句子。此外，理解主體的不同，對句子也可能產生不同的期待。例如，一個法律的門外漢，他期待的法律條文的形式當然不是那些迂回復雜，一句一大段的句子。

期待一旦形成便位于深層結構中，并對句子的決策起支配性的作用。在我們看到“What are they doing there?”這個問句時，我們期待下一個句子是一個有動詞現在進行時的句子。這個期待在我們對下一句“They are eating apples.”的理解中，起支配性的作用。因而我們看到“eating”時，會立刻把它理解成一個動詞，而不會產生動詞“吃”和形容詞“可供食用的”兩種理解，然后才根據上文的問句，做出選擇。期待這種位于深層結構的支配性作用，在一些不符合語法或語義的句子的理解中尤為突出。拿Miller和Isard（1963）給受試做回述的一個字符串為例，“on trains hive elephants the simplify”，盡管這個句子是隨機亂打的沒有意義的句子，我們在剛接觸它時，總是試圖激活每個詞，并把它放入到VP＋NP這種我們期待的句子結構中理解。例如，我們會激活“simplify” 這個詞，并假設它是這個句子的動詞，把“on trains”假設成狀語，把hive和elephants假設成主語或賓語，從而形成諸如“elephants simplify hive on trains”這樣的句子，試圖進行理解。在經過多種可能性假設后，我們才會斷定這是一個沒意義的句子。

期待的支配性作用并不是絕對的，它只體現在一種優先的可能性分析。例如在理解花園小徑句“The horse raced past the barn fell.”的時候，對句子NP＋VP結構的期待，使我們在一看到“raced”這個詞時，就優先地把它看作句子主干結構中的V，這里我們絕不會一開始就想到“raced”也可能是“the horse”補語中的一個動詞（期待的支配性作用的體現），而且句子往后部分的理解都會跟隨這種理解展開（期待的支配性作用的另一種體現），直到我們看到“fell”這個詞。對“fell”的激活，使我們先前的分析無法進行下去，我們就會否定先前的分析，而產生另一個分析的方案。期待的支配性作用并非絕對，還體現在它只對與期待相關的部分有支配作用。例如，在“What are they doing there?”后如果出現一句“They are beautiful， aren’t they?”我們絕不會把“beautiful”看成一個動詞。

從以上的討論可以看出，常規期待在理解句子過程中是不會變的，但同一類型的臨時期待存在一種競爭的關系。如在“The horse raced past the barn fell.”句子中，當我們激活“fell”，我們會否定先前的分析而產生另一個分析方案，但新方案仍然按照句子NP＋VP結構的期待進行。而在“What are they doing there?”和“They are eating apples”之后，如果回答者繼續說，“And those are cooking apples over there. Sorry， what did you ask just now?”我們會推翻先前對“They are eating apples”的期待和理解，而把它理解成“它們是可供食用的蘋果”。可見，當有新的更強有力的臨時期待產生時，先前的臨時期待會被推翻，而句子也會按照新的期待進行理解。

從常規期待的內部看，各種常規期待既存在著合作的一面，又存在著競爭的一面。拿語法期待和語義期待來說，當兩者在分析一個句子時能順利地同時展開，兩者的互動使句子理解迅速地進行。但如果其中一個出現問題或停頓時，另一個會首先進行（競爭的一面），而后再根據分析的結果，幫助另一個進行（合作的一面）。例如，像“蘋果，媽媽，要，寶寶吃” 這樣一些呀呀學語的小孩子說的話，對整個句子的語法分析難以迅速地進行，因而我們會首先激活每個詞的語義，然后再套進一個NP＋VP的結構進行理解。又如，當我們理解“The editor authors the newspaper hired liked laughed.”句子時，如果我們不懂得“author”一詞的意思，我們首先會根據語法的期待，把它看作是一個動詞，再繼續分析下去。

三、 結語

“期待”概念的提出以及其在句子理解中作用的假設，目的都是要對互動模型的一些不完善的地方作出點小補充，所以對它的分析有許多不深入、不成熟的地方。例如，期待位于深層結構的理據和體現，各種期待的關系和互動等本文都沒有作出很好的解釋。更主要的原因是作者的水平有限， 加上本文分析基于的語料和理據都是前人研究和實驗的結果，缺乏針對自己假設進行的實證研究，這都構成了本文的眾多不足之處。這也是我未來要努力的方向。

參考文獻：

［1］桂詩春.新編心理語言學「M］.上海：上海外語教育出版社，2001：342-408.

［2］Fodor，J. Modularity of Mind ［M］.Cambridge， MA: MIT Press， 1983.

［3］Garman，Michael. Psycholinguistics ［M］.Beijing: Peking University Press，2002：301-369.

［4］Grice， H. Logic and conversation ［M］.In Cole， P.， Morgan， J. (Eds.) Syntax and semantics. Vol. 3. Speech acts. (207-237). Hillsdale， NJ: Erlbaum， 1975.

［5］Miller，G.， Isard， S. Perception and Language ［M］.Cambridge: Cambridge University Press，1963.