中小企業自主創新之路還有多遠？

摘要：自主創新已經成為打造企業核心競爭力的不竭動力，隨著中小企業創新活動的廣泛性和深入性，逐步暴露出很多問題和不足。文章從實證角度，通過問卷調查和重點訪談方式對中小企業自主創新的內部和外部制約因素進行了研究，并在此基礎上提出了相應的政策建議。

關鍵詞：中小企業；自主創新；制約因素

一、引言

在全球經濟一體化的發展背景下。自主創新已經成為打造企業核心競爭力的不竭動力。中小企業作為我國國民經濟中最活躍的力量，已成為推進產業創新。促進經濟增長的重要力量。然而隨著中小企業創新活動的廣泛性和深人性，逐步暴露出很多問題和不足。為了進一步了解我國中小企業自主創新的現狀和內外影響因素，本文從實證角度，通過問卷調查和重點訪談方式對中小企業自主創新的現狀進行了調查研究。

二、研究樣本

本次實證研究采取問卷調查與重點訪談相結合的方法。主要側重中小企業中的制造業企業，包括國有、集體、民營等不同性質的企業。本次調查共發放問卷300份(主要集中于上海地區)，回收問卷120份，其中有效問卷102份，有效回收率為34％。被調查企業的情況見表1。

由表1可以看出：按就業人數劃分。企業人員數量在50人—300人之間的企業所占比例最大，達到63.73％：按企業所有制劃分，被調研企業中占比例較大的是民營企業，為68.63％。而國有企業和集體企業所占比例相對很小。分別為2.94％和5.88％；按年銷售收入劃分。被調研企業中占比例較大的是民營企業，為41.18％。這基本符合我國中小企業的現狀。能夠比較全面地反映中小企業的自主創新情況。

三、中小企業自主創新制約因素的實證分析

本調研活動主要針對中小型制造業企業自主創新的制約因素展開。通過研究我們發現，制約中小企業自主創新的障礙既有內部因素，又有外部環境因素。一方面企業內部因素會影響到企業自主創新的“筋脈”，企業能否克服內在的致命性障礙將決定企業在未來競爭中的成敗：而另一方面，外部環境制約因素則決定了企業自主創新的進程，在這方面，技術市場和政府扮演著至關重要的角色。

1 中小企業自主創新的內部制約因素。實證數據表明，中小企業自主創新所面臨的內部制約因素主要表現為以下幾方面(見圖1)。

(1)高素質技術人才匱乏。從調查問卷反饋的結果看，“缺乏高素質的技術人才”是制約企業自主創新最主要的內部因素(為73％)。這說明對于中小企業而言，科技人才和創新人才的缺乏已成為企業進行自主創新最大的障礙。企業人才的缺乏，既包括工程技術人員。更包括優秀的管理者。對于中小企業而言，除人才數量不足外，人才特別是青年人才的流失已成為突出問題：并且中小企業的從業人員主要來源于農村剩余勞動力和城鎮新增勞動力。文化程度普遍較低，缺乏必需的工作技能，嚴重影響了企業自主創新的開展。我們對上海中小企業創新狀況的問卷調查表明，近40％的企業所從事RD的人員占總人數的比例在5％以下。近70％的企業在10％以下，只有5，88％的企業該比例在20％以上(圖2)。因此。企業如何設計激勵機制吸引和留住優秀人才。政府如何制定有效政策鼓勵企業吸引人才成為自主創新中亟待解決的戰略性問題。從微觀意義上講，構建一個有效的人力資本支撐體系無疑是促進中小企業自主創新的關鍵。

(2)創新資金短缺。據調查問卷反饋的結果顯示，有55％的被調查企業把缺乏資金作為制約企業自主創新的主要內部因素(圖1)。目前，不少中小企業進行自主創新的主要瓶頸是資金缺乏，這既包括市場資金(包括直接融資和間接融資)支持不足，也包括政府支持力度不夠。究其原因如下：一是供應不足。我國尚無專門為中小企業貸款的金融機構。加之商業銀行體制改革后權力上收，以中小企業為放貸對象的基層銀行有責無權：在國家專業銀行加快向商業銀行轉變和加強金融風險管理的形勢下，金融機構普遍“惜貸”現象嚴重。中小企業由于規模小、實力弱、信用等級差等因素。更難以進入間接融資市場。二是缺乏保障。銀行只認可土地、房產等不動產作抵押，中小企業多為租賃經營。因而無資產抵押。并且我國在信貸擔保，特別是中小企業的信貸擔保方面明顯不足。擔保機構少，擔保品種單一。尋保困難。三是沒有形廊一個完善的風險資金市場運作機制。各類投資基金尤其是風險基金尚處于起步階段。體制不健全。缺乏有效的監督體系。從而造成中小企業自主創新的創業資金和營運資本相對缺乏。由此。企業需要增強自身的信用等級，尋找間接融資市場。形成風險投資機制；而政府則需要制定有效的金融政策，進一步完善融資的社會化體系。建立健全社會信用制度，規范融資中介機構和完善融資擔保體系。

(3)具有創新精神的企業家缺失。在對企業的問卷調。查中。47％的企業把“缺乏創新精神的企業家”作為制約企業自主創新的主要內部因素(圖1)。目前，對許多中小企業而言，具有創新精神的企業家是其自主創新過程中最為稀缺的資源。企業家精神最根本的體現就是創新的理念，就如管理大師德魯克所指出的。創新首先是理念問題，這種理念是融合企業文化。經營管理的創新思維，是基于創新的核心價值體系，是將創新意識融為企業每個員工共識和承諾的共同愿景。一個具有創新精神的企業家。能夠制定有效可行的技術戰略。制定有效的人才激勵機制，能夠引領企業塑造創新的文化氛圍，這些都是推動企業自主創新的關鍵。因此。對于中小企業而言，是否具備有創新精神的企業家。對企業自主創新的引領和推進至關重要。

2 中小企業自主創新的外部制約因素。實證數據表明，中小企業自主創新所面臨的外部制約因素主要表現為以下幾方面(如圖3示)：

(1)技術市場不健全。據調查問卷反饋的結果顯示，有69％的被調查企業把技術市場不健全作為制約企業自主創新最主要的外部因素(圖3)。技術信息的缺乏是中小企業進行自主創新的重要障礙。這種信息的缺乏表現為：一是信息少。二是信息不準確、不及時。調查中我們發現。相當多的中小企業還是閉合型的，沒有信息機構，沒有信息采集研究力量。沒有信息共享的有效機制，大部分企業對市場經濟條件下信息是重要的經營資源亦是創新的推動力還缺乏足夠認識。技術市場作為中小企業進行自主創新的重要源泉。其不完善性將抑制企業自主創新的活力和熱情。因此，如何健全技術市場。構建自主創新的信息平臺、要素平臺、知識和技術平臺，對企業和政府都提出了重要的挑戰。

(2)政策支持不足。據調查結果顯示。有58％的被調查企業把政府支持不足作為制約企業自主創新的主要外部因素(見圖3)。目前，國家宏觀政策以及產業政策針對大型企業的居多。針對中小企業的許多政策缺乏細化。一方面。宏觀管理體制不完善。由于中小企業絕大部分是民營企業，長期以來一直處于不平等的競爭環境之中：而且制定的各項政策難以真正落實到位。且實用性不足。另一方面，缺乏支持中小企業自主創新的政策法規體系。盡管2003年1月1日我國正式實施第一部關于中小企業的專門法律《中華人民共和國中小企業促進法》，但中小企業的發展在政策導向和制度建設方面仍存在不少問題。與國有大型企業和外資企業相比，中小企業自主創新在融資、技術引進、信息獲取和社會服務方面仍處于不平等的劣勢地位；尤其是一些與技術創新有關的領域。如風險投資、科技投入、高新技術產業發展等還處于無法可依的局面。許多科技立法還只是行政條例或政策文件，缺乏應有的法律效力。此外。自主創新的社會化服務體系薄弱。我國中小企業規模小。經濟實力弱。人員素質低，市場開發和調研力度不夠，難以通過各種渠道獲取信息；而目前我國還沒有建立完善的為中小企業實施管理、提供全方位服務的專門機構。因此。政府如何制定有效政策為中小企業提供個性化和差異化服務，中小企業如何尋求社會化服務體系獲取創新契機和支持。都是值得思考的問題。

(3)產學研合作模式缺失。調查結果表明。“產學研”合作的缺失成為中小企業進行自主創新的一個重要障礙(為55％)。目前針對中小企業的“產學研模式”尚未建立。如圖4所示，中小企業所采用的創新方式中，與高校或科研院所合作占19％，與國內其他企業合作占21％。而與國外企業合作僅僅占9％。這表明。中小企業與國內外企業合作欠缺，尤其是缺少與國外企業的合作開發。缺少國際化戰略思維。總起來說。中小企業自主創新能力的薄弱。導致“產學研”合作模式的缺失，而“產學研”合作模式的缺失又再次制約了企業的自主創新，兩者形成了惡性的連環效應。因此，企業必須積極探索在互利基礎上的、廣泛的開放合作方式。構建橫向和縱向的雙向聯盟。通過“強強聯合”進一步鞏固和發展自己的核心技術體系，提高自身的自主創新能力；政府則應發揮產業鏈的引導作用。促進上下游企業的協作和配套。構建科技平臺來引導企業的技術合作和創新。

四、結論與建議

在國家大力倡導自主創新的宏觀背景下，隨著經濟體制改革的深入和全球經濟一體化步伐的加快，自主創新成為中小企業生存、發展和提升核心競爭力的必由之路。但面臨著日益嚴峻的競爭環境和內外障礙因素，中小企業的自主創新之路任重而道遠。由此。具有創新精神的企業家需要突破技術創新、管理創新和市場創新模式。大力推行體制創新和理念變革。尤其是實行團隊創新方式。讓創新成為企業所有員工的共同愿景。運用群體合力。形成整體技創新力量，不斷提升企業自身的創新能力：同時政府和各級部門更需要通過營造良好的政策環境機制，健全中小企業社會化服務體系。完善社會中介服務網絡。拓展中小企業融資渠道，建立可行和有效的信用擔保機制。實施有效的人才激勵機制和構建產學研協同合作網絡等措施來促進中小企業不斷地進行自主創新。